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江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告
證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公告編號(hào)：2023-047
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
關(guān)于2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃
內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票
情況的自查報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年5月22日分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于〈2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及摘要的議案》等相關(guān)議案，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司通過(guò)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交申請(qǐng)，對(duì)2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）的內(nèi)幕信息知情人在本激勵(lì)計(jì)劃公開(kāi)披露前6個(gè)月內(nèi)（以下簡(jiǎn)稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行查詢，具體情況如下：
一、核查的范圍與程序
（一）核查對(duì)象為本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人。
（二）本激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均已填報(bào)《內(nèi)幕信息知情人登記表》。
（三）公司向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司申請(qǐng)查詢核查對(duì)象在自查期間買賣公司股票的情況，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司已于2023年6月9日出具《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》和《股東股份變更明細(xì)清單》。
二、核查對(duì)象買賣公司股票情況的說(shuō)明
（一）本激勵(lì)計(jì)劃對(duì)外披露前，公司嚴(yán)格按照《內(nèi)幕信息管理制度》的相關(guān)規(guī)定，限定內(nèi)幕信息知情人范圍，并采取相應(yīng)保密措施。公司已將本激勵(lì)計(jì)劃的商議籌劃、論證咨詢、決策討論等階段的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記，內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格控制在《內(nèi)幕信息知情人登記表》登記的人員范圍內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。
（二）根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的查詢文件顯示，在自查期間，上述核查對(duì)象均不存在買賣公司股票的行為。
三、備查文件
（一）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；
（二）中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》。
特此公告。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司董事會(huì)
2023年6月13日
證券代碼：688076 證券簡(jiǎn)稱：諾泰生物 公告編號(hào)：2023-048
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
2022年年度股東大會(huì)決議公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
重要內(nèi)容提示：
● 本次會(huì)議是否有被否決議案：無(wú)
一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況
（一）股東大會(huì)召開(kāi)的時(shí)間：2023年6月12日
（二）股東大會(huì)召開(kāi)的地點(diǎn)：浙江省杭州市余杭區(qū)文一西路1378號(hào)杭州師范大學(xué)科技園E座12樓會(huì)議室
（三）出席會(huì)議的普通股股東、特別表決權(quán)股東、恢復(fù)表決權(quán)的優(yōu)先股股東及其持有表決權(quán)數(shù)量的情況：
■
（四）表決方式是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定，大會(huì)主持情況等。
本次會(huì)議由董事會(huì)召集，現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議由董事長(zhǎng)童梓權(quán)先生主持，會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)投票及網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式進(jìn)行表決。本次會(huì)議的召集、召開(kāi)程序、表決方式及召集人和主持人的資格符合《公司法》及《公司章程》等規(guī)定。
（五）公司董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書的出席情況
1、公司在任董事11人，出席9人，董事趙德毅先生、趙德中先生因公務(wù)未能出席；
2、公司在任監(jiān)事3人，出席3人；
3、董事會(huì)秘書周驊女士出席本次會(huì)議；部分高管列席本次會(huì)議。
二、議案審議情況
（一）非累積投票議案
1、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年度董事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
2、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告〉的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
3、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年年度報(bào)告〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
4、議案名稱：《關(guān)于公司〈2022年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告〉的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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5、議案名稱：《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配方案的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
6、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告〉的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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7、議案名稱：《關(guān)于公司2023年度董事薪酬方案的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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8、議案名稱：《關(guān)于公司2023年度監(jiān)事薪酬方案的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
9、議案名稱：《關(guān)于使用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
10、議案名稱：《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)以簡(jiǎn)易程序向特定對(duì)象發(fā)行股票的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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11、議案名稱：《關(guān)于使用自有資金開(kāi)展金融衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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12、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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13、議案名稱：《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
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14、議案名稱：《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》
審議結(jié)果：通過(guò)
表決情況：
■
（二）現(xiàn)金分紅分段表決情況
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（三）涉及重大事項(xiàng)，應(yīng)說(shuō)明5%以下股東的表決情況
■
（四）關(guān)于議案表決的有關(guān)情況說(shuō)明
1、本次股東大會(huì)議案5、7、9-14對(duì)中小投資者進(jìn)行了單獨(dú)計(jì)票。
2、本次股東大會(huì)議案12-14為特別決議議案，已經(jīng)出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上通過(guò)。
三、律師見(jiàn)證情況
1、本次股東大會(huì)見(jiàn)證的律師事務(wù)所：國(guó)浩律師（杭州）事務(wù)所
律師：項(xiàng)也、許銳鋒
2、律師見(jiàn)證結(jié)論意見(jiàn)：
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司本次股東大會(huì)的召集及召開(kāi)程序，參加本次股東大會(huì)人員資格、召集人資格及會(huì)議表決程序等事宜，均符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》《治理準(zhǔn)則》《網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，本次股東大會(huì)的表決結(jié)果合法、有效。
特此公告。
江蘇諾泰澳賽諾生物制藥股份有限公司
董事會(huì)
2023年6月13日
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