證券代碼：001373 證券簡稱：翔騰新材 公告編號：2023-003

江蘇翔騰新材料股份有限公司

關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的

公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

1、投資種類

安全性高、流動性好、風(fēng)險(xiǎn)低的非委托理財(cái)產(chǎn)品，如進(jìn)行定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、大額存單等形式存放。

2、投資金額

最高額度不超過人民幣1.5億元。在該額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用。

3、特別風(fēng)險(xiǎn)提示

公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時，將選擇安全性高、流動性好、風(fēng)險(xiǎn)低的非委托理財(cái)產(chǎn)品。但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等因素影響，導(dǎo)致收益波動。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化，選擇適當(dāng)時機(jī)并選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種進(jìn)行現(xiàn)金管理，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響而導(dǎo)致實(shí)際收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、現(xiàn)金管理概述

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高資金使用效率和收益，充分利用閑置自有資金，在保證資金安全和正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司擬使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，保障公司股東的利益。

（二）投資主體

公司及子公司。

（三）投資金額

最高額度不超過人民幣1.5億元。在該額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用。

（四）投資種類

購買商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)安全性高、流動性好、風(fēng)險(xiǎn)低的非委托理財(cái)產(chǎn)品，如進(jìn)行定期存款、結(jié)構(gòu)性存款、通知存款、大額存單等形式存放。

（五）投資期限

自第一屆董事會第十六次會議審議通過之日起12個月內(nèi)。

（六）資金來源

公司及子公司閑置自有資金。

（七）關(guān)聯(lián)關(guān)系說明

公司及子公司與現(xiàn)金管理受托方銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)不得存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（八）授權(quán)情況

授權(quán)董事長在上述期限和額度內(nèi)，行使本次現(xiàn)金管理的決策權(quán)并簽署相關(guān)法律文件，由公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

二、審議程序

本事項(xiàng)業(yè)經(jīng)過第一屆董事會第十六次會議審議通過。無需股東大會審議。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理時，將選擇安全性高、流動性好、風(fēng)險(xiǎn)低的非委托理財(cái)產(chǎn)品。但金融市場受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到政策風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等因素影響，導(dǎo)致收益波動。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢以及金融市場的變化，選擇適當(dāng)時機(jī)并選擇低風(fēng)險(xiǎn)投資品種進(jìn)行現(xiàn)金管理，但不排除該項(xiàng)投資受到市場波動的影響而導(dǎo)致實(shí)際收益不達(dá)預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1、公司董事會授權(quán)董事長行使該項(xiàng)投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，財(cái)務(wù)部門具體經(jīng)辦本次現(xiàn)金管理事項(xiàng)，對現(xiàn)金管理進(jìn)行內(nèi)容審核和風(fēng)險(xiǎn)評估，審慎選擇投資品種。

2、及時分析和跟蹤銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)理財(cái)產(chǎn)品投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況,一旦發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

3、公司已建立了有效的內(nèi)部控制制度，在投資過程中將嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度的流程、審批，規(guī)范運(yùn)作。同時，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。公司審計(jì)部根據(jù)謹(jǐn)慎性原則對現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督，并向公司董事會、審計(jì)委員會報(bào)告。

4、公司將依據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，及時履行信息披露義務(wù)。

四、對公司的影響

（一）公司進(jìn)行現(xiàn)金管理是在確保公司日常運(yùn)營和資金安全前提下進(jìn)行，不會影響公司主營業(yè)務(wù)的正常開展。

（二）公司通過閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，能夠減少資金閑置，能夠有效的提高資金使用效率，獲得一定的投資效益，進(jìn)而提升公司整體業(yè)績水平，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

五、獨(dú)立董事意見

在保證資金安全和正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品。有利于提高資金使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。該事項(xiàng)符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害股東（尤其是中小股東）利益的情形。因此，我們同意公司使用最高額度不超過人民幣1.5億元的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

六、備查文件

1、第一屆董事會第十六次會議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會第十六次會議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

江蘇翔騰新材料股份有限公司

董事會

2023年6月15日

證券代碼：001373 證券簡稱：翔騰新材 公告編號：2023-004

江蘇翔騰新材料股份有限公司

關(guān)于簽署募集資金三方

及四方監(jiān)管協(xié)議的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意江蘇翔騰新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2023]755 號）核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，江蘇翔騰新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”、“本公司”）向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）股票1717.1722萬股，每股發(fā)行價格為 28.93 元，募集資金總額為496,777,917.46元，扣除各類發(fā)行費(fèi)用之后實(shí)際募集資金凈額442,333,640.93元。天衡會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2023年5月26日對公司首次公開發(fā)行股票的資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具“天衡驗(yàn)字（2023）00055號”驗(yàn)資報(bào)告。

二、募集資金監(jiān)管協(xié)議的簽訂情況和募集資金專戶的開立情況

為規(guī)范公司募集資金的存放、管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)法律法規(guī)及公司《募集資金管理制度》的要求，公司對募集資金的存放和使用進(jìn)行專戶管理。截至本公告披露日，公司與中國銀行股份有限公司南京城東支行、保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機(jī)構(gòu)”） 簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司與中信銀行股份有限公司南京分行、保薦機(jī)構(gòu)簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》；公司及全資子公司南京翔輝光電新材料有限公司與交通銀行股份有限公司江蘇省分行、保薦機(jī)構(gòu)簽署了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。截至 2023 年 5月26日，公司募集資金專戶的開立及資金存放情況如下：

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注：在交通銀行股份有限公司江蘇省分行開設(shè)的募集資金專戶余額為26,340.735283萬元（含扣除承銷保薦費(fèi)用之外的其他發(fā)行費(fèi)用2215.37119萬元）。

因部分開戶銀行為下屬支行，無簽署《募集資金三方或四方監(jiān)管協(xié)議》權(quán)限，故由其分行或一級支行與公司、南京翔輝光電新材料有限公司及保薦機(jī)構(gòu)光大證券股份有限公司簽署《募集資金三方或四方監(jiān)管協(xié)議》， 募集資金賬戶開立在支行或營業(yè)部。

三、募集資金監(jiān)管協(xié)議的主要內(nèi)容

根據(jù)協(xié)議，《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》中公司為甲方；《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》中公司為甲方1，南京翔輝光電新材料有限公司為甲方2,合稱“甲方”，募集資金開戶銀行為“乙方”，光大證券為“丙方”。 協(xié)議主要內(nèi)容如下：

（一）公司及子公司已在募集資金專戶存儲銀行開設(shè)募集資金專用賬戶，該專戶僅用于公司及子公司對應(yīng)項(xiàng)目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

(二)甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國票據(jù)法》《支付結(jié)算辦法》《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)章。

（三）丙方作為甲方的保薦人/財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人/主辦人或者其他工作人員對甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場調(diào)查、書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

（四）甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人/主辦人黃騰飛、陳姝婷可以隨時到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。

保薦代表人/主辦人向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關(guān)情況時應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

（五）乙方按月（每月_5_日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)當(dāng)保證對賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

（六）甲方一次或者十二個月內(nèi)累計(jì)從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的20%的，乙方應(yīng)當(dāng)及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

（七）丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人/主辦人。丙方更換保薦代表人/主辦人的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時按本協(xié)議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人/主辦人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人/主辦人不影響本協(xié)議的效力。

（八）乙方連續(xù)三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

（九）本協(xié)議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權(quán)代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

丙方義務(wù)至持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日，即2025年12月31日解除。

（十）本協(xié)議一式捌份，甲、乙、丙方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方備用。

四、備查文件

1、《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》

2、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》

特此公告。

江蘇翔騰新材料股份有限公司

董事會

2023年6月15日

江蘇翔騰新材料股份有限公司

獨(dú)立董事

關(guān)于第一屆董事會第十六次會議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

作為江蘇翔騰新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，我們認(rèn)真閱讀和審核了相關(guān)材料，根據(jù)《公司章程》及公司《獨(dú)立董事工作制度》等的規(guī)定，對公司第一屆董事會第十六次會議有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查，并發(fā)表獨(dú)立意見如下：

《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》的獨(dú)立意見

在保證資金安全和正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好的投資產(chǎn)品。有利于提高資金使用效率，為公司及股東獲取更多投資回報(bào)。該事項(xiàng)符合《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號一一主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害股東（尤其是中小股東）利益的情形。因此，我們同意公司使用最高額度不超過人民幣1.5億元的閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

獨(dú)立董事簽名：

薛文進(jìn)

年 月 日

獨(dú)立董事簽名：

蔣建華

年 月 日

證券代碼：001373 證券簡稱：翔騰新材 公告編號：2023-002

江蘇翔騰新材料股份有限公司

第一屆董事會第十六次會議決議公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、董事會會議召開情況

江蘇翔騰新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）第一屆董事會第十六次會議于2023年6月13日以通訊方式召開，會議應(yīng)出席董事5人，實(shí)際出席董事5人。會議由董事長張偉先生主持，公司監(jiān)事和高級管理人員列席會議。會議通知已于2023年6月9日以電話通知及電子郵件的方式向全體董事、監(jiān)事及高級管理人員送達(dá)。本次董事會會議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會議合法、有效。

二、董事會會議審議情況

審議通過《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

為提高資金使用效率和收益，充分利用閑置自有資金，在保證資金安全和正常生產(chǎn)經(jīng)營的前提下，公司擬使用閑置自有資金不超過人民幣1.5億元進(jìn)行現(xiàn)金管理。在該額度范圍內(nèi)，資金可以滾動使用。投資期限自獲董事會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。

公司獨(dú)立董事對本事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

《關(guān)于使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的公告》詳見公司在中國證監(jiān)會指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布的公告。

表決結(jié)果：同意票5票，反對票0票，棄權(quán)票0票；議案獲得通過。

本次使用自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的額度在董事會權(quán)限內(nèi)，無需股東大會審議。

三、備查文件

1、第一屆董事會第十六次會議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于第一屆董事會第十六次會議有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

特此公告。

江蘇翔騰新材料股份有限公司

董事會

2023年6月15日