證券代碼：002946 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳業(yè) 公告編號(hào)：2023-049

債券代碼：128142 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳轉(zhuǎn)債

新希望乳業(yè)股份有限公司

2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

新希望乳業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）2022年年度權(quán)益分派方案已獲2023年5月31日召開(kāi)的2022年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股東大會(huì)”）審議通過(guò)，現(xiàn)將權(quán)益分派事宜公告如下：

一、股東大會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案情況

1、股東大會(huì)審議通過(guò)的公司2022年年度分配方案為：以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.85元（含稅），不送紅股，不以資本公積轉(zhuǎn)增股本。剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。權(quán)益分派實(shí)施股權(quán)登記日之前，若公司總股本發(fā)生變動(dòng)，將按照每股分配現(xiàn)金股利金額不變的原則對(duì)分配總額進(jìn)行調(diào)整。

2、由于公司可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳轉(zhuǎn)債，債券代碼：128142）處于轉(zhuǎn)股期，自分配方案披露至本次權(quán)益分派實(shí)施申請(qǐng)日（2023年6月8日）期間共計(jì)轉(zhuǎn)股0股，公司目前總股本為866,583,098股。最終參與本次權(quán)益分派的股份數(shù)量以股權(quán)登記日（2023年6月19日）登記的股本數(shù)為準(zhǔn)，在本次權(quán)益分派股權(quán)登記日前，公司總股本由于可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股等原因而發(fā)生變化的，將按照每股分配比例不變的原則對(duì)分配總額進(jìn)行調(diào)整。

3、本次實(shí)施的分配方案與股東大會(huì)審議通過(guò)的分配方案及調(diào)整原則一致，與公司在首次公開(kāi)發(fā)行A股股票招股說(shuō)明書(shū)和其他公開(kāi)披露文件中做出的承諾、公司章程規(guī)定的分配政策以及股東回報(bào)規(guī)劃等一致。

4、本次實(shí)施分配方案距離股東大會(huì)審議通過(guò)的時(shí)間未超過(guò)兩個(gè)月。

二、本次權(quán)益分派方案

本公司2022年年度權(quán)益分派方案按照每股分配比例不變的方式分配：以公司實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派0.85元人民幣現(xiàn)金（含稅；扣稅后，通過(guò)深股通持有股份的香港市場(chǎng)投資者、QFII、RQFII以及持有首發(fā)前限售股的個(gè)人和證券投資基金每10股派0.765元；持有首發(fā)后限售股、股權(quán)激勵(lì)限售股及無(wú)限售流通股的個(gè)人股息紅利稅實(shí)行差別化稅率征收，本公司暫不扣繳個(gè)人所得稅，待個(gè)人轉(zhuǎn)讓股票時(shí)，根據(jù)其持股期限計(jì)算應(yīng)納稅額【注】；持有首發(fā)后限售股、股權(quán)激勵(lì)限售股及無(wú)限售流通股的證券投資基金所涉紅利稅，對(duì)香港投資者持有基金份額部分按10%征收，對(duì)內(nèi)地投資者持有基金份額部分實(shí)行差別化稅率征收）。

【注：根據(jù)先進(jìn)先出的原則，以投資者證券賬戶(hù)為單位計(jì)算持股期限，持股1個(gè)月（含1個(gè)月）以?xún)?nèi)，每10股補(bǔ)繳稅款0.17元；持股1個(gè)月以上至1年（含1年）的，每10股補(bǔ)繳稅款0.085元；持股超過(guò)1年的，不需補(bǔ)繳稅款。】

三、股權(quán)登記日與除權(quán)除息日

本次權(quán)益分派股權(quán)登記日為：2023年6月19日，除權(quán)除息日為：2023年6月20日。

四、權(quán)益分派對(duì)象

本次分派對(duì)象為：截止2023年6月19日下午深圳證券交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算深圳分公司”）登記在冊(cè)的本公司全體股東。

五、權(quán)益分派方法

1、本公司此次委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司代派的A股股東現(xiàn)金紅利將于2023年6月20日通過(guò)股東托管證券公司（或其他托管機(jī)構(gòu)）直接劃入其資金賬戶(hù)。

2、以下A股股東的現(xiàn)金紅利由本公司自行派發(fā)：

■

在權(quán)益分派業(yè)務(wù)申請(qǐng)期間（申請(qǐng)日：2023年6月8日至登記日：2023年6月19日），如因自派股東證券賬戶(hù)內(nèi)股份減少而導(dǎo)致委托中國(guó)結(jié)算深圳分公司代派的現(xiàn)金紅利不足的，一切法律責(zé)任與后果由我公司自行承擔(dān)。

六、關(guān)于除權(quán)除息價(jià)的計(jì)算方式

鑒于公司回購(gòu)專(zhuān)用證券賬戶(hù)上持有的公司股票數(shù)量為0股，且2022年年度權(quán)益分派不送紅股、不以資本公積轉(zhuǎn)增股本，故本次權(quán)益分派實(shí)施后公司股票的除權(quán)除息價(jià)格計(jì)算方式為：權(quán)益分派實(shí)施后的除權(quán)除息價(jià)格=股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)-0.085元/股。

七、公司可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

根據(jù)《新希望乳業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》及中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，公司可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳轉(zhuǎn)債，債券代碼：128142）的轉(zhuǎn)股價(jià)格將作相應(yīng)調(diào)整，調(diào)整前新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格為18.40元/股，調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格為18.32元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月20日（除權(quán)除息日）起生效。上述內(nèi)容詳見(jiàn)與本公告同日刊登在《中國(guó)證券報(bào)》《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上的《關(guān)于新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》。

本次權(quán)益分派期間，公司不暫停可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股。

八、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

咨詢(xún)地址：成都市錦江區(qū)金石路366號(hào)中鼎國(guó)際一棟二樓公司董事會(huì)辦公室

咨詢(xún)聯(lián)系人：李興華、尚姝博

咨詢(xún)電話：028-86748930

傳真電話：028-80741011

九、備查文件

1、中國(guó)結(jié)算深圳分公司確認(rèn)的有關(guān)分紅派息具體時(shí)間安排的文件；

2、新希望乳業(yè)股份有限公司第二屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議決議；

3、新希望乳業(yè)股份有限公司2022年年度股東大會(huì)決議。

特此公告。

新希望乳業(yè)股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月13日

證券代碼：002946 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳業(yè) 公告編號(hào)：2023-050

債券代碼：128142 債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳轉(zhuǎn)債

新希望乳業(yè)股份有限公司

關(guān)于新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、債券代碼：128142；債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳轉(zhuǎn)債。

2、調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：18.40元/股。

3、調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：18.32元/股。

4、本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效日期：2023年6月20日。

5、本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效之前不暫停轉(zhuǎn)股。

一、新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的依據(jù)

新希望乳業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”、“本公司”）于2020年12月18日向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行了71,800萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券（債券簡(jiǎn)稱(chēng)：新乳轉(zhuǎn)債，債券代碼：128142），并于2021年1月19日在深圳證券交易所上市交易，轉(zhuǎn)股價(jià)格為18.69元/股。

根據(jù)《新希望乳業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《募集說(shuō)明書(shū)》”）發(fā)行條款及中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券在本次發(fā)行之后，若公司發(fā)生派送紅股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股（不包括因本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股而增加的股本）、配股以及派發(fā)現(xiàn)金股利等情況，則轉(zhuǎn)股價(jià)格相應(yīng)調(diào)整（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）。具體的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式如下：

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/（1+n）；

增發(fā)新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述兩項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

上述三項(xiàng)同時(shí)進(jìn)行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)，n為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，k為增發(fā)新股或配股率，A為增發(fā)新股價(jià)或配股價(jià)，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)。

當(dāng)公司出現(xiàn)上述股份和/或股東權(quán)益變化情況時(shí)，將依次進(jìn)行轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整，并在公司指定的信息披露媒體上刊登轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告，并于公告中載明轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日、調(diào)整辦法及暫停轉(zhuǎn)股時(shí)期（如需）。當(dāng)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整日為本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人轉(zhuǎn)股申請(qǐng)日或之后、轉(zhuǎn)換股份登記日之前，則該持有人的轉(zhuǎn)股申請(qǐng)按公司調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格執(zhí)行。

當(dāng)公司可能發(fā)生股份回購(gòu)、合并、分立或任何其他情形使公司股份類(lèi)別、數(shù)量和/或股東權(quán)益發(fā)生變化從而可能影響本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的債權(quán)利益或轉(zhuǎn)股衍生權(quán)益時(shí)，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護(hù)本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人權(quán)益的原則調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。有關(guān)轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整內(nèi)容及操作辦法將依據(jù)屆時(shí)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)及證券監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定來(lái)制訂。

二、歷次新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整情況

（一）第一次調(diào)整

2021年5月10日，公司于巨潮資訊網(wǎng)等指定信息披露媒體披露了《關(guān)于新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2021-043）：因?qū)嵤?020年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃并辦理股權(quán)激勵(lì)限制性股票登記手續(xù)，公司將新乳轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為18.54元/股，自2021年5月12日起生效。

（二）第二次調(diào)整

2021年6月16日，公司于巨潮資訊網(wǎng)等指定信息披露媒體披露了《關(guān)于新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2021-054）：因?qū)嵤?020年度權(quán)益分派，公司將新乳轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為18.47元/股，自2021年6月23日起生效。

（二）第三次調(diào)整

2022年6月9日，公司于巨潮資訊網(wǎng)等指定信息披露媒體披露了《關(guān)于新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整的公告》（公告編號(hào)：2022-029）：因?qū)嵤?021年度權(quán)益分派，公司將新乳轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整為18.40元/股，自2022年6月15日起生效。

三、本次新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整原因及結(jié)果

2023年5月31日，公司召開(kāi)2022年年度股東大會(huì)，審議通過(guò)了《關(guān)于2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，同意以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日登記的總股本為基數(shù)，向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利0.85元（含稅），不送紅股，不以資本公積轉(zhuǎn)增股本。剩余未分配利潤(rùn)結(jié)轉(zhuǎn)以后年度分配。權(quán)益分派實(shí)施股權(quán)登記日之前，若公司總股本發(fā)生變動(dòng)，將按照每股分配現(xiàn)金股利金額不變的原則對(duì)分配總額進(jìn)行調(diào)整。公司確定以2023年6月19日為2022年度權(quán)益分派股權(quán)登記日，除權(quán)除息日為2023年6月20日。

根據(jù)相關(guān)法規(guī)和公司《募集說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，因?qū)嵤?022年年度權(quán)益分派，新乳轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格需要相應(yīng)調(diào)整。本次調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格計(jì)算方法如下：

P0=18.40元/股，D=0.085元/股；P1=P0-D=18.32元/股（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）。

新乳轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股價(jià)格由18.40元/股調(diào)整為18.32元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格于2023年6月20日開(kāi)始生效，本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整生效之前不暫停轉(zhuǎn)股。

特此公告。

新希望乳業(yè)股份有限公司

董事會(huì)

2023年6月13日