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昆山東威科技股份有限公司 關(guān)于發(fā)行GDR對(duì)應(yīng)的新增基礎(chǔ)A股 股票上市暨股份變動(dòng)的提示性公告
證券代碼：688700證券簡(jiǎn)稱：東威科技公告編號(hào)：2023-028
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
1、昆山東威科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）本次發(fā)行的全球存托憑證（GlobalDepositaryReceipts，以下簡(jiǎn)稱“GDR”）數(shù)量為5,888,000份，其中每份GDR代表2股新增公司A股股票，相應(yīng)新增基礎(chǔ)A股股票數(shù)量為11,776,000股。
2、公司本次發(fā)行的GDR所對(duì)應(yīng)的新增基礎(chǔ)A股股票上市后，公司股本總數(shù)變更為229,632,000股。
3、GDR發(fā)行價(jià)格：每份17.80美元；GDR證券全稱：KunshanDongweiTechnologyCo.,Ltd.GDR；GDR上市代碼：KUDO。
4、本次新增基礎(chǔ)證券A股股票在上海證券交易所的上市日期預(yù)計(jì)為2023年6月13日（如無(wú)特別說明，本公告中所列日期均指北京時(shí)間）。
5、本次發(fā)行的GDR在瑞士證券交易所的上市日期預(yù)計(jì)為2023年6月13日（瑞士時(shí)間）。
6、本次發(fā)行的GDR兌回限制期預(yù)計(jì)為自2023年6月13日（瑞士時(shí)間）至2023年10月10日（瑞士時(shí)間）（以下簡(jiǎn)稱“兌回限制期”）。
公司本次發(fā)行的GDR擬于2023年6月13日（瑞士時(shí)間）在瑞士證券交易所上市（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行上市”或“本次發(fā)行”）。
一、本次發(fā)行上市的基本情況
（一）本次發(fā)行履行的相關(guān)程序
1.本次發(fā)行的內(nèi)部決策程序
2022年12月12日，公司召開第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《關(guān)于公司發(fā)
行GDR并在瑞士證券交易所上市及轉(zhuǎn)為境外募集股份有限公司的議案》等本次發(fā)行上市相關(guān)議案。
2022年12月28日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市及轉(zhuǎn)為境外募集股份有限公司的議案》等本次發(fā)行上市相關(guān)議案。
2.本次發(fā)行的外部審批程序
公司已就本次發(fā)行取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局(SIXExchangeRegulationAG)關(guān)于公司發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所(SIXSwissExchange)上市的附條件批準(zhǔn)，具體參見公司于2023年2月4日披露的《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局附條件批準(zhǔn)的公告》（2023-005）；就本次發(fā)行取得了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的批準(zhǔn)，具體參見公司于2023年3月22日披露的《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市申請(qǐng)事宜獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的公告》（2023-006），并就本次發(fā)行的招股說明書取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室(ProspectusOffice)的批準(zhǔn)，具體參見公司于2023年6月8日披露的《關(guān)于發(fā)行GDR價(jià)格區(qū)間確定及招股說明書獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室批準(zhǔn)的公告》（2023-025）。
（二）本次發(fā)行的基本情況
1.本次發(fā)行的證券種類和數(shù)量
公司本次實(shí)際發(fā)行GDR的數(shù)量為5,888,000份，其中每份GDR代表2股公司新增A股股票。本次發(fā)行的GDR代表的新增基礎(chǔ)證券為11,776,000股A股股票。
2.本次發(fā)行的價(jià)格和定價(jià)方式
公司根據(jù)國(guó)際慣例和相關(guān)監(jiān)管要求，通過訂單需求和簿記建檔，結(jié)合境內(nèi)外資本市場(chǎng)情況，最終確定本次發(fā)行GDR的價(jià)格為每份17.80美元。
3.本次發(fā)行的募集資金總額
本次發(fā)行的募集資金總額約為1.05億美元。
4、本次發(fā)行的聯(lián)席全球協(xié)調(diào)人和聯(lián)席賬簿管理人
CLSALimited（中信里昂證券有限公司）及EssenceInternationalSecurities(HongKong)Limited（安信國(guó)際證券（香港）有限公司）擔(dān)任本次發(fā)行的聯(lián)席全球協(xié)調(diào)人及聯(lián)席賬簿管理人。
（三）發(fā)行對(duì)象
公司本次發(fā)行的GDR的發(fā)行對(duì)象為符合境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的合格投資者（以下簡(jiǎn)稱“合格投資者”）。
（四）本次發(fā)行的GDR的上市時(shí)間及上市地點(diǎn)
公司預(yù)計(jì)本次發(fā)行的GDR將于瑞士時(shí)間2023年6月13日開始正式在瑞士證券交易所上市。
（五）本次發(fā)行的GDR跨境轉(zhuǎn)換安排和相關(guān)限制
公司本次發(fā)行的GDR兌回限制期預(yù)計(jì)為自2023年6月13日（瑞士時(shí)間）至2023年10月10日（瑞士時(shí)間）。本次發(fā)行的GDR跨境轉(zhuǎn)換安排和相關(guān)限制，具體參見公司于2023年6月8日刊登的《關(guān)于發(fā)行GDR并在瑞士證券交易所上市的提示性公告》（公告編號(hào)：2023-026）。
二、本次發(fā)行前后股本及前10名股東變動(dòng)情況
本次發(fā)行前（截至2023年5月31日），公司的股本總數(shù)為217,856,000股。本次發(fā)行完成后（截至2023年6月8日），公司的股本總數(shù)為229,632,000股。
本次發(fā)行前（截至2023年5月31日），公司前十大股東持股情況如下：
注：1、前十名股東持股情況根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（A股）的登記股東名冊(cè)排列。
本次發(fā)行完成后（截至2023年6月8日），公司前十大股東持股情況如下：
注：1、前十名股東持股情況根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（A股）的登記股東名冊(cè)排列。
2、Citibank,NationalAssociation（花旗銀行）為公司GDR存托人，GDR對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)證券A股股票依法登記在其名下；公司本次發(fā)行的GDR在兌回限制期內(nèi)不得轉(zhuǎn)換為A股股票。
3、上表出現(xiàn)的合計(jì)數(shù)比例與各分項(xiàng)比例之和尾數(shù)的差異，為四舍五入原因所致。
本次發(fā)行前后，公司控股股東及實(shí)際控制人均為劉建波先生。本次發(fā)行未導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化。
三、本次發(fā)行GDR對(duì)應(yīng)新增基礎(chǔ)股票上市及股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)
（一）本次新增基礎(chǔ)A股股票上市情況
本次發(fā)行GDR對(duì)應(yīng)的境內(nèi)新增基礎(chǔ)證券A股股票已于2023年6月8日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記存管，持有人為公司GDR存托人Citibank,NationalAssociation（花旗銀行）。本次新增基礎(chǔ)A股股票上市數(shù)量為11,776,000股，將于2023年6月13日在上海證券交易所上市，本次新增基礎(chǔ)A股股票上市后公司股本總數(shù)變更為229,632,000股。
（二）本次發(fā)行前后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)表
四、投資者注意事項(xiàng)
鑒于本次發(fā)行的GDR的認(rèn)購(gòu)對(duì)象限于符合境內(nèi)外相關(guān)監(jiān)管規(guī)則的合格投資者，因此，本公告僅為A股投資者及時(shí)了解公司本次發(fā)行上市的相關(guān)信息而做出，不構(gòu)成亦不得被視為是對(duì)任何投資者收購(gòu)、購(gòu)買或認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行證券的要約或要約邀請(qǐng)。
根據(jù)境內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，公司本次發(fā)行的GDR在兌回限制期內(nèi)不得轉(zhuǎn)換為A股股票。兌回限制期滿后，GDR可以兌回為A股股票并在上海證券交易所出售，可以兌回的GDR對(duì)應(yīng)的A股數(shù)量上限為11,776,000股，因公司送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換比例調(diào)整等原因?qū)е翯DR增加或者減少的，對(duì)應(yīng)的A股數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。
公司將根據(jù)進(jìn)展及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
昆山東威科技股份有限公司董事會(huì)
2023年6月10日
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