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安徽省芯動聯科微系統有限責任公司首次公開發行股票 并且在新三板轉板網上發行認購情況和中標率公示
保薦代表人（主承銷商）：中信建投證券有限責任公司
特別提醒
安徽省芯動聯科微系統有限責任公司（下稱“芯動聯科”、“外國投資者”或“企業”）首次公開發行股票人民幣普通股（A股）并且在新三板轉板（下稱“本次發行”）申請早已上海交易所（下稱“上海交易所”）發售審批聯合會表決通過，并且已經中國證監會（下稱“證監會”）允許申請注冊（證監批準〔2023〕1012號）。
本次發行選用向參加戰略配售的投資人定項配股（下稱“戰略配售”）、線下向滿足條件的投資人詢價采購配股（下稱“網下發行”）、在網上向擁有上海市場非限售A股股權與非限購存托總市值的社會里公眾投資者標價發售（下稱“網上發行”）相結合的方式。
中信建投證券有限責任公司（下稱“中信建投證券”、“保薦代表人（主承銷商）”或“主承銷商”）出任本次發行的保薦代表人（主承銷商）。
外國投資者與主承銷商共同商定本次發行股權數量達到5,521.0000億港元。本次發行原始戰略配售數量達到828.1500億港元，占發售總數的15.00%，參加戰略配售的投資人約定的申購資產已經在規定的時間內全額匯至主承銷商指定銀行帳戶。根據本次發行價錢明確最后的戰略配售數量達到560.8922億港元，占發售總數的10.16%，原始戰略配售股票數與最后戰略配售股票數的差值267.2578億港元回拔至網下發行。
戰略配售回拔后，網上網下回撥機制運行前，網下發行數量達到4,021.5578億港元，占扣減最后戰略配售總數后發行數量的81.08%；網上發行總數938.5500億港元，占扣減最后戰略配售總數后發行數量的18.92%。最后在網上、網下發行總計數量達到本次發行總數扣減最后戰略配售總數，共4,960.1078億港元。在網上及線下最后發行數量將依據回拔情況判斷。
本次發行價格是26.74元/股。外國投資者于2023年6月19日（T日）根據上海交易所交易軟件在網上標價原始發售“芯動聯科”A股938.5500億港元。
煩請投資人密切關注本次發行交款階段，并且于2023年6月21日（T+2日）立即執行交款責任：
1、線下獲配投資人應依據2023年6月21日（T+2日）公布的《安徽芯動聯科微系統股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》（下稱“《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》”）按時全額交納新股申購資產，資產應當于2023年6月21日（T+2日）16:00前至賬。
網下投資者好似日獲配多個新股上市，請盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個新股上市的現象，如只匯一筆合計額度，合拼交款就會造成進賬不成功，所產生的后果由投資人自己承擔。
在網上投資人認購中新股后，應依據《網下初步配售結果及網上中簽結果公告》執行資產交割責任，保證其資金帳戶在2023年6月21日（T+2日）日終有足量的新股申購資產，欠缺一部分視作放棄認購，所產生的不良影響以及相關法律依據由投資人自己承擔。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關規定。
在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不少于扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，本次發行因線下、在網上投資人未全額交納申購款而放棄認購的個股由主承銷商承銷。
2、此次網下發行部分為占比限購方法，網下投資者理應服務承諾其獲配股票數的10%（向上取整測算）限售期限為自外國投資者首次公開發行股票并發售的時候起6月。即每一個配售對象獲配的股票里，90%的股權無限售期，自此次發行新股在上交所上市買賣的時候起就可以商品流通；10%的股權限售期為6月，限售期自此次發行新股在上交所上市買賣的時候起算起。
依據參加此次網下發行中的所有投資人根據中信建投證券網下投資者資質審查系統軟件在線申請的《網下投資者參與科創板新股網下詢價與配售的承諾函》，網下投資者一旦價格則視為接納本次發行的線下限售期分配。
3、在出現線下和線上投資人交款申購的股權總數總計不夠扣減最后戰略配售總數后此次發行數量70%時，外國投資者和主承銷商將中斷此次新股上市，并針對中斷發售的原因及后面分配開展信息公開。
4、線下和線上投資人得到配股后，應按時發放交納新股申購資產。所有合理價格配售對象務必參加網下申購，未參加認購或者未全額參加認購的，及其得到基本配股的網下投資者未能及時全額交納新股申購資金，將被稱作毀約并要承擔賠償責任，主承銷商將毀約狀況立即報中國證券業協會辦理備案。
線上投資人持續12個月總計發生3次中簽但并未全額交款的情況時，自結算參與人最近一次申請其放棄認購的之日起6月（按180個自然日計算，含隔日）內不得參加新股上市、存托、可轉換公司債券、可交換公司債券網上搖號。放棄認購次數依照投資人具體舍棄認購新股、存托、可轉換公司債券與可交換公司債券次數分類匯總。
一、網上搖號情況和在網上基本中標率
依據上海交易所提供的信息，此次網上發行合理認購總戶數為3,788,845戶，合理認購股票數為29,985,909,500股，網上發行基本中標率為0.03129970%。新股配號數量為59,971,819個，號范圍包括100,000,000,000-100,059,971,818。
二、回撥機制執行、發售結構與網上發行最后中標率
依據《安徽芯動聯科微系統股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市發行公告》發布的回撥機制，因為此次網上發行基本合理認購倍率大約為3,194.92倍，超出100倍，外國投資者和主承銷商確定運行回撥機制，對線下、網上發行規模進行控制，將扣減最后戰略配售一部分后此次公開發行股票數量10%（向上取整至500股的整數，即496.0500億港元）個股由線下回拔至在網上。回撥機制啟動時，線下最后發行數量為3,525.5078億港元，占扣減最后戰略配售總數后發行數量的71.08%；在網上最后發行數量為1,434.6000億港元，占扣減最后戰略配售總數后發行數量的28.92%。回撥機制啟動時，網上發行最后中標率為0.04784247%。
三、網上搖號搖簽
外國投資者與主承銷商定為2023年6月20日（T+1日）早上在上海浦東新區浦東南路528號上海市證券大廈北塔707室開展本次發行網上搖號的搖號申請搖簽，并將于2023年6月21日（T+2日）在《安徽芯動聯科微系統股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市網下初步配售結果及網上中簽結果公告》及上海交易所網址（www.sse.com.cn）上發布網上搖號中簽結果。
外國投資者：安徽省芯動聯科微系統有限責任公司
保薦代表人（主承銷商）：中信建投證券有限責任公司
2023年6月20日
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