娛樂頻道
廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的公告
證券代碼：688499 證券簡稱：利元亨 公告編號：2023-074
轉(zhuǎn)債代碼：118026 轉(zhuǎn)債簡稱：利元轉(zhuǎn)債
廣東利元亨智能裝備股份有限公司
關(guān)于首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次上市流通的部分戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為1,441,441股，限售期為
公司股票上市之日起24個(gè)月。本公司確認(rèn)，上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。
● 本次限售股上市流通日期為2023年7月3日（因2023年7月1日為非交易日，故順延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股類型
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會于2021年5月25日出具的《關(guān)于同意廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2021】1804號），廣東利元亨智能裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）獲準(zhǔn)首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股）22,000,000股，并于2021年7月1日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市交易。公司首次公開發(fā)行前總股本為66,000,000股，首次公開發(fā)行后總股本為88,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股票數(shù)量為70,029,020股，占公開發(fā)行后公司總股本的79.5784%，無流通限制及限售安排的股票數(shù)量為17,970,980股，占公開發(fā)行后公司總股本的20.4216%。有限售條件流通股中，首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售的799,419股限售股已于2022年1月4日上市流通，具體情況詳見公司于2021年12月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行網(wǎng)下配售限售股上市流通的公告》（公告編號：2021-040）。
2022年7月1日，公司解除部分限售股份15,400,948股并于同日上市流通，具體情況詳見公司于2022年6月23日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的公告》（公告編號：2022-043）。
2023年4月3日，公司解除部分限售股份6,000,000股并于同日上市流通，具體情況詳見公司于2023年3月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《廣東利元亨智能裝備股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的公告》（公告編號：2023-026）。
本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發(fā)行的部分戰(zhàn)略配售限售股，鎖定期自公司股票上市之日起二十四個(gè)月，共涉及限售股股東數(shù)量為1戶，對應(yīng)股票數(shù)量為1,441,441股，占公司截至2023年6月20日股本總數(shù)的1.17%，本次解除限售并申請上市流通股份數(shù)量為1,441,441股，將于2023年7月3日（因2023年7月1日為非交易日，故順延至下一交易日）起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況
2023年1月6日，因公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃第一期歸屬的股份在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成登記，公司股本增加304,362股，公司總股本由88,000,000股增加至88,304,362股。
2023年4月28日，公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券“利元轉(zhuǎn)債”進(jìn)入轉(zhuǎn)股期，截至2023年6月12日，因可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股，公司股本增加130股。公司“利元轉(zhuǎn)債”于2023年6月13日至2023年6月19日因公司權(quán)益分派停止轉(zhuǎn)股。截至2023年6月19日，公司總股本由88,304,362股增加至88,304,492股。
2023年6月20日，公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施完畢，公司以權(quán)益分派股權(quán)登記日2023年6月19日公司股本88,304,492股為基數(shù)，每股以資本公積金向全體股東轉(zhuǎn)增0.4股，合計(jì)轉(zhuǎn)增股份35,321,797股，截至2023年6月20日，公司總股本由88,304,492股增加至123,626,289股。
除上述情況外，本次上市流通的限售股形成后至2023年6月20日，公司股本數(shù)量未發(fā)生其他變化。
綜上所述，本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股，自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至2023年6月20日，公司股本由88,000,000股增至123,626,289股，本次上市流通的限售股數(shù)量因公司實(shí)施權(quán)益分派變動(dòng)為1,441,441股，本次上市流通限售股占截至2023年6月20日公司總股本的比例為1.17%。
三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾
根據(jù)《廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》及《廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》，本次申請解除股份限售的股東民生證券投資有限公司關(guān)于其持有的公司限售股的承諾如下：
民生證券投資有限公司承諾獲得本次配售的股票持有期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市之日起24個(gè)月。限售期屆滿后，戰(zhàn)略投資者對獲配股份的減持適用中國證券監(jiān)督管理委員會和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。
截至本公告披露日，本次申請解除股份限售的股東嚴(yán)格履行相應(yīng)的承諾事項(xiàng)，不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。
四、中介機(jī)構(gòu)核查意見
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)中信證券股份有限公司認(rèn)為：截至核查意見出具之日，公司首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股持有人民生證券投資有限公司遵守了其在參與公司首次公開發(fā)行股票中做出的承諾。本次首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（2023年修訂）》以及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定；本次首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的相關(guān)信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
綜上所述，保薦機(jī)構(gòu)對公司本次戰(zhàn)略配售限售股上市流通事項(xiàng)無異議。
五、本次上市流通的限售股情況
（一）本次上市流通的戰(zhàn)略配售限售股數(shù)量為1,441,441股，占公司截至2023年6月20日股本總數(shù)的1.17%，限售期為自公司股票上市之日起24個(gè)月。
（二）本次上市流通日期為2023年7月3日（因2023年7月1日為非交易日，故順延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明細(xì)清單
■
（四）限售股上市流通情況表
■
六、上網(wǎng)公告附件
1．《中信證券股份有限公司關(guān)于廣東利元亨智能裝備股份有限公司首次公開發(fā)行部分戰(zhàn)略配售限售股上市流通的核查意見》
特此公告。
廣東利元亨智能裝備股份有限公司董事會
2023年6月21日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產(chǎn)生的法律后果由使用者自負(fù)。
如因文章侵權(quán)、圖片版權(quán)和其它問題請郵件聯(lián)系，我們會及時(shí)處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點(diǎn)擊底部的“發(fā)現(xiàn)”
使用“"掃—掃"即可將網(wǎng)頁分享至好友
舉報(bào)郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經(jīng)授權(quán)禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責(zé)任
大眾商報(bào)(大眾商業(yè)報(bào)告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關(guān)服務(wù)
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號-2