（上接C10版）

（2）投資人在提交初詢價(jià)格前，理應(yīng)服務(wù)承諾總資產(chǎn)狀況，不然進(jìn)不去初詢上傳環(huán)節(jié)。

承諾內(nèi)容為“參加此次股票申購(gòu)的網(wǎng)下投資者以及管理的配售對(duì)象已完全悉知，將會(huì)對(duì)初詢公示標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)日相對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×初詢公示里的網(wǎng)下申購(gòu)總數(shù)限制）進(jìn)行核對(duì)，該確定與事實(shí)相符合。以上配售對(duì)象擬申購(gòu)額度（擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×擬股票數(shù)量）不得超過(guò)其總資產(chǎn)，并已依據(jù)保薦代表人（主承銷(xiāo)商）規(guī)定遞交總資產(chǎn)數(shù)據(jù)信息，這一數(shù)據(jù)真正、精確、合理。以上網(wǎng)下投資者及配售對(duì)象自己承擔(dān)因違反上述情況服務(wù)承諾而引起的所有不良影響”。

（3）投資人需在初詢報(bào)價(jià)表格中填好“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”和“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”。

針對(duì)總資產(chǎn)超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制（本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制=配售對(duì)象擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)×330.00億港元，相同）的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”欄中挑選“是”，然后選擇在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模額度；針對(duì)總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模不得超過(guò)本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制的配售對(duì)象，需在“總資產(chǎn)是不是超出本次發(fā)行可申購(gòu)額度限制”中挑選“否”，并必須要在“總資產(chǎn)（萬(wàn)余元）”頻道填好實(shí)際總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模額度。

投資人解決每一個(gè)配售對(duì)象填好實(shí)際信息的真實(shí)性和精確性負(fù)責(zé)任，保證不會(huì)有超總資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況。

3、此次初步詢價(jià)采用擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格和擬股票數(shù)量與此同時(shí)申請(qǐng)的形式進(jìn)行，網(wǎng)下投資者價(jià)格應(yīng)該包括每股股價(jià)和該價(jià)錢(qián)相對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量。參加詢價(jià)采購(gòu)的網(wǎng)下投資者能夠向其管理的不一樣配售對(duì)象帳戶各自填寫(xiě)一個(gè)價(jià)格，每一個(gè)價(jià)格應(yīng)該包括配售對(duì)象信息內(nèi)容、每股股價(jià)和該價(jià)錢(qián)相對(duì)應(yīng)的擬認(rèn)購(gòu)股票數(shù)。同一網(wǎng)下投資者所有價(jià)格里的不一樣擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)不得超過(guò)3個(gè)。初步詢價(jià)時(shí)，同一網(wǎng)下投資者填寫(xiě)的擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)中，最大價(jià)格和最少價(jià)錢(qián)的差值不能超過(guò)最少價(jià)錢(qián)的20%。

特別提示網(wǎng)下投資者特別注意的是，為進(jìn)一步規(guī)范科創(chuàng)板新股發(fā)售包銷(xiāo)紀(jì)律，規(guī)定網(wǎng)下投資者嚴(yán)格執(zhí)行科學(xué)合理、單獨(dú)、客觀性、謹(jǐn)慎的基本原則參加網(wǎng)下詢價(jià)，詳細(xì)如下：

（1）就同一次科創(chuàng)板上市IPO發(fā)售，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)交易網(wǎng)站最多紀(jì)錄同一網(wǎng)下投資者遞交的2次基本詢價(jià)報(bào)價(jià)紀(jì)錄。網(wǎng)下投資者為擬參加報(bào)價(jià)的所有配售對(duì)象上傳所有價(jià)格紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性遞交。遞交2次價(jià)格記載的，以第2次遞交的價(jià)格紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

（2）網(wǎng)下投資者初次遞交價(jià)格紀(jì)錄后，正常情況下不可改動(dòng)，確實(shí)有必需改動(dòng)的，應(yīng)再次執(zhí)行價(jià)格決策制定，于第2次遞交頁(yè)面填好減價(jià)原因、減價(jià)力度的邏輯性測(cè)算根據(jù)及其以前價(jià)格存不存在定價(jià)原則不全面、價(jià)格決策制定不完善等狀況，并把相關(guān)材料歸檔備查簿。遞交內(nèi)容包括歸檔備查簿原材料將成為后續(xù)監(jiān)管組織審查網(wǎng)下投資者價(jià)格管理決策以及相關(guān)內(nèi)部控制制度的關(guān)鍵依據(jù)。

網(wǎng)下投資者申報(bào)價(jià)格的最小變化單位是0.01元。每一個(gè)配售對(duì)象最低擬股票數(shù)量為40.00億港元，擬股票數(shù)量超出40.00億港元的那一部分一定要10萬(wàn)股的整數(shù)，且不能超過(guò)330.00億港元。投資人應(yīng)按開(kāi)展初步詢價(jià)，并自主承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

4、網(wǎng)下投資者申請(qǐng)存有下列情形之一的，要被視為無(wú)效：

（1）網(wǎng)下投資者未能2023年6月26日（T-4日）12:00時(shí)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行科創(chuàng)板上市網(wǎng)下投資者配售對(duì)象的申請(qǐng)注冊(cè)工作任務(wù)，或者未于2023年6月26日（T-4日）下午12:00前依照有關(guān)要求及時(shí)與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）遞交網(wǎng)下投資者審查原材料的；

（2）配售對(duì)象名字、股票賬戶、金融機(jī)構(gòu)收付款賬號(hào)/賬戶等申請(qǐng)信息與基本信息不一致的；該信息不一致的配售對(duì)象的價(jià)格部分是失效價(jià)格；

（3）單獨(dú)配售對(duì)象的擬股票數(shù)量超出330.00億港元以上部分是失效申請(qǐng)；

（4）單獨(dú)配售對(duì)象擬股票數(shù)量不符40.00億港元最低總數(shù)規(guī)定，或是擬股票數(shù)量不符10萬(wàn)股的整數(shù)，則其配售對(duì)象的申請(qǐng)失效；

（5）經(jīng)核查不符本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”列出網(wǎng)下投資者要求的；

（6）保薦代表人（主承銷(xiāo)商）發(fā)覺(jué)投資人不執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定，超出相對(duì)應(yīng)總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模認(rèn)購(gòu)的，則其配售對(duì)象的認(rèn)購(gòu)失效；投資人在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站填報(bào)的總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模與提交給保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的配售對(duì)象資金證明材料中的總資產(chǎn)或資產(chǎn)規(guī)模不相匹配的，所帶來(lái)的后果由網(wǎng)下投資者自己承擔(dān)；

（7）列為中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者信用黑名單、出現(xiàn)異常名冊(cè)和限制名單里的投資人或配售對(duì)象；

（8）依照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定，沒(méi)能在中國(guó)證券投資中基協(xié)進(jìn)行管理員申報(bào)和基金備案的私募投資基金；

（9）網(wǎng)下投資者資質(zhì)不符合規(guī)定法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章及其本公告所規(guī)定的，其價(jià)格為失效申請(qǐng)。

（六）網(wǎng)下投資者違規(guī)操作的處理方法

網(wǎng)下投資者或者其管理的配售對(duì)象存有以下情形的，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)：

1、申報(bào)信息內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的；

2、應(yīng)用別人帳戶、好幾個(gè)帳戶報(bào)價(jià)的；

3、由他人進(jìn)行先發(fā)證劵網(wǎng)下詢價(jià)和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)流程，經(jīng)行政許可事項(xiàng)除外；

4、在詢價(jià)采購(gòu)結(jié)束之前泄漏本機(jī)構(gòu)或者自己價(jià)格，探聽(tīng)、搜集、散播別的網(wǎng)下投資者價(jià)格，或是網(wǎng)下投資者中間商議報(bào)價(jià)的；

5、與投資者或主承銷(xiāo)勾結(jié)報(bào)價(jià)的；

6、運(yùn)用內(nèi)幕消息、對(duì)外公布信息內(nèi)容報(bào)價(jià)的；

7、有意放低、拉高或者沒(méi)有謹(jǐn)慎報(bào)價(jià)的；

8、根據(jù)嵌入項(xiàng)目投資等形式虛增資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)規(guī)模獲得不當(dāng)?shù)美模?/p>

9、接納外國(guó)投資者、主承銷(xiāo)以及其它利益相關(guān)方所提供的財(cái)務(wù)資助、賠償、采購(gòu)回扣等；

10、未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬股票數(shù)量及（或）獲配后持股數(shù)不符有關(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管要求標(biāo)準(zhǔn)的；

11、未適時(shí)調(diào)整擬股票數(shù)量，其擬申購(gòu)額度超出配售對(duì)象資產(chǎn)總額的；

12、不履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）無(wú)定價(jià)原則的；

13、網(wǎng)上網(wǎng)下與此同時(shí)認(rèn)購(gòu)的；

14、獲配后沒(méi)有遵守限售期等有關(guān)約定的；

15、未認(rèn)真履行價(jià)格評(píng)估和決策制定，及（或）定價(jià)原則不成熟的；

16、提供可靠?jī)r(jià)格但并未參加認(rèn)購(gòu)或者未全額認(rèn)購(gòu)的；

17、未按時(shí)發(fā)放繳納申購(gòu)資金；

18、未能及時(shí)開(kāi)展貸款展期造成認(rèn)購(gòu)或是交款不成功的；

19、向主承銷(xiāo)商遞交的總資產(chǎn)報(bào)告等數(shù)據(jù)庫(kù)文件存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

20、向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)遞交的數(shù)據(jù)和信息存有有誤、不全面或是不一致等情況的；

21、別的以任何理由牟取或運(yùn)輸不當(dāng)?shù)美蚴遣华?dú)立、有失偏頗、不誠(chéng)信、不廉潔自律等因素網(wǎng)下發(fā)行紀(jì)律的情況。

四、明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人

（一）明確發(fā)行價(jià)及合理價(jià)格投資人的標(biāo)準(zhǔn)

1、此次線下初步詢價(jià)截至后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將會(huì)對(duì)網(wǎng)下投資者的價(jià)格資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)，不符本公告“三、（一）網(wǎng)下投資者參與其中條件和價(jià)格規(guī)定”及有關(guān)法律法規(guī)的投資人的價(jià)格要被去除，視為無(wú)效；

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）依據(jù)去除不符合規(guī)定投資人價(jià)格后初步詢價(jià)結(jié)論，對(duì)每一個(gè)滿足條件的配售對(duì)象的價(jià)格依照擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)從高到低、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)格方面按配售對(duì)象的擬股票數(shù)量從小到大、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量上按申報(bào)日期（申報(bào)日期借助互聯(lián)網(wǎng)交易網(wǎng)站紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)）由后至先、同一擬認(rèn)購(gòu)價(jià)錢(qián)同一擬股票數(shù)量同一申報(bào)日期上按業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)一鍵生成的配售對(duì)象次序從后面到前順序排列，去除價(jià)格最大一部分配售對(duì)象的價(jià)格，去除一部分不少于滿足條件的全部網(wǎng)下投資者擬認(rèn)購(gòu)總數(shù)的1%。當(dāng)擬去除的最高級(jí)申報(bào)價(jià)格一部分里的最少價(jià)格和確立的發(fā)行價(jià)相同的情況下，對(duì)于該價(jià)錢(qián)的申請(qǐng)可不會(huì)再去除。去除一部分不得參加網(wǎng)下申購(gòu)。

2、在初步詢價(jià)期內(nèi)遞交合理報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者即可且需要參加網(wǎng)下申購(gòu)。發(fā)行價(jià)以及明確全過(guò)程，及其可參加網(wǎng)下申購(gòu)的配售對(duì)象以及合理擬股票數(shù)量信息內(nèi)容將于2023年6月29日（T-1日）發(fā)表的《發(fā)行公告》中公布。

與此同時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將明確本次發(fā)行總數(shù)、募資額度，并且在《發(fā)行公告》中公布如下所示信息內(nèi)容：

（1）同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率；

（2）去除最大價(jià)格一部分后全部網(wǎng)下投資者以及各類(lèi)網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（3）去除最大價(jià)格一部分后證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值；

（4）網(wǎng)下投資者詳盡價(jià)格狀況，主要包括投資人名字、配售對(duì)象信息內(nèi)容、認(rèn)購(gòu)價(jià)格和相對(duì)應(yīng)的擬股票數(shù)量、發(fā)行價(jià)的重要依據(jù)，及其發(fā)行價(jià)對(duì)應(yīng)的網(wǎng)下投資者超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)。

在去除最大一部分價(jià)格后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）依據(jù)網(wǎng)下發(fā)行詢價(jià)報(bào)價(jià)狀況，綜合評(píng)定企業(yè)有效升值空間、可比公司二級(jí)市場(chǎng)估值水平、行業(yè)類(lèi)別二級(jí)市場(chǎng)估值水平等多個(gè)方面，綜合考慮網(wǎng)下投資者合理認(rèn)購(gòu)倍率、市場(chǎng)狀況、募資需求及包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)性等多種因素，并關(guān)鍵參考證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資源等配售對(duì)象剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，謹(jǐn)慎適時(shí)調(diào)整發(fā)行價(jià)、最后發(fā)行數(shù)量、合理價(jià)格投資人及合理擬股票數(shù)量。外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將審慎評(píng)估確立的發(fā)行價(jià)是不是超過(guò)去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值，及其證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值及超過(guò)力度。如超過(guò)的，超過(guò)力度不超過(guò)30%。

若發(fā)行價(jià)超過(guò)《發(fā)行公告》中公布的去除最大價(jià)格一部分后網(wǎng)下投資者剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值，及其證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)剩下報(bào)價(jià)的中位值和加權(quán)平均值的孰低值，或本次發(fā)行價(jià)錢(qián)相匹配股票市盈率超出同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市企業(yè)二級(jí)市場(chǎng)平均市盈率（中證指數(shù)有限公司公布的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)近期一個(gè)月靜態(tài)數(shù)據(jù)平均市盈率），外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將于網(wǎng)上搖號(hào)前公布《投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告》詳細(xì)描述標(biāo)價(jià)合理化，提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二）合理價(jià)格投資人的明確

在初步詢價(jià)期內(nèi)提供可靠報(bào)價(jià)的配售對(duì)象即可且務(wù)必做為合理價(jià)格投資人參加認(rèn)購(gòu)。合理價(jià)格投資人依照下列方法明確：

1、申報(bào)價(jià)格不少于發(fā)行價(jià)，且沒(méi)有做為最大價(jià)格一部分被去除或者未被認(rèn)定失效的價(jià)格為全面價(jià)格，合理價(jià)格相對(duì)應(yīng)的申請(qǐng)總數(shù)為全面申請(qǐng)總數(shù)；

2、合理報(bào)價(jià)的投資人總數(shù)不能低于10家；低于10家里的，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將中斷發(fā)售并予以公告。

五、線下網(wǎng)上搖號(hào)

（一）網(wǎng)下申購(gòu)

此次網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)間為2023年6月30日（T日）9:30-15:00。《發(fā)行公告》中發(fā)布在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交合理報(bào)價(jià)的配售對(duì)象務(wù)必參加網(wǎng)下申購(gòu)。在參加網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，網(wǎng)下投資者務(wù)必在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站向其管理方法的高效價(jià)格配售對(duì)象填好同時(shí)提交認(rèn)購(gòu)價(jià)格與股票數(shù)量，在其中認(rèn)購(gòu)價(jià)格是本次發(fā)行確立的發(fā)行價(jià)；股票數(shù)量向其在初步詢價(jià)環(huán)節(jié)遞交的合理價(jià)格對(duì)應(yīng)的合理申請(qǐng)總數(shù)。

網(wǎng)下投資者向其管理方法參與其中認(rèn)購(gòu)的所有合理價(jià)格配售對(duì)象在網(wǎng)絡(luò)交易網(wǎng)站上傳認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄后，理應(yīng)一次性全都遞交。網(wǎng)下申購(gòu)期內(nèi)，網(wǎng)下投資者能夠數(shù)次遞交認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄，但是以最后一次遞交的所有認(rèn)購(gòu)紀(jì)錄為標(biāo)準(zhǔn)。

在網(wǎng)下申購(gòu)環(huán)節(jié)，網(wǎng)下投資者不用交納認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)，獲配之后在2023年7月4日（T+2日）全額交納新股申購(gòu)款。

（二）網(wǎng)上搖號(hào)

此次網(wǎng)上搖號(hào)時(shí)間為2023年6月30日（T日）的9:30-11:30、13:00-15:00，此次網(wǎng)上發(fā)行根據(jù)上海交易所交易軟件開(kāi)展。網(wǎng)上發(fā)行對(duì)象是擁有上海交易所個(gè)股賬戶并開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板投資賬戶的地區(qū)普通合伙人、法人代表以及其它組織（法律法規(guī)、法律規(guī)定嚴(yán)禁消費(fèi)者以外）。依據(jù)投資人所持有的總市值確認(rèn)其在網(wǎng)上可新股申購(gòu)額度，擁有總市值10,000元以下（含10,000元）的投資人才可以參加股票申購(gòu)，每5,000元總市值可認(rèn)購(gòu)一個(gè)認(rèn)購(gòu)企業(yè)，不夠5,000元的一部分不納入新股申購(gòu)額度。每一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位是500股，股票數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或者其整數(shù)，但最大不能超過(guò)此次在網(wǎng)上原始發(fā)售股票數(shù)的千分之一，即最大不能超過(guò)2,500股。實(shí)際網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)將于《發(fā)行公告》中公布。

投資人所持有的總市值按照其2023年6月28日（T-2日）（含當(dāng)天）前20個(gè)交易日內(nèi)的每日平均擁有市值計(jì)算，可以同時(shí)用以2023年6月30日（T日）認(rèn)購(gòu)多個(gè)新股上市。投資人所持有的總市值必須符合《網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定。

網(wǎng)站投資人理應(yīng)獨(dú)立表述認(rèn)購(gòu)意愿，不可歸納授權(quán)委托證劵公司開(kāi)展股票申購(gòu)。

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)日2023年6月30日（T日）認(rèn)購(gòu)不用交納申購(gòu)款，2023年7月4日（T+2日）依據(jù)中簽結(jié)果交納申購(gòu)款。

參加此次初步詢價(jià)的配售對(duì)象不得參加網(wǎng)上發(fā)行，若配售對(duì)象與此同時(shí)參加網(wǎng)下詢價(jià)和網(wǎng)上搖號(hào)，網(wǎng)上搖號(hào)部分是失效認(rèn)購(gòu)。

六、本次發(fā)行回?fù)軝C(jī)制

明確發(fā)行價(jià)后，假如參加戰(zhàn)略配售的投資人在2023年6月27日（T-3日）具體交納的申購(gòu)資產(chǎn)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)總數(shù)（下稱(chēng)“參加戰(zhàn)略配售的投資人認(rèn)繳股權(quán)總數(shù)”）小于原始戰(zhàn)略配售數(shù)量，則參加戰(zhàn)略配售的投資人認(rèn)繳股權(quán)數(shù)量達(dá)到最后戰(zhàn)略配售總數(shù)，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將于2023年6月28日（T-2日）回拔至網(wǎng)下發(fā)行。如果出現(xiàn)以上回拔，則2023年6月29日（T-1日）《發(fā)行公告》中公布的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)將較原始網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)有所增加。

參加戰(zhàn)略配售的投資人認(rèn)繳股權(quán)數(shù)量達(dá)到按照下列公式換算得到的結(jié)果向下取整值：參加戰(zhàn)略配售的投資人認(rèn)繳股權(quán)總數(shù)=具體交納的申購(gòu)資產(chǎn)/發(fā)行價(jià)

本次發(fā)行在網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)于2023年6月30日（T日）15:00與此同時(shí)截至。認(rèn)購(gòu)?fù)瓿珊螅鈬?guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將依據(jù)網(wǎng)上搖號(hào)狀況于2023年6月30日（T日）再?zèng)Q定是否運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，對(duì)線下、網(wǎng)上發(fā)行規(guī)模進(jìn)行控制。回?fù)軝C(jī)制的運(yùn)行將依據(jù)在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率明確：

在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率=在網(wǎng)上合理股票數(shù)量/回拔前網(wǎng)上發(fā)行總數(shù)。

相關(guān)回?fù)軝C(jī)制的日程安排如下所示：

（一）最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分，將在2023年6月28日（T-2日）最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行；

（二）2023年6月30日（T日）在網(wǎng)上、線下均獲得全額申購(gòu)的情形下，若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率不得超過(guò)50倍，將不會(huì)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制；若在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出50倍但小于100倍（含）的，需從線下向在網(wǎng)上回拔，回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行證券數(shù)量5%；在網(wǎng)上投資人基本合理認(rèn)購(gòu)倍率超出100倍，回拔比例是此次公開(kāi)發(fā)行證券數(shù)量10%；回拔后無(wú)限售期的網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)原則上不超過(guò)此次發(fā)行無(wú)盡售股票數(shù)的80%；本款所稱(chēng)的公開(kāi)發(fā)行證券總數(shù)指扣減戰(zhàn)略配售股票數(shù)后線下、網(wǎng)上發(fā)行總產(chǎn)量；

（三）若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，能夠回拔款網(wǎng)下投資者，向線下回拔后，合理價(jià)格投資人仍無(wú)法全額認(rèn)購(gòu)的情形下，則中斷發(fā)售；

（四）在網(wǎng)下發(fā)行沒(méi)有獲得全額認(rèn)購(gòu)的情形下，不夠一部分不往在網(wǎng)上回拔，中斷發(fā)售。

當(dāng)發(fā)生回拔的情況之下，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)運(yùn)行回?fù)軝C(jī)制，并且于2023年7月3日（T+1日）在《深圳市譽(yù)辰智能裝備股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)上發(fā)行申購(gòu)情況及中簽率公告》中公布。

七、網(wǎng)下配售標(biāo)準(zhǔn)

（一）合理價(jià)格投資人的歸類(lèi)

外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將在2023年6月30日（T日）在做完回拔后，依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)網(wǎng)下投資者開(kāi)展配股：

1、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及外國(guó)投資者將會(huì)對(duì)提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者是否滿足保薦代表人（主承銷(xiāo)商）及外國(guó)投資者確立的網(wǎng)下投資者規(guī)范進(jìn)行核實(shí)，不符配股投資人要求的，要被去除，不可以參加網(wǎng)下配售；

2、保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將提供可靠?jī)r(jià)格積極參加網(wǎng)下申購(gòu)的合乎配股要求的網(wǎng)下投資者分成下列兩大類(lèi)：

（1）證券基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、養(yǎng)老保險(xiǎn)金、年金基金、險(xiǎn)資和達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)資產(chǎn)為A類(lèi)投資人，其配股比例是RA；

（2）全部并不屬于A類(lèi)網(wǎng)下投資者為B類(lèi)投資人，B類(lèi)投資人的配股比例是RB。

（二）配股制度和配股比例明確

正常情況下依照各種配售對(duì)象的配股對(duì)應(yīng)關(guān)系RA≥RB。調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)：

1、優(yōu)先保障不少于回拔后網(wǎng)下發(fā)行股票數(shù)的70%向A類(lèi)投資人開(kāi)展配股。假如A類(lèi)投資人的合理申購(gòu)量不夠分配數(shù)量，則該合理認(rèn)購(gòu)可獲得全額的配股，剩余的部分可以向B類(lèi)投資人開(kāi)展配股；

2、向A類(lèi)及B類(lèi)投資人配股時(shí)，主承銷(xiāo)商保證A類(lèi)投資人的配股不得低于B類(lèi)投資人，即RA≥RB；

如基本配股后已達(dá)到上述規(guī)定，一般不做調(diào)整。

（三）配股數(shù)量測(cè)算

某一配售對(duì)象的獲配股票數(shù)=該配售對(duì)象的高效股票數(shù)量×此類(lèi)配股占比

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)上述規(guī)范得到各種投資人的配股數(shù)量和獲配股票數(shù)。在執(zhí)行配股環(huán)節(jié)中，每一個(gè)配售對(duì)象的獲配總數(shù)求整后具體到1股，所產(chǎn)生的零股分給A類(lèi)投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象；若配售對(duì)象里沒(méi)有A類(lèi)投資人，則所產(chǎn)生的零股分給B類(lèi)投資人中股票數(shù)量最大的一個(gè)配售對(duì)象。當(dāng)股票數(shù)量相同的情況下，所產(chǎn)生的零股分給認(rèn)購(gòu)時(shí)長(zhǎng)（以上海交易所業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)平臺(tái)標(biāo)注的申報(bào)日期及申請(qǐng)序號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)）最早配售對(duì)象。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量相當(dāng)于此次線下最后發(fā)行數(shù)量，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將根據(jù)配售對(duì)象的具體股票數(shù)量直接使用配股。

假如線下合理認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量低于此次網(wǎng)下發(fā)行總數(shù)，將中斷發(fā)售。

（四）線下占比限購(gòu)

網(wǎng)下發(fā)行部分為占比限購(gòu)方法，網(wǎng)下投資者理應(yīng)服務(wù)承諾其獲配股票數(shù)的10%（向上取整測(cè)算）限售期限為自外國(guó)投資者首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售的時(shí)候起6月。即每一個(gè)配售對(duì)象獲配的股票里，90%的股權(quán)無(wú)限售期，自此次發(fā)行新股在上交所上市買(mǎi)賣(mài)的時(shí)候起就可以商品流通；10%的股權(quán)限售期為6月，限售期自此次發(fā)行新股在上交所上市買(mǎi)賣(mài)的時(shí)候起算起。

網(wǎng)下投資者參加基本詢價(jià)報(bào)價(jià)及網(wǎng)下申購(gòu)時(shí)，不用向其管理的配售對(duì)象填好限售期分配，一旦價(jià)格則視為接納本次發(fā)行的線下限售期分配。

外國(guó)投資者與保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將在2023年7月4日（T+2日）發(fā)表的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》中透露此次網(wǎng)下配售目標(biāo)獲配股票數(shù)限購(gòu)狀況。以上公示一經(jīng)發(fā)刊，即視作已經(jīng)向網(wǎng)下配售目標(biāo)送到相對(duì)應(yīng)分配通告。

八、投資人交款

（一）參加戰(zhàn)略配售的投資人交款

2023年6月27日（T-3日）15:00以前，參加戰(zhàn)略配售的投資人將為保薦代表人（主承銷(xiāo)商）全額交納申購(gòu)資產(chǎn)。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年7月6日（T+4日）對(duì)參加戰(zhàn)略配售的投資人交納的申購(gòu)資產(chǎn)到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

（二）網(wǎng)下投資者交款

線下獲配投資人應(yīng)依據(jù)2023年7月4日（T+2日）公布的《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》，按時(shí)全額交納新股申購(gòu)資產(chǎn)，資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)2023年7月4日（T+2日）16:00前至賬。

網(wǎng)下投資者好似日獲配多個(gè)新股上市，請(qǐng)盡快按每一只新股上市各自交款。同一天獲配多個(gè)新股上市的現(xiàn)象，如只匯一筆合計(jì)額度，合拼交款就會(huì)造成進(jìn)賬不成功，所產(chǎn)生的后果由投資人自己承擔(dān)。

大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）將在2023年7月6日（T+4日）對(duì)網(wǎng)下投資者交納的申購(gòu)資產(chǎn)到賬問(wèn)題進(jìn)行檢審，并提交匯算清繳報(bào)告。

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將于2023年7月6日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》中公布在網(wǎng)上、網(wǎng)下投資者獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比，目錄公示公告并重點(diǎn)表明得到基本配股但并未全額交款的網(wǎng)下投資者。

合理價(jià)格網(wǎng)下投資者未參加認(rèn)購(gòu)或者沒(méi)有全額認(rèn)購(gòu)及其線下合理價(jià)格投資人未能及時(shí)全額交納申購(gòu)款，將被稱(chēng)作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任，保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。

（三）在網(wǎng)上投資人交款

在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后，應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任，保證其資金帳戶在2023年7月4日（T+2日）日終有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn)，欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu)，所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。

特別提示，線上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月（按180個(gè)自然日計(jì)算，含隔日）內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類(lèi)匯總。

九、投資人放棄認(rèn)購(gòu)股權(quán)解決

參加戰(zhàn)略配售的投資人申購(gòu)不夠的，最后戰(zhàn)略配售數(shù)量以及原始戰(zhàn)略配售數(shù)量差值一部分將最先回拔至網(wǎng)下發(fā)行。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將中斷此次新股上市，并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。

在出現(xiàn)線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不少于扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí)，本次發(fā)行因線下、在網(wǎng)上投資人未全額交納申購(gòu)款而放棄認(rèn)購(gòu)的個(gè)股由保薦代表人（主承銷(xiāo)商）承銷(xiāo)。保薦代表人（主承銷(xiāo)商）很有可能擔(dān)負(fù)的主要承銷(xiāo)義務(wù)為扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后此次發(fā)行數(shù)量30%。

線下、在網(wǎng)上投資人獲配未交款額度及其保薦代表人（主承銷(xiāo)商）的承銷(xiāo)占比等詳細(xì)情況請(qǐng)見(jiàn)2023年7月6日（T+4日）發(fā)表的《發(fā)行結(jié)果公告》。

十、中斷發(fā)售狀況

本次發(fā)行中，在出現(xiàn)以下情形時(shí)，外國(guó)投資者及保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策：

1、初步詢價(jià)完成后，報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者嚴(yán)重不足10家里的；

2、初步詢價(jià)完成后，去除最大價(jià)格一部分后合理價(jià)格投資人嚴(yán)重不足10家里的；

3、初步詢價(jià)完成后，擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的，或清除最大價(jià)格一部分后剩下擬認(rèn)購(gòu)總產(chǎn)量不夠初步詢價(jià)環(huán)節(jié)線下原始發(fā)行數(shù)量的；

4、發(fā)行價(jià)沒(méi)有達(dá)到外國(guó)投資者預(yù)估或外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）就明確發(fā)行價(jià)無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)；

5、預(yù)估發(fā)行后總的市值不符合選中總市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)分析上市標(biāo)準(zhǔn)的（預(yù)估發(fā)行后總的市值就是指初步詢價(jià)完成后，依照確立的發(fā)行價(jià)乘于發(fā)行后總市值計(jì)算出來(lái)的總的市值）；

6、保薦代表人有關(guān)分公司沒(méi)有按照做出承諾執(zhí)行投股的；

7、網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線下原始發(fā)行數(shù)量的；

8、若網(wǎng)上搖號(hào)不夠，認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線下回拔后，網(wǎng)下投資者無(wú)法全額申購(gòu)的；

9、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后，線下和線上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%；

10、投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的；

11、依據(jù)《管理辦法》第五十六條和《實(shí)施細(xì)則》第七十一條，我國(guó)證監(jiān)會(huì)與上海交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷(xiāo)全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的，可勒令外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)中止或中斷發(fā)售，對(duì)相關(guān)事宜開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。

如出現(xiàn)之上情況，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后，在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi)，且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下，緯向上海交易所審核同意后，外國(guó)投資者和保薦代表人（主承銷(xiāo)商）將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。

十一、外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商聯(lián)系電話

（一）外國(guó)投資者：廣州市譽(yù)辰精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

法人代表：張漢洪

居所：深圳市龍崗區(qū)沙井街道共和小區(qū)新源大路麗城科技工業(yè)園M棟一層至六層

手機(jī)聯(lián)系人：董事會(huì)辦公室

聯(lián)系方式：0755-23076753

（二）保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：興業(yè)銀行證券股份有限公司

法人代表：楊華輝

居所：福建省福州市湖東路268號(hào)

手機(jī)聯(lián)系人：市場(chǎng)銷(xiāo)售買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)流程總公司股權(quán)資本銷(xiāo)售市場(chǎng)處

聯(lián)系方式：021-20370808、021-20370600

外國(guó)投資者：廣州市譽(yù)辰精密機(jī)械制造有限責(zé)任公司

保薦代表人（主承銷(xiāo)商）：興業(yè)銀行證券股份有限公司

2023年6月20日