證券代碼：601229證券簡(jiǎn)稱：上海銀行公告編號(hào)：臨2023-023

　　優(yōu)先股代碼：360029優(yōu)先股簡(jiǎn)稱：上銀優(yōu)1

　　可轉(zhuǎn)債代碼：113042可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：上銀轉(zhuǎn)債

　　上海銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●每股分配比例

　　A股普通股每股現(xiàn)金紅利人民幣0.40元（含稅）

　　●相關(guān)日期

　　●差異化分紅送轉(zhuǎn)：否

　　一、通過(guò)分配方案的股東大會(huì)屆次和日期

　　本次利潤(rùn)分配方案經(jīng)公司于2023年5月26日召開(kāi)的2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)。

　　二、分配方案

　　1.發(fā)放年度：2022年年度

　　2.分派對(duì)象：

　　截至股權(quán)登記日下午上海證券交易所收市后，在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）登記在冊(cè)的公司A股普通股股東。

　　3.分配方案：

　　本次利潤(rùn)分配以實(shí)施權(quán)益分派的股權(quán)登記日公司A股普通股總股本14,206,666,586股為基數(shù)，向普通股股東每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40元（含稅），共計(jì)派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣5,682,666,634.40元。

　　三、相關(guān)日期

　　四、分配實(shí)施辦法

　　1.實(shí)施辦法

　　除公司自行發(fā)放對(duì)象外，公司其他A股普通股股東的現(xiàn)金紅利委托中國(guó)結(jié)算上海分公司通過(guò)其資金清算系統(tǒng)向股權(quán)登記日上海證券交易所收市后登記在冊(cè)并在上海證券交易所各會(huì)員辦理了指定交易的股東派發(fā)。已辦理指定交易的投資者可于現(xiàn)金紅利發(fā)放日在其指定的證券營(yíng)業(yè)部領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理指定交易的股東現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，待辦理指定交易后再進(jìn)行派發(fā)。

　　2.自行發(fā)放對(duì)象

　　西班牙桑坦德銀行有限公司（BANCOSANTANDER,S.A.）、上海商業(yè)銀行有限公司以及公司未確認(rèn)持有人證券專用賬戶的現(xiàn)金紅利由公司自行發(fā)放。

　　3.扣稅說(shuō)明

　?。?）對(duì)于持有公司A股流通股自然人股東及證券投資基金，根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2015〕101號(hào)）和《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2012〕85號(hào)）有關(guān)規(guī)定，公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時(shí),暫不扣繳個(gè)人所得稅,每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40元。待持有公司A股流通股自然人股東及證券投資基金轉(zhuǎn)讓股票時(shí)，中國(guó)結(jié)算上海分公司根據(jù)其持股期限計(jì)算實(shí)際應(yīng)納稅額，由證券公司等股份托管機(jī)構(gòu)從其資金賬戶中扣收并劃付中國(guó)結(jié)算上海分公司，中國(guó)結(jié)算上海分公司于次月5個(gè)工作日內(nèi)劃付公司，公司在收到稅款當(dāng)月的法定申報(bào)期內(nèi)向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)申報(bào)繳納。

　　具體實(shí)際稅負(fù)為：持有公司A股流通股自然人股東及證券投資基金持股期限在1個(gè)月以內(nèi)（含1個(gè)月）的，其股息紅利所得全額計(jì)入應(yīng)納稅所得額，實(shí)際稅負(fù)為20%；持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，其股息紅利所得暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額，實(shí)際稅負(fù)為10%；持股期限超過(guò)1年的，其股息紅利所得暫免征收個(gè)人所得稅。

　?。?）對(duì)于持有公司A股限售股的自然人股東，根據(jù)《關(guān)于實(shí)施上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)稅〔2012〕85號(hào)）有關(guān)規(guī)定，解禁前取得的股息紅利繼續(xù)暫減按50%計(jì)入應(yīng)納稅所得額，適用20%的稅率計(jì)征個(gè)人所得稅，實(shí)際稅負(fù)為10%，稅后每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36元。

　?。?）對(duì)于境外法人股東，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》有關(guān)規(guī)定，公司按照10%的稅率代扣代繳企業(yè)所得稅，稅后每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36元。

　?。?）對(duì)于持有公司A股普通股的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII），根據(jù)《關(guān)于中國(guó)居民企業(yè)向QFII支付股息、紅利、利息代扣代繳企業(yè)所得稅有關(guān)問(wèn)題的通知》（國(guó)稅函〔2009〕47號(hào)）有關(guān)規(guī)定，由公司按照10%代扣代繳所得稅企業(yè)所得稅，稅后實(shí)際派發(fā)現(xiàn)金股息每股人民幣0.36元。如果QFII股東涉及享受稅收協(xié)定（安排）待遇的，可按照規(guī)定在取得紅利后自行向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)。

　　（5）對(duì)于投資上海證券交易所公司A股普通股（“滬股通”）的香港聯(lián)交所投資者（包括企業(yè)和個(gè)人），其股息紅利將由公司通過(guò)中國(guó)結(jié)算上海分公司按股票名義持有人賬戶以人民幣派發(fā)。根據(jù)《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局、證監(jiān)會(huì)關(guān)于滬港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)有關(guān)稅收政策的通知》（財(cái)稅〔2014〕81號(hào)）的規(guī)定，公司按照10%的稅率代扣代繳所得稅，稅后每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.36元。對(duì)于滬股通投資者中屬于其他國(guó)家稅收居民且其所在國(guó)與中國(guó)簽訂的稅收協(xié)定規(guī)定股息紅利所得稅率低于10%的，企業(yè)或個(gè)人可向公司主管稅務(wù)機(jī)關(guān)提出享受稅收協(xié)定待遇的申請(qǐng)，主管稅務(wù)機(jī)關(guān)審核后，按已征稅款和根據(jù)稅收協(xié)定稅率計(jì)算的應(yīng)納稅款的差額予以退稅。

　　（6）對(duì)于其他屬于《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》項(xiàng)下居民企業(yè)含義的持有公司A股普通股的股東（含限售和流通），公司不代扣代繳所得稅，由納稅人按稅法規(guī)定自行繳納，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利人民幣0.40元。

　　五、有關(guān)咨詢辦法

　　公司本次年度權(quán)益分派實(shí)施相關(guān)事項(xiàng)的咨詢方式如下：

　　聯(lián)系部門：董事會(huì)辦公室

　　聯(lián)系電話：021-68476988

　　特此公告。

　　上海銀行股份有限公司董事會(huì)

　　2023-06-20

　　證券代碼：601229證券簡(jiǎn)稱：上海銀行公告編號(hào)：臨2023-024

　　優(yōu)先股代碼：360029優(yōu)先股簡(jiǎn)稱：上銀優(yōu)1

　　可轉(zhuǎn)債代碼：113042可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：上銀轉(zhuǎn)債

　　上海銀行股份有限公司關(guān)于根據(jù)

　　2022年度利潤(rùn)分配方案調(diào)整A股

　　可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價(jià)格的公告

　　上海銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格：人民幣10.23元/股

　　●調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格：人民幣9.83元/股

　　●本次轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整實(shí)施日期：2023年6月28日

　　一、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整依據(jù)

　　2023年5月26日，公司2022年度股東大會(huì)審議通過(guò)了公司2022年度利潤(rùn)分配方案，以實(shí)施權(quán)益分派股權(quán)登記日普通股總股本為基數(shù)，向全體普通股股東每10股派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣4.00元（含稅）。2022年度，公司不實(shí)施資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。本次權(quán)益分派具體實(shí)施情況詳見(jiàn)同日發(fā)布于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《上海銀行股份有限公司2022年年度權(quán)益分派實(shí)施公告》。公司2022年度利潤(rùn)分配方案實(shí)施后，將依據(jù)《上海銀行股份有限公司公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“募集說(shuō)明書(shū)”）相關(guān)條款及有關(guān)法規(guī)規(guī)定對(duì)A股可轉(zhuǎn)換公司債券當(dāng)期轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

　　二、轉(zhuǎn)股價(jià)格調(diào)整公式與調(diào)整結(jié)果

　　公司于2021年1月25日公開(kāi)發(fā)行了總額為人民幣200億元的A股可轉(zhuǎn)換公司債券，債券簡(jiǎn)稱為“上銀轉(zhuǎn)債”，債券代碼為“113042”。根據(jù)募集說(shuō)明書(shū)相關(guān)條款及有關(guān)法規(guī)規(guī)定，在上銀轉(zhuǎn)債發(fā)行之后，當(dāng)公司派送現(xiàn)金股利時(shí)，將按下述公式調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格（保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，最后一位四舍五入）：

　　派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

　　其中：P0為調(diào)整前轉(zhuǎn)股價(jià)格，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1為調(diào)整后轉(zhuǎn)股價(jià)格。

　　根據(jù)上述約定，因公司2022年度利潤(rùn)分配，上銀轉(zhuǎn)債自2023年6月19日至本次普通股權(quán)益分派股權(quán)登記日（2023年6月27日）期間暫停轉(zhuǎn)股，本次普通股權(quán)益分派股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日（2023年6月28日）恢復(fù)轉(zhuǎn)股。上銀轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價(jià)格自人民幣10.23元/股調(diào)整為人民幣9.83元/股，調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價(jià)格自2023年6月28日起生效。

　　特此公告。

　　上海銀行股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月20日

　　證券代碼：601229證券簡(jiǎn)稱：上海銀行公告編號(hào)：臨2023-025

　　優(yōu)先股代碼：360029優(yōu)先股簡(jiǎn)稱：上銀優(yōu)1

　　可轉(zhuǎn)債代碼：113042可轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：上銀轉(zhuǎn)債

　　上海銀行股份有限公司關(guān)于A股可轉(zhuǎn)換

　　公司債券2023年跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果的公告

　　上海銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

　　重要內(nèi)容提示：

　　●前次債項(xiàng)評(píng)級(jí)：“AAA”，主體評(píng)級(jí)：“AAA”，評(píng)級(jí)展望：穩(wěn)定

　　●本次債項(xiàng)評(píng)級(jí)：“AAA”，主體評(píng)級(jí)：“AAA”，評(píng)級(jí)展望：穩(wěn)定

　　●根據(jù)本次評(píng)級(jí)結(jié)果，上海銀行股份有限公司A股可轉(zhuǎn)換公司債券（簡(jiǎn)稱“上銀轉(zhuǎn)債”，代碼“113042”）仍可作為債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的質(zhì)押券。

　　根據(jù)《上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司委托信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)上海新世紀(jì)資信評(píng)估投資服務(wù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“上海新世紀(jì)”）對(duì)公司2021年1月發(fā)行的“上銀轉(zhuǎn)債”進(jìn)行了跟蹤信用評(píng)級(jí)。

　　公司前次主體信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AAA”；“上銀轉(zhuǎn)債”前次信用評(píng)級(jí)結(jié)果為“AAA”；前次評(píng)級(jí)展望為“穩(wěn)定”；評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為上海新世紀(jì)，評(píng)級(jí)時(shí)間為2022年6月17日。

　　評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)上海新世紀(jì)在對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)情況等進(jìn)行綜合分析與評(píng)估的基礎(chǔ)上，于2023年6月19日出具了《上海銀行股份有限公司公開(kāi)發(fā)行A股可轉(zhuǎn)換公司債券跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告》（以下簡(jiǎn)稱“本次信用評(píng)級(jí)報(bào)告”），本次公司主體信用評(píng)級(jí)維持“AAA”，評(píng)級(jí)展望維持“穩(wěn)定”，“上銀轉(zhuǎn)債”的信用評(píng)級(jí)維持“AAA”。本次評(píng)級(jí)結(jié)果較前次沒(méi)有變化，“上銀轉(zhuǎn)債”仍可作為債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的質(zhì)押券。

　　本次信用評(píng)級(jí)報(bào)告詳見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　上海銀行股份有限公司董事會(huì)

　　2023年6月20日