公示送出去日期：2023年6月29日

依據(jù)新華基金管理方法有限責任公司（下稱“我們公司”）和上海中實達廣私募投資有限責任公司（下稱“中實達廣”）簽訂的銷售協(xié)議,自2023年6月30日起，我們公司將會增加中實達廣泛集團旗下一部分基金代銷機構(gòu)并開啟業(yè)務。與此同時，為了滿足廣大投資者的投資理財市場需求，經(jīng)我們公司與中實達廣協(xié)商一致，自2023年6月30日起，本集團旗下一部分股票基金參與中實達廣利率優(yōu)惠促銷。

一、新增加代銷基金如下所示：

二、開啟定期定額投資業(yè)務流程

“定期定額投資”（下稱“定投基金”）是基金交易的一種業(yè)務流程方法，指在一定的項目投資時間段內(nèi)投資人在規(guī)定期限、以確定額度按時認購股票基金。中實達廣接受投資者的基金定投業(yè)務審核后，依據(jù)投資人指定日期從投資人合作的資金帳戶內(nèi)全自動劃款合同約定的賬款用于認購股票基金。投資人在開設(shè)以上基金定投業(yè)務的前提下，仍然能夠開展以上基金日常認購、贖出業(yè)務流程。

1、定投基金業(yè)務辦理時限

定投基金業(yè)務流程申辦時間是在本基金對外開放日的對外開放時間，實際辦理時限詳細中實達廣泛的公示。

2、可用投資人范疇

定投基金業(yè)務流程適用根據(jù)在我國相關(guān)法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定與本基金的基金合同約定能夠項目投資證券基金的投資人。

3、申請辦理方法

3.1凡申辦定投基金業(yè)務投資人，應先設(shè)立我們公司開放型基金帳戶（已開戶者以外），實際銀行開戶程序流程請遵照中實達廣泛的要求。

3.2已設(shè)立我們公司開放型基金賬戶投資人，主要申請辦理程序流程請遵照中實達廣泛的要求。

4、認購日期

4.1投資人要遵循中實達廣泛的要求與其說承諾每一期扣費日期，該扣費日期視作為股票基金雙方約定的認購申請辦理日（T日）；

4.2中實達廣將根據(jù)投資人申請辦理時需合同約定的每一期承諾扣費日、扣費額度開展扣費。如遇到非股票基金對外開放日則順延到下一基金開放日，并且以該日為基金交易申請辦理日。

5、定投基金業(yè)務流程起始點

根據(jù)中實達廣申請辦理本基金定投業(yè)務，每一期最少認購額均是1人民幣。定投基金業(yè)務流程不會受到日常認購最低額度限定與最大金額限定。

6、交易確認

6.1以每一期具體扣費日（T日）的份額凈值為依據(jù)測算認購市場份額。基金認購確定日為T+1日，投資人可以從T+2日查看相對應基金交易確定狀況。

6.2當出現(xiàn)限定認購或暫停申購的情況時，如果沒有再行公示，定投基金業(yè)務流程都將做中止解決。

7、“定投基金業(yè)務流程”的變動和停止

投資人申請辦理變動每一期投資額、認購日期、簽約賬戶等事宜，或者終止定投基金服務時，主要申請辦理程序流程請遵照中實達廣的相關(guān)規(guī)定。

三、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務流程

基金轉(zhuǎn)換就是指敞開式基金份額持有人把它擁有某一只基金的或全部市場份額轉(zhuǎn)換成同一基金托管人管理的另一只開放型基金的市場份額。

1、申請辦理日常轉(zhuǎn)化的對外開放日為上海交易所和深圳交易所買賣日（本公司新聞暫停申購或變換時以外）。因為銷售機構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務流程分配等因素，對外開放日的實際業(yè)務查詢時長很有可能各有不同，投資人應參考銷售機構(gòu)的明確的規(guī)定。

2、基金轉(zhuǎn)換費用

2.1每一筆基金轉(zhuǎn)換視作轉(zhuǎn)走股票基金的一筆基金賣出和轉(zhuǎn)到股票基金的一筆基金交易。基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)走基金贖回費及轉(zhuǎn)到基金認購退差價花費組成。

2.2轉(zhuǎn)到股票基金時,從申購費低股票基金向申購費強的基金轉(zhuǎn)換時,每一次扣除轉(zhuǎn)到基金交易退差價花費；從申購費強的股票基金向申購費低基金轉(zhuǎn)換時,免收認購退差價花費。轉(zhuǎn)到基金認購退差價花費依照變換額度相對應的轉(zhuǎn)走股票基金與轉(zhuǎn)到基金基金申購費率差值開展退差價。

2.3轉(zhuǎn)走股票基金時,如涉及的轉(zhuǎn)走股票基金有贖回費,扣除本基金的贖回費。收取贖回費不少于25%的那一部分歸于基金資產(chǎn)，其他部分用于購買申請注冊評估費等有關(guān)服務費。

2.4客戶可以進行數(shù)次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務流程，基金轉(zhuǎn)換費用按每一筆申請辦理獨立測算。

2.5變換花費以人民幣元為基準，數(shù)值依照截位法，保存小數(shù)點后兩位。

2.6變換金額的計算過程及計算方法：

第一步：測算轉(zhuǎn)走額度

（1）非貨幣基金變換至貨幣型基金

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認購×轉(zhuǎn)走股票基金當日份額凈值

（2）貸幣基金轉(zhuǎn)換至非貨幣基金

轉(zhuǎn)走額度=轉(zhuǎn)走基金認購×轉(zhuǎn)走股票基金當日份額凈值+貨幣型基金應轉(zhuǎn)出來的累計未付盈利

第二步：測算變換花費

變換花費=贖回費+退差價花費

贖回費=轉(zhuǎn)走額度×贖回費率

退差價花費：各自下列這兩種情況測算

（1）轉(zhuǎn)到基金基金申購費率>轉(zhuǎn)走基金基金申購費率

退差價花費=（轉(zhuǎn)走額度-贖回費）×（轉(zhuǎn)到基金申購費率-轉(zhuǎn)走基金申購費率）/【1+（轉(zhuǎn)到基金申購費率-轉(zhuǎn)走基金申購費率）】

（2）轉(zhuǎn)到基金基金申購費率≤轉(zhuǎn)走基金基金申購費率，退差價花費=0

第三步：測算轉(zhuǎn)到額度

轉(zhuǎn)到額度=轉(zhuǎn)走額度–變換花費

第四步：測算轉(zhuǎn)到市場份額

轉(zhuǎn)到市場份額=轉(zhuǎn)到額度÷轉(zhuǎn)到股票基金轉(zhuǎn)到申請辦理當日份額凈值

3、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務流程交易方式

3.1轉(zhuǎn)化的二只股票基金務必均是由同一銷售機構(gòu)市場銷售、同一基金托管人管理方法并且在同一股票基金注冊登記機構(gòu)處注冊登記的股票基金。

3.2基金轉(zhuǎn)換采用定項變換標準，即投資人務必指出基金轉(zhuǎn)換方向，明確提出轉(zhuǎn)走基金轉(zhuǎn)到股票基金的名字。

3.3每筆基金轉(zhuǎn)換最低申請辦理市場份額及贖出時或贖回之后在單獨交易賬號保存的基金份額的最少賬戶余額請見以上基金《基金合同》、《招募說明書》等法律條文。

3.4基金轉(zhuǎn)換以市場份額為基準提交申請。投資人申請辦理基金轉(zhuǎn)換服務時，轉(zhuǎn)走方股票基金務必處在可贖回情況，轉(zhuǎn)到方股票基金務必處在可認購情況。假如涉及到轉(zhuǎn)化的股票基金有一方不符合本情況規(guī)定，基金轉(zhuǎn)換申請辦理解決為不成功。股票基金賬戶凍結(jié)期內(nèi)，不予受理基金轉(zhuǎn)換買賣申請辦理。

3.5基金轉(zhuǎn)換采用不明價法，即最后變換市場份額確認以申請辦理審理當日轉(zhuǎn)走、轉(zhuǎn)到基金份額凈值為載體測算。

3.6通常情況下，股票基金注冊登記機構(gòu)在T+1日對投資T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務申請開展實效性確定，并登記轉(zhuǎn)走股票基金的利益扣減，及其轉(zhuǎn)到股票基金的利益?zhèn)浒浮Ｔ赥+2日后（包含該日）投資人可以向市場銷售平臺查詢基金轉(zhuǎn)換確認狀況。基金轉(zhuǎn)換完成后，投資人可在T+2日起贖出轉(zhuǎn)到股票基金。

3.7單獨對外開放日股票基金凈贖回份額（該基金賣出申請辦理總市場份額再加上基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)站出申請辦理總市場份額扣減認購申請辦理總市場份額及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)到申請辦理總市場份額合同履約成本）超出上一對外開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。產(chǎn)生巨額贖回時，股票基金轉(zhuǎn)走與基金賣出擁有相同的所有權(quán)，基金托管人可以根據(jù)股票基金投資組合狀況，確定全額的轉(zhuǎn)走或者部分轉(zhuǎn)走，而且對于股票基金轉(zhuǎn)走和基金賣出，將采用同樣比例確定。在轉(zhuǎn)走申請辦理獲得一部分確定的情形下，未確認的轉(zhuǎn)走申請辦理將不會給予延期。

3.8基金轉(zhuǎn)換只有在同樣收費方式中進行。前端收費方式的股票基金只有切換到前端收費方式的其他基金，后端收費方式的股票基金只有切換到后端收費方式的其他基金。貨幣型基金與其他基金中間的轉(zhuǎn)變不會受到本收費方式限制。

3.9當投資人將擁有本旗下的貸幣基金認購轉(zhuǎn)換成非貨幣基金市場份額時，若投資人將持有貸幣基金認購所有轉(zhuǎn)走，則基金開戶中貨幣型基金所有累計未付盈利一并轉(zhuǎn)走；若投資人將持有貸幣基金認購一部分轉(zhuǎn)走，且投資人基金開戶中貨幣型基金累計未付盈利為正收益，則累計未付盈利再次保存在投資人基金開戶；若投資人將持有貸幣基金認購一部分轉(zhuǎn)走，且投資人基金開戶中貨幣型基金累計收益率為負收益，則按照股票基金轉(zhuǎn)走市場份額占投資人持有所有貸幣基金份額的占比轉(zhuǎn)走對應的累計未付盈利。

3.10基金轉(zhuǎn)換業(yè)務流程遵照“先進先出法”的交易規(guī)則，即最先變換擁有最久的基金認購，假如同一投資人在基金轉(zhuǎn)換申請辦理當日，與此同時明確提出轉(zhuǎn)走基金贖出申請辦理，則遵照先贖出后轉(zhuǎn)化的處理方法。

3.11基金轉(zhuǎn)換視作為轉(zhuǎn)走基金贖出和轉(zhuǎn)到基金認購，因而中止基金轉(zhuǎn)換可用相關(guān)轉(zhuǎn)走基金轉(zhuǎn)到股票基金有關(guān)中止或回絕認購、中止贖出和巨額贖回的相關(guān)規(guī)定。

四、參與利率優(yōu)惠促銷

利率優(yōu)惠促銷自2023年6月30日起進行，暫時不設(shè)截至日期，如有變化，以中實達廣公告為準。

在中實達廣發(fā)布分銷的具備前面基金申購費率且適用利率實惠的開放型基金參加此次認購及定投基金費率優(yōu)惠促銷。實際基金名稱、基金代碼及利率折扣優(yōu)惠規(guī)范可以咨詢中實達廣在線客服或者通過中實達廣查看。

利率優(yōu)惠促銷期內(nèi)，投資人根據(jù)中實達廣認購我公司以上可用股票基金（含定期定額投資），利率特惠實際折扣優(yōu)惠以中實達廣公告為準。特惠前基金申購費率為固定費率的，則按照原基金申購費率實行，不會具有利率折扣優(yōu)惠。

以上可用股票基金原基金申購費率參照各基金相應法律條文及我們公司公布最新發(fā)布的有關(guān)公示。

五、別的必須提醒的事宜

1、投資人在中實達廣申請辦理以上基金認購（包含定期定額投資）、贖出等服務，主要申請辦理標準請遵照中實達廣泛的業(yè)務要求。

2、以上基金申購費率優(yōu)惠促銷的解釋權(quán)歸中實達廣全部。

3、以上認購優(yōu)惠促銷徹底結(jié)束日期以中實達廣公告為準。

4、我們公司也可以根據(jù)市場狀況調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)化的交易規(guī)則和有關(guān)限定，到時候我們公司將再行公示。

5、投資人欲了解以上資管產(chǎn)品的具體情況，請認真閱讀發(fā)表于本企業(yè)官網(wǎng)（www.ncfund.com.cn）基金《基金合同》、《招募說明書》、《產(chǎn)品資料概要》等法律條文，和相關(guān)業(yè)務流程公示。

6、客戶可以根據(jù)下列方式資詢有關(guān)事項

（1）廣州中實達廣私募投資有限責任公司

客服熱線：400-6767-523

網(wǎng)站地址：www.zhongzhengfund.com

（2）新華基金管理方法有限責任公司

客服熱線：400-819-8866

網(wǎng)站地址：www.ncfund.com.cn

六、風險防范

我們公司服務承諾以誠實信用原則、盡職履責的原則管理和應用基金財產(chǎn)，但不確保股票基金一定贏利，也不會確保最少盈利。我們公司重視投資者教育作業(yè)，以保證投資人權(quán)益以民為本，特此提醒廣大投資者正確對待股權(quán)投資基金存在的風險性，深思熟慮、慎重管理決策，挑選和自身風險承受度相符的商品，做理智的基金投資者，享有長期性金融理財?shù)臉啡ぃ?/p>

特此公告。

新華基金管理方法有限責任公司

2023年6月29日