本公司及董事會(huì)全體成員保證向本公司提供的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、會(huì)議召開(kāi)和出席情況

　　1.會(huì)議召開(kāi)日期和時(shí)間：

　　現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)時(shí)間：2023年6月6日（周二）14:30

　　網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年6月6日。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：2023年6月6日的交易時(shí)間，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為：開(kāi)始投票的時(shí)間為2023年6月6日上午9:15，結(jié)束時(shí)間為2023年6月6日下午3:00。

　　2.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議召開(kāi)地點(diǎn)：河南省洛陽(yáng)市高新區(qū)濱河路20號(hào) 公司三樓會(huì)議室。

　　3.會(huì)議召開(kāi)方式：現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合方式

　　4.會(huì)議召集人：公司董事會(huì)

　　5.會(huì)議主持人：公司副董事長(zhǎng)高理先生

　　6.本次股東大會(huì)會(huì)議召開(kāi)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等的規(guī)定。

　　7.出席情況：

　　通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票的股東23人，代表股份482,715,689股，占上市公司總股份的51.5078％。其中：

　　（1）通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)投票的股東6人，代表股份481,200,589股，占上市公司總股份的51.3461％。

　　（2）通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　（3）出席本次會(huì)議的中小投資者（上市公司的董、監(jiān)、高以及單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人以外的其他股東）共17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　其中：通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的中小股東17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、律師出席或列席了本次會(huì)議。

　　二、議案審議表決情況

　　股東大會(huì)按照會(huì)議議程審議了議案，以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的方式對(duì)所審議案進(jìn)行了投票表決，具體情況如下：

　　會(huì)議審議并通過(guò)如下決議：

　　1、審議通過(guò)《2022年度董事會(huì)工作報(bào)告》

　　公司獨(dú)立董事在本次年度股東大會(huì)上進(jìn)行述職。

　　表決情況：

　　同意481,418,689股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7313％；反對(duì)1,297,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　2、審議通過(guò)《2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

　　表決情況：

　　同意481,417,689股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7311％；反對(duì)1,297,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0002％。

　　3、審議通過(guò)《2022年度報(bào)告及摘要》

　　表決情況：

　　同意481,417,689股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7311％；反對(duì)1,297,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0002％。

　　4、審議通過(guò)《關(guān)于2022年度的財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　表決情況:

　　同意481,417,689股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7311％；反對(duì)1,297,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0002％。

　　5、審議通過(guò)《關(guān)于2022年度的利潤(rùn)分配方案的議案》

　　表決情況：

　　同意481,371,989股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7216％；反對(duì)1,343,700股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2784％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0000％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意171,400股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的11.3128％；反對(duì)1,343,700股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的88.6872％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0000％。

　　該議案為特別決議事項(xiàng)，經(jīng)出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持有效表決權(quán)的2/3以上同意。

　　6、審議通過(guò)《關(guān)于公司及子公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　表決情況：

　　同意481,371,989股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7216％；反對(duì)1,339,100股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2774％；棄權(quán)4,600股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0010％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意171,400股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的11.3128％；反對(duì)1,339,100股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的88.3836％；棄權(quán)4,600股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.3036％。

　　7、審議通過(guò)《關(guān)于公司及子公司2023年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

　　表決情況：

　　同意481,414,089股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7304％；反對(duì)1,300,600股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2694％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0002％。

　　8、審議通過(guò)《關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　表決情況：

　　同意481,414,089股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7304％；反對(duì)1,300,600股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2694％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0002％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意213,500股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的14.0915％；反對(duì)1,300,600股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的85.8425％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0660％。

　　9、審議通過(guò)《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》

　　表決情況：

　　同意481,417,689股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的99.7311％；反對(duì)1,297,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.2687％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的0.0002％。

　　其中中小股東總表決情況：

　　同意217,100股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的14.3291％；反對(duì)1,297,000股，占出席會(huì)議的中小股東所持股份的85.6049％；棄權(quán)1,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)1,000股），占出席會(huì)議的中小股東所持股份的0.0660％。

　　三、律師出具的法律意見(jiàn)

　　本次股東大會(huì)由北京大成律師事務(wù)所王文全律師、張弘律師見(jiàn)證，并出具了《北京大成律師事務(wù)所關(guān)于洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司2022年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書》，結(jié)論意見(jiàn)為:本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　特此公告。

　　洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司

　　2023年6月7日

　　北京大成律師事務(wù)所

　　關(guān)于洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司

　　2022年年度股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書

　　大成證字[2023]第173號(hào)

　　致：洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司股東大會(huì)規(guī)則（2022年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)范性文件的要求，北京大成律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的委托，指派律師參加公司2022年年度股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）。

　　本所聲明：本所律師僅對(duì)本次股東大會(huì)的召集程序、召開(kāi)程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、表決程序及表決結(jié)果發(fā)表法律意見(jiàn)，并不對(duì)本次股東大會(huì)所審議的議案、議案所涉及的數(shù)字及內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)。本所律師同意將本法律意見(jiàn)書隨本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。

　　本法律意見(jiàn)書僅供見(jiàn)證公司本次股東大會(huì)相關(guān)事項(xiàng)的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

　　本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本法律意見(jiàn)書出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

　　本所律師根據(jù)《股東大會(huì)規(guī)則》第五條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)的精神，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的有關(guān)事項(xiàng)和相關(guān)文件進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，出席了本次股東大會(huì)，出具法律意見(jiàn)如下：

　　一、本次股東大會(huì)的召集、召開(kāi)的程序

　　(一) 本次股東大會(huì)的召集程序

　　本次股東大會(huì)由董事會(huì)提議并召集。本次會(huì)議的召集議案是由公司第八屆董事會(huì)第七次會(huì)議于2023年4月25日表決通過(guò)的。

　　2023年4月27日，公司在深圳證券交易所及《公司章程》規(guī)定的信息披露媒體發(fā)布了《洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開(kāi)2022年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通知》”）（公告編號(hào)：2023-035）。上述通知列明了本次股東大會(huì)的時(shí)間、地點(diǎn)、會(huì)議方式、出席對(duì)象、會(huì)議登記方法等事項(xiàng)，并對(duì)本次股東大會(huì)擬審議的議題事項(xiàng)進(jìn)行了充分披露。

　　(二) 本次股東大會(huì)的召開(kāi)程序

　　本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)表決、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開(kāi)。

　　2023年6月6日14時(shí)30分，本次股東大會(huì)于洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司三樓會(huì)議室（河南省洛陽(yáng)市高新區(qū)濱河路20號(hào)）召開(kāi)，由公司副董事長(zhǎng)高理主持本次股東大會(huì)。

　　本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間為：2023年6月6日。采用深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過(guò)交易系統(tǒng)的投票時(shí)間為9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票時(shí)間為9:15-15:00。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)由董事會(huì)召集，會(huì)議召集人資格、會(huì)議的召集及召開(kāi)程序符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和《洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）《洛陽(yáng)北方玻璃技術(shù)股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)議事規(guī)則》”）的規(guī)定。

　　二、本次股東大會(huì)的出席會(huì)議人員、召集人

　　（一）出席會(huì)議人員資格

　　根據(jù)《公司法》《證券法》《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》及本次股東大會(huì)的通知，本次股東大會(huì)出席對(duì)象為：

　　1.于股權(quán)登記日2023年5月26日（星期五）下午收市時(shí)在在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司股東。

　　2.公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

　　3.本所指派的見(jiàn)證律師。

　　（二）會(huì)議出席情況

　　本次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)出席及網(wǎng)絡(luò)出席的股東和股東代表共23人，代表股份合計(jì)482,715,689股，占公司總股本51.5078%。具體情況如下：

　　1.現(xiàn)場(chǎng)出席情況

　　經(jīng)公司董事會(huì)辦公室及本所律師查驗(yàn)出席憑證，現(xiàn)場(chǎng)出席本次股東大會(huì)的股東和股東代表共6人，所代表股份共計(jì)481,200,589股，占公司總股份的51.3461%。

　　經(jīng)本所律師核查，出席會(huì)議的股東及股東代理人所代表的股東登記在冊(cè)，股東代理人所持有的《授權(quán)委托書》合法有效。

　　2.網(wǎng)絡(luò)出席情況

　　根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票的股東17人，代表股份1,515,100股，占上市公司總股份的0.1617％。

　　3.中小股東出席情況

　　出席本次會(huì)議的中小股東和股東代表共計(jì)17人，代表股份1,515,100股，占公司總股份的0.1617%，全部通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票。

　　（三）會(huì)議召集人

　　本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì)。

　　本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會(huì)人員的資格合法有效（網(wǎng)絡(luò)投票股東資格在其進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，由深交所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)證）；出席會(huì)議股東代理人的資格符合有關(guān)法律、行政法規(guī)及《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定，有權(quán)對(duì)本次股東大會(huì)的議案進(jìn)行審議、表決。

　　三、本次股東大會(huì)的會(huì)議提案、表決程序及表決結(jié)果

　　（一）本次股東大會(huì)審議的提案

　　根據(jù)《關(guān)于召開(kāi)2021年度股東大會(huì)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“《股東大會(huì)通知》”），提請(qǐng)本次股東大會(huì)審議的提案為：

　　1.普通決議審議的議案：

　　議案1：審議《2022年度董事會(huì)工作報(bào)告》

　　議案2：審議《2022年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》

　　議案3：審議《2022年度報(bào)告及摘要》

　　議案4：審議《關(guān)于2022年度的財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》

　　議案6：審議《關(guān)于公司及子公司使用部分閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》

　　議案7：審議《關(guān)于公司及子公司2023年度向銀行申請(qǐng)綜合授信額度的議案》

　　議案8：審議《關(guān)于續(xù)聘財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)及內(nèi)控審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》

　　議案9：審議《2022年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》

　　2.特別決議審議的議案：

　　議案5：審議《關(guān)于2022年度的利潤(rùn)分配方案的議案》

　　其中，特別決議案需經(jīng)出席會(huì)議的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上（含）通過(guò)。

　　其中，特別決議案需經(jīng)出席本次股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。

　　上述議案已經(jīng)公司董事會(huì)于《股東大會(huì)通知》中列明并披露，本次股東大會(huì)實(shí)際審議事項(xiàng)與《股東大會(huì)通知》內(nèi)容相符。

　　（二）本次股東大會(huì)的表決程序

　　經(jīng)查驗(yàn)，本次股東大會(huì)采取與會(huì)股東記名方式及其他股東網(wǎng)絡(luò)投票方式就上述議案進(jìn)行了投票表決。會(huì)議按法律、法規(guī)及《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定的程序?qū)ΜF(xiàn)場(chǎng)表決進(jìn)行計(jì)票、監(jiān)票，并根據(jù)深圳證券交易所交易系統(tǒng)及互聯(lián)網(wǎng)提供的網(wǎng)絡(luò)投票數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)表決計(jì)票；由會(huì)議主持人當(dāng)場(chǎng)公布了現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果；網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次會(huì)議網(wǎng)絡(luò)投票的表決總數(shù)和表決結(jié)果。

　　（三）本次股東大會(huì)的表決結(jié)果

　　本次股東大會(huì)列入會(huì)議議程的提案共9項(xiàng)，經(jīng)合并網(wǎng)絡(luò)投票及現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果，本次股東大會(huì)審議議案表決結(jié)果如下：

　　1. 普通決議案表決情況

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　2. 特別決議案表決情況

　　表決結(jié)果：通過(guò)。

　　本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)表決事項(xiàng)與召開(kāi)本次股東大會(huì)的通知中列明的事項(xiàng)一致，表決程序符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。

　　四、結(jié)論意見(jiàn)

　　綜上所述，本所律師認(rèn)為，本次股東大會(huì)的召集與召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》的規(guī)定；出席會(huì)議人員的資格、召集人資格合法有效；會(huì)議表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　本法律意見(jiàn)書正本一式叁份，經(jīng)本所律師簽字并加蓋公章后生效。

　　北京大成律師事務(wù)所

　　（蓋章）

　　負(fù)責(zé)人： ______________ 見(jiàn)證律師： ________________

　　袁華之 張 弘

　　見(jiàn)證律師： ________________

　　王文全

　　年 月 日