工業(yè)頻道
證監(jiān)會發(fā)布年之內(nèi)傳出上千份“罰款單” 信披違規(guī)實例位居
本報訊記者謝若琳
見習(xí)記者毛藝融
近年來，金融市場綠色生態(tài)不斷優(yōu)化，證監(jiān)會發(fā)布總計對A股上市企業(yè)下達(dá)上萬條處罰信息，揮劍信披違規(guī)、財務(wù)舞弊、內(nèi)線交易、關(guān)聯(lián)方交易等情形。據(jù)新聞記者統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截止到6月14日，中國證監(jiān)會和滬深指數(shù)北交易中心總計對662家A股上市公司違規(guī)操作，公布上萬條處罰信息（包括監(jiān)管方案、行政處分），懲罰金額超過1.08億人民幣。在其中，信披違規(guī)位居，涉及到446份。
中央財大會計學(xué)院專家教授李曉慧對《證券日報》記者說：“現(xiàn)階段信披嚴(yán)格管控和懲罰有益于震懾造假者、內(nèi)線交易者、操縱市場者，處理信息的不對稱所帶來的負(fù)面影響，構(gòu)建起全透明規(guī)范有序資產(chǎn)市場監(jiān)管，有益于金融市場實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。”
管控緊抓信披違規(guī)
下達(dá)446份處罰信息
從違反規(guī)定種類來說，信披違規(guī)位居，涉及到446份，占年之內(nèi)全部處罰信息的43%。懲罰額度總計8140萬余元。
從實際處罰種類來說，包含警告、計入征信系統(tǒng)、責(zé)改、管控關(guān)注函、問詢函等幾種對策。現(xiàn)階段，已經(jīng)有31家公司因重大事情信息公開不到位或違反規(guī)定被中國證監(jiān)會立案查處。
從上述情況446份信披違規(guī)個人行為來說，包含財務(wù)信息披露存在較大不正確、定期報告公布超時限、重大事情信息公開不到位或違反規(guī)定、信息公開不合規(guī)、有誤、不過關(guān)等。
從實踐活動來說，雖然上市企業(yè)信披違規(guī)劇情不一，打擊力度與懲罰額度也不盡相同，但是其造成的影響牽扯各個方面。在李曉慧看起來，因信披違規(guī)個人行為造成企業(yè)股票股票下跌，投資人蒙受損失，將會成為投資人追責(zé)法律法規(guī)承擔(dān)責(zé)任的導(dǎo)火線。
為什么信披違規(guī)層出不窮、信披違規(guī)占比較高？歸根結(jié)底，國浩律師（上海市）法律事務(wù)所朱奕奕對《證券日報》記者說，一方面，上市企業(yè)法律法規(guī)意識淡薄，試圖用違反規(guī)定信披來裝飾銷售業(yè)績、乃至財務(wù)舞弊來蒙騙銷售市場，騙領(lǐng)市場投資等；另一方面，有關(guān)責(zé)任人欠缺擔(dān)當(dāng)意識，未勤懇履行職責(zé)乃至借此機(jī)會運輸權(quán)益，造成公司或相關(guān)負(fù)責(zé)人接到監(jiān)管方案、行政處分，為投資者產(chǎn)生虧損的要承擔(dān)賠償責(zé)任，涉嫌犯罪的必須負(fù)刑事責(zé)任。
全面注冊制下
進(jìn)一步強(qiáng)化信披管控
為更好融入全面注冊制下一個新的管控局勢和實踐要求，證監(jiān)會發(fā)布對上市公司提升信息公開品質(zhì)明確提出更高的要求。
2月1日，中國證監(jiān)會相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)就全面推行股票發(fā)行注冊制記者招待會時指出，加強(qiáng)上市公司信息披露管控，進(jìn)一步夯實上市企業(yè)、公司股東及利益相關(guān)方信息公開義務(wù)。
6月12日，滬深交易所就修定上市企業(yè)信披考核評價標(biāo)準(zhǔn)面對群眾征詢建議。在其中，上海交易所為更好貫徹落實分類監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對D類企業(yè)中止可用信息公開淘寶直通車業(yè)務(wù)流程；深圳交易所加強(qiáng)了實施細(xì)則的否定幅度，而且確立蹭流量或夸大其詞網(wǎng)絡(luò)熱點將予以罰分。
在北京市京師律師事務(wù)所合伙人盧鼎亮看起來，現(xiàn)階段司法部門及管控對違法信披個人行為已形成詳細(xì)責(zé)任機(jī)制，一直以來信披違規(guī)處罰力度過低狀況獲得扭曲，“零容忍”立體式行政執(zhí)法威懾大幅提升，銷售市場綠色生態(tài)明顯改善。除開加強(qiáng)信披違規(guī)者民事責(zé)任和刑事處罰，也增強(qiáng)了信披違規(guī)者賠償責(zé)任。
與此同時，盧鼎亮提議，客戶可以運用集體訴訟的方式去對信息公開人違反規(guī)定信披、證券欺詐造成的不良影響進(jìn)行民事案件，充足維護(hù)自己支配權(quán)。
李曉慧補充道，必須從金融市場特性、上市企業(yè)個人行為、投資人要求、管控提升整治等多個方面考慮到，特別是上市企業(yè)必須進(jìn)一步加強(qiáng)對信披監(jiān)管了解。
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