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深圳證券交易所盧文道：注冊制度改革全面推進資本市場法治建設
◎記者 時娜
“注冊制度改革不僅是一個深刻的市場化改革，也是一個深刻的法治改革。改革中，資本市場法治建設取得重大突破，全面推進，豐富了走中國特色現代資本市場法治之路的經驗。” 6月10日，深圳證券交易所副總經理盧文道在首屆中國資本市場法治論壇上表示。
盧文道認為，資本市場法治建設的成果主要體現在五個方面：
一是現代法治觀念集中突出。注冊制改革首先是法治觀念的深刻改革。現代法治精神和法治觀念在改革部署中得到堅持。例如，突出市場選擇的本質，突出權利標準的法治理念，加強發行審計職能、權限、程序和責任的法律規范，突出權力約束的法治理念，大力加強透明度建設，實施審計標準、流程和結果，突出權力陽光運行的法治理念。
二是集中呈現具有中國特色的法治創新。注冊制度實施堅持改革的“三原則”，充分考慮資本市場的發展現狀和階段，進行有針對性的法律創新。例如，探索建立符合國情的注冊制度結構，交易所審計與中國證監會注冊相互關注，探索建立高度開放的審計查詢機制和現場監督機制，建立具有中國特色的證券代表人訴訟制度，落實法律責任約束。
三是資本市場法治體系集中完善。改革堅持制度觀念，完善法治制度，加強配套法制供給。其中，修訂了《證券法》、《刑法》等基本法，將注冊制度改革試點成果合法化，為推進以注冊制度為主導的改革提供了堅實的法律保障；引入了證券期貨行政執法當事人承諾制度、欺詐發行責令回購制度、民事賠償責任優先機制，最高法修訂了虛假陳述民事賠償司法解釋，司法實施保障制度日益完善。
四是集中強化有效高效的執法機制。注冊制度是下放管理相結合的改革。在促進市場化的同時，加強證券監管，加快形成高效的證券法制實施體系。特別是中共中央辦公室和國務院辦公室聯合發布的《關于依法嚴格打擊證券違法活動的意見》，通過了證券法制實施中的困難。證券監管機構以注冊制度為核心，及時打擊改革中欺詐發行等嚴重違法行為，開展試點特別代表訴訟，向市場發出“零容忍”的強烈信號。
第五，資本市場法治規范的市場結構和生態集中優化。在注冊制度改革中，法治建設與市場發展呈現出明顯的積極關系，市場結構和生態發生了令人滿意的變化。例如，在實施多元化、包容性的發行和上市條件后，上市公司的結構和投資者的結構發生了積極的變化，增長型和創新型公司的比例顯著增加。
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