我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提醒：

截止到本公告日，浙江新和成有限責任公司（下稱“我們公司”或“企業”）總市值為3,090,907,356股，公司回購專用型股票賬戶持有公司股份17,485,676股，依據《上市公司股份回購規則》的相關規定，復購專用型股票賬戶股權不具有股東分紅和資本公積轉增股本的權力。此次權益分派出臺后，按企業總市值（含回購股份）換算每10股股票分紅（價稅合計）占比及除權除息指導價如下所示：

公司本次具體股票分紅總額（價稅合計）=具體執行回轉總股本×比例，即1,536,710,840.00元（價稅合計）=3,073,421,680股×0.5元/股（價稅合計）；按企業總市值（含回購股份）換算的每10股股票分紅（價稅合計）占比=此次具體股票分紅總額÷總市值（含回購股份）×10，即4.971714元（價稅合計）=1,536,710,840.00（價稅合計）÷3,090,907,356股×10

此次權益分派出臺后除權除息指導價=權益分派證券登記日收盤價格-按企業總市值（含回購股份）換算的每一股紅股，即此次權益分派出臺后除權除息指導價=證券登記日收盤價格-0.4971714元/股

企業2022年年度權益分派計劃方案已獲得2023年5月19日舉行的2022年年度股東大會表決通過，現就權益分派事項公告如下：

一、股東大會審議根據股東分紅及資本公積轉增股本計劃方案狀況

1、2023年5月19日舉行的2022年年度股東大會表決通過《2022年度利潤分配預案》，股東會議決議公示發表于《中國證券報》《證券時報》《上海證券報》和巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）。

2、此次開展的分配原則公布至執行期內企業總股本未產生變化。

3、此次開展的分配原則與2022年年度股東大會表決通過的分配原則以及調節標準一致。

4、此次執行分配原則距2022年年度股東大會表決通過的時間也不得超過2個月。

二、權益分派計劃方案

我們公司2022年年度權益分派計劃方案為：以公司具有總市值去除已回購股份17,485,676股后3,073,421,680股為基準，向公司股東每10股派5.00人民幣現錢（價稅合計；繳稅后，根據股票龍虎榜擁有股份的香港市場投資人、QFII、RQFII及其擁有先發前增發股票的個人或證券基金每10股派4.50元；擁有先發后增發股票、股權激勵計劃增發股票及無限售流通股本人的股息紅利稅推行差異化征收率征繳，我們公司暫時不繳納個稅，待個人轉讓個股時，按照其持倉時限測算應納稅所得額【注】；擁有先發后增發股票、股權激勵計劃增發股票及無限售流通股的證券基金涉及紅利稅，對香港投資人擁有基金認購一部分按10%征繳，對國內投資人擁有基金認購一部分推行差異化征收率征繳）。

【注：依據先進先出法的基本原則，以投資人股票賬戶為基準測算持倉時限，持倉1月（含1月）之內，每10股補交稅款1.00元；持倉1個月左右至1年（含1年）的，每10股補交稅款0.50元；持倉超出1年，無需要補交稅款。】

三、證券登記日與除權除息日

此次權益分派證券登記日為：2023年6月13日，除權除息日為：2023年6月14日。

四、權益分派目標

此次分配對象是：截至2023年6月13日在下午深圳交易所收盤后，在我國證劵登記結算有限責任公司深圳分公司（下稱“中國結算深圳分公司”）在冊的我們公司公司股東。

五、權益分派方式

1、我們公司本次授權委托中國結算深圳分公司代派的A股公司股東紅股將在2023年6月14日根據公司股東代管證劵公司（或其它托管機構）立即劃歸其資金帳戶。

2、下列A股股東紅股由我們公司自主發放：

在權益分派業務申請期內（申請辦理日：2023年6月5日至備案日：2023年6月13日），若因自派公司股東股票賬戶內股權降低而造成授權委托中國結算深圳分公司代 派的紅股不夠的，一切法律依據與不良影響我來企業自己承擔。

六、咨詢管理公司

資詢詳細地址：浙江省新昌縣七星街道新昌縣大路西街418號

資詢手機聯系人：李曉碧、曾淑穎

熱線電話：0575-86017157

傳真電話：0575-86125377

七、備查簿文檔

1、企業第八屆股東會第十五次會議決議；

2、企業2022年年度股東大會決定；

3、中國結算深圳分公司確定的權益分派日程安排文檔。

特此公告。

浙江新和成有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡稱：新和成 公示序號：2023-027

浙江新和成有限責任公司

第八屆股東會第十六次會議決議公示

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

浙江新和成有限責任公司（下稱“企業”）第八屆股東會第十六次大會于2023年6月2日以郵件方法傳出會議報告，于2023年6月7日以當場融合通訊表決的形式舉辦。應參加執行董事11名，真實參加執行董事11名，合乎《公司法》和《公司章程》的相關規定。大會經決議產生決定如下所示：

一、例會以5票允許，0票抵制，0票放棄表決通過《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）及其摘要》的議案，關聯董事胡柏藩、胡柏剡、石觀群、王學聞、王正江、周貴陽市回避表決；獨董發布了贊同的單獨建議。

根據對企業未來前景的自信和實際價值的肯定，發揚新和成“財富、平衡、不斷”的企業哲學，貫徹落實新和成“創造價值，成就員工，造福大眾”的企業宗旨。讓杰出人才和推動者共享企業成長成效，反映“以推動者為根本”的分配原則，促進員工與企業同創、共擔、分享和共富，提升員工積極性、創造性思維與責任感，提高公司凝聚力和競爭能力。與此同時，構建起員工與所有者權益信息共享機制，完成企業、公司股東與員工權益的一致性，推動多方一直探討企業的持續、不斷、持續發展，提高市場情緒。企業制定了《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》以及引言。《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》以及引言合乎《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》的有關規定。

《第四期員工持股計劃（草案）摘要》全篇詳細企業同日在規定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發表的通知；《第四期員工持股計劃（草案）》全篇詳細企業同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發表的通知。

企業將委托律師公司對企業第四期股權激勵計劃出示法律意見書，并將在2023年第一次股東大會決議舉辦前公示。

該提議尚要遞交2023年第一次股東大會決議決議。

二、例會以5票允許，0票抵制，0票放棄表決通過《關于提請股東大會授權董事會辦理公司第四期員工持股計劃相關事宜的議案》，關聯董事胡柏藩、胡柏剡、石觀群、王學聞、王正江、周貴陽市回避表決。

為確保企業股權激勵計劃事項的順利完成，董事會監事會報請股東會受權股東會辦理公司第四期股權激勵計劃的事宜，實際受權事宜如下所示：

（一）受權股東會執行股權激勵計劃；

（二）受權股東會申請辦理股權激勵計劃的變動和停止；

（三）受權股東會對該股權激勵計劃的持有期增加和提前結束做出決定；

（四）受權股東會申請辦理本股權激勵計劃標的股票的產權過戶、鎖住和開啟的所有事項；

（五）股權激勵計劃經股東大會審議成功后，如在執行時間內相關法律法規、政策法規、現行政策發生變化，受權董事會依照一個新的政策對股權激勵計劃做出適當調整；

（六）受權股東會申請辦理股權激勵計劃所需要的別的必需事項，但相關文件明文規定應由股東會履行的權力以外。

（七）受權股東會在政策、政策法規、相關行政規章及《公司章程》容許范圍之內，申請辦理和本股權激勵計劃相關的其他事宜。

以上受權自企業2023年第一次股東大會決議根據之日起止第四期股權激勵計劃執行完成之日內合理。

該提議尚要遞交2023年第一次股東大會決議決議。

三、大會以11票允許，0票抵制，0票放棄表決通過《關于召開公司2023年第一次臨時股東大會的議案》；

股東會允許于2023年6月26日14:30在企業一樓會議室召開企業2023年第一次股東大會決議，此次股東會將采取當場決議和網上投票相結合的方式。

全篇詳細企業同日在規定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上發表的通知。

特此公告。

浙江新和成有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡稱：新和成 公示序號：2023-028

浙江新和成有限責任公司

第八屆職工監事第十三次會議決議公示

我們公司及職工監事全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

浙江新和成有限責任公司（下稱“企業”）第八屆職工監事第十三次大會于2023年6月2日以郵件方法傳出會議報告，于2023年6月7日以當場融合通訊表決的形式舉辦。應參加公司監事5名，具體參加公司監事5名，合乎《公司法》和《公司章程》的相關規定，大會經決議產生決定如下所示：

《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）及其摘要》的議案，整體公司監事回避表決，將會遞交股東會開展決議。職工監事發布專項審核建議如下所示：

審核確認，《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》以及引言內容合乎《公司法》《證券法》《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等有關法律、政策法規、行政規章及其《公司章程》的相關規定，此次決議股權激勵計劃的流程和管理決策合理合法、合理，方案發布前已經征詢員工意見，不存在損害公司及整體股東利益的情形，不會有亂攤派、強制分派等形式強制性職工參加第四期股權激勵計劃的情況，亦不會有公司為第四期股權激勵計劃持有者給予借款、擔保或所有其他財務資助計劃或分配的情況。此次股權激勵計劃將有利于的長期可持續發展觀，同意將《浙江新和成股份有限公司第四期員工持股計劃（草案）》以及引言提交公司股東大會審議。

《第四期員工持股計劃（草案）摘要》全篇詳細企業同日在規定信息公開新聞媒體及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發表的通知；《第四期員工持股計劃（草案）》全篇詳細企業同日在巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）發表的公示。

特此公告。

浙江新和成有限責任公司職工監事

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡稱：新和成 公示序號：2023-029

浙江新和成有限責任公司

第四期股權激勵計劃（議案）引言

二〇二三年六月

聲 明

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

風險防范

1、本股權激勵計劃需經企業股東會準許后才可執行，但是否得到企業股東會準許，有待觀察。

2、相關本股權激勵計劃的自有資金及經營規模、擁有標的股票經營規模、參與目標等執行因素都屬于基本結論，能不能進行執行，有待觀察。

3、本股權激勵計劃開設后會由企業自主管理方法，開設管委會，意味著股權激勵計劃行使股東權利。

4、若參加本股權激勵計劃的那一部分職工放棄認購造成申購資產比較低時，本股權激勵計劃存有沒法設立的風險性，或是盡管創立但也存在小于預估體量的風險性。

5、企業后期將按照相關規定公布有關工作進展，煩請廣大投資者慎重管理決策，注意投資風險。

特別提醒

1、浙江新和成有限責任公司第四期股權激勵計劃（議案）（下稱“本股權激勵計劃”或“股權激勵計劃”）系根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號一一主板上市公司規范運作》等有關法律、行政規章、規章制度、行政規章及其《浙江新和成股份有限公司章程》的相關規定制訂。

2、本股權激勵計劃遵照企業自行決定、職工自愿的基本原則，不會有亂攤派、強制分派等強制性職工參與本股權激勵計劃的情況。

3、本股權激勵計劃的參與目標都應符合公司制訂的規范，并且經過股東會確定、職工監事核查。參與人員總數不得超過640人，在其中，執行董事（不包括獨董）、公司監事及高管人員11人，實際參與總數依據職工具體交款情況判斷。

4、本股權激勵計劃的資金來源為公司職員的合理合法薪資、自籌經費與法律、行政規章許可的多種方式，認繳出資額不得超過24,000萬余元，然后由大股東因其自籌資金按1：1的股票配資倍率給予不得超過24,000萬元貸款，與此同時大股東擬與股權激勵計劃就有關股票配資事項簽訂協議。大股東為股權激勵計劃給予股票配資的舉動具有可操作性，具備履行合同確保。上述情況公司職員自籌資金及其股票配資資金最高不超過48,000萬余元，實際額度按照實際注資交款額度明確，股票配資資產的源頭及股票配資倍率合乎有關法律法規規定。

5、本股權激勵計劃開設后通過企業自主管理方法，本股權激勵計劃開設管委會，意味著股權激勵計劃行使股東權利，承擔實際管理方法事項。

6、本股權激勵計劃涉及到的個股總計不得超過企業總股本的10%，任一持有者根據本股權激勵計劃間接性所持有的企業股票數不得超過企業總股本的1%。本股權激勵計劃持有股票數量不包含職工在企業首次公開發行股票上市前得到的股權、根據二級市場購買的股權及根據股權激勵計劃得到的股權。

7、本股權激勵計劃將采取二級市場選購等相關法律法規批準的形式獲得持有標的股票，在股東會根據本股權激勵計劃后6個月進行標的股票的消費。

8、本方案持有期不得超過24月，始行股權激勵計劃經公司股東大會審議根據之日起算。本持股計劃所得到的標的股票的鎖定期為12三個月，自公司新聞最后一筆標底股票過戶至本方案戶下之日起算。本股權激勵計劃持有期期滿前，經參加持有者大會的持有者持有2/3左右市場份額允許，并提交公司股東會表決通過后，本股權激勵計劃的持有期可延長。

9、董事會對該股權激勵計劃表決通過后，企業將傳出舉辦股東大會通知，決議本股權激勵計劃。企業決議本股權激勵計劃的股東會將采用當場網絡投票與網上投票相結合的。本股權激勵計劃必須經過企業股東會準許后才可執行。

10、本股權激勵計劃出臺后，將不會造成企業股份遍布不符企業上市條件規定。

11、本股權激勵計劃允許和接受公司控股股東向股權激勵計劃持有者給予貸款支撐。本股權激勵計劃自動放棄持有股份在企業股東會的投票權，公司控股股東不會因為貸款分配提升可支配收入的公司股權投票權總數，公司控股股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和本股權激勵計劃從未有過一致行動分配。本股權激勵計劃在有關實際操作運作等事務管理方面與大股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員保持獨立。公司控股股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和本股權激勵計劃不構成一致行動關聯。

釋 義

第一章 股權激勵計劃的持有者

一、股權激勵計劃的參與目標及明確規范

參與本股權激勵計劃的范疇為公司執行董事（不包括獨董）、公司監事、高管人員、公司及下級控投或控股子公司（下稱“下屬子公司”）滿足條件的正式職工，總數不得超過640人。本股權激勵計劃的參與目標系根據《公司法》《證券法》《指導意見》《1號指引》等有關法律、政策法規、規章制度、行政規章及《公司章程》的有關規定，并根據實際情況明確，公司職員依照依法依規、自行參加、風險自擔的基本原則參與本股權激勵計劃。

二、股權激勵計劃持有者的核查

公司監事會對持有者名冊給予核查，并把核實在股東大會上給予表明。企業聘用律師對持有者資格等狀況是否滿足有關法律法規、《公司章程》及其本股權激勵計劃出示法律意見。

三、股權激勵計劃持有者名冊及市場份額分配原則

本股權激勵計劃開設時資產最高不超過48,000萬余元，以“份”做為申購企業，每一份市場份額為1元。本股權激勵計劃參與其中目標均是經公司評定的職工，在其中，參與本股權激勵計劃的執行董事、監事會和高管人員總共11人，擁有本股權激勵計劃總金額的27.92%；有關人員不得超過629人，擁有本股權激勵計劃總金額的72.08%。最后參加人員按照實際交款情況判斷。

持有者名冊及市場份額分配原則如下所示：

公司實際控制人胡柏藩老先生、一致行動人胡柏剡老先生參加此次股權激勵計劃，各自擬認購份額為4,000萬分和3,000萬分，各自占本股權激勵計劃總金額的8.33%和6.25%。胡柏藩老先生做為董事長，長期性承擔公司發展規劃，胡柏剡老先生成為公司副董、首席總裁，長期性承擔公司日常管理運營。胡柏藩先生和胡柏剡先生是公司管理團隊的黨的領導核心，是公司經營戰略和關鍵事項關鍵領導者，對企業未來長遠發展計劃和運營管理具備至關重要功效，多年以來為企業發展作出杰出貢獻。胡柏藩老先生、胡柏剡老先生獲授的持股計劃市場份額是依據實際職位及公司的發展的重要性等多個方面綜合性明確，其在所有的高效的股權激勵計劃中所持有的股權激勵計劃市場份額對應的標的股票總數都不超出企業總股本的1%。與此同時，控股股東及其一致行動人加入到此次持股計劃更為有助于提高企業員工積極性，有助于提高所有員工凝集力，進而提升企業競爭能力，有益于維護中小投資者合法權利。胡柏藩老先生、胡柏剡老先生參加本股權激勵計劃合乎《公司法》《證券法》《指導意見》《1號指引》等法律法規和《公司章程》的相關規定，不存在損害中小型股東利益的情形。

第二章 股權激勵計劃資金、個股由來

一、本股權激勵計劃的自有資金

本股權激勵計劃的持有者資金來源為公司職員的合理合法薪資、自籌經費與法律、行政規章許可的多種方式，認繳出資額不得超過24,000萬余元，然后由大股東因其自籌資金按1：1的股票配資倍率給予不得超過24,000萬元貸款，與此同時大股東擬與股權激勵計劃就有關股票配資事項簽訂協議。大股東為股權激勵計劃給予股票配資的舉動具有可操作性，具備履行合同確保。上述情況公司職員自籌資金及其股票配資資金最高不超過48,000萬余元，實際額度按照實際注資交款額度明確，股票配資資產的源頭及股票配資倍率合乎有關法律法規規定。

本股權激勵計劃開設時通過“份”做為申購企業，每一份市場份額為1元。持有者未按期申購本股權激勵計劃的，該持有者全自動缺失參加本股權激勵計劃的權力。

企業不得為持有者給予墊付資金、貸款擔保、借款等財務資助。

二、股權激勵計劃標的股票由來

本股權激勵計劃將于股東大會審議根據股權激勵計劃后6個月，根據二級市場選購及其相關法律法規許可證的多種方式獲得持有標的股票。

三、股權激勵計劃涉及到的標的股票經營規模

股權激勵計劃涉及到的個股總計不得超過企業總股本的10%，任一持有者所擁有本股權激勵計劃市場份額對應的標的股票總數不能超過企業總股本的1%。股權激勵計劃持有股票數量不包含職工在企業首次公開發行股票上市前得到的股權、根據二級市場購買的股權及根據股權激勵計劃得到的股權。

第三章 股權激勵計劃的持有期和鎖定期

一、股權激勵計劃的持有期

1、本股權激勵計劃的持有期為不得超過24月，始行股權激勵計劃根據股東大會審議之日起計算，本股權激勵計劃的持有期期滿后自動中止。

2、股權激勵計劃必須在股東大會審議根據股權激勵計劃后6個月，依據股權激勵計劃安排，進行標的股票的消費。

3、本股權激勵計劃的持有期期滿前經整體持有者大會的持有者持有2/3左右市場份額允許并提交公司股東會表決通過后，本股權激勵計劃的存續期限可延長。

4、本股權激勵計劃的鎖住期屆滿后，在股權激勵計劃帳戶財產均是流動資產時，本股權激勵計劃可提前結束。

二、股權激勵計劃選購標的股票的鎖定期

1、本股權激勵計劃的鎖定期為12三個月，自公司新聞進行標的股票選購之日起計算。鎖住期限內，本股權激勵計劃因參加派股、資本公積轉增股本、配資等情況所獲得的股權，亦遵循上述情況股權鎖定安排。

依據證監會《指導意見》第二條第（六）款第一項的規定，以上鎖住時限符合要求，具備合理化及合規。

2、本股權激勵計劃將嚴格執行市場交易規則，遵循證監會、深圳交易所有關股票交易的有關規定，在以下期內不可交易企業股票：

（1）公司年度報告、上半年度匯報公示前三十日內，因特殊情況延遲公示日期，自原預定公示此前三十日開始計算；

（2）企業季度總結報告、年報披露時間、業績報告公示前十日內；

（3）自很有可能對該企業股票以及衍化種類成交價造成很大影響的大事件產生之時或是進到決策制定之日到依規公布之時；

（4）證監會及深圳交易所所規定的時長。

第四章 股權激勵計劃管理模式

本股權激勵計劃由企業自主管理方法，內部結構監督機構為持有者大會。股權激勵計劃設管委會，承擔股權激勵計劃的日常監管，包含但是不限于在鎖住期滿后高管增持本股權激勵計劃持有的企業股票；意味著本股權激勵計劃向持有者分派投資回報現金類資產；表示持有者履行股權激勵計劃財產對應的股東權益等。董事會負責制定和調整本股權激勵計劃議案，并且在股東會受權范圍之內申請辦理本股權激勵計劃的許多相關的事宜。

股東會受權股東會申請辦理本股權激勵計劃的有關相關事宜。實際受權事宜如下所示：

1、受權股東會執行股權激勵計劃；

2、受權股東會申請辦理股權激勵計劃的開設、變動和停止；

3、受權股東會對該股權激勵計劃的持有期增加和提前結束做出決定；

4、受權股東會申請辦理本股權激勵計劃所買個股的鎖住和開啟的所有事項；

5、股權激勵計劃經股東大會審議成功后，如在執行時間內相關法律法規、政策法規、現行政策發生變化，受權董事會依照一個新的政策對股權激勵計劃做出適當調整；

6、受權股東會申請辦理股權激勵計劃所需要的別的必需事項，但相關文件明文規定應由股東會履行的權力以外；

7、受權股東會在政策、政策法規、相關行政規章及《公司章程》容許范圍之內，申請辦理和本股權激勵計劃相關的其他事宜。

第五章 股權激勵計劃的變動、停止

一、股權激勵計劃的變動

股權激勵計劃的變動包含但是不限于持有者投資方式、持有者獲得個股的方法、持有者明確根據等事宜，股權激勵計劃的變動需經參加持有者大會的持有者持有2/3左右市場份額允許并提交公司股東會表決通過即可執行。

二、股權激勵計劃的停止

1、本股權激勵計劃在持有期期滿后自動中止；

2、本股權激勵計劃的鎖住期屆滿后，則在持有的財產均是貨幣性資產時，本股權激勵計劃可提前結束；

3、股權激勵計劃持有期期滿前，股權激勵計劃可提前結束，由持有者大會商議確定；

4、股權激勵計劃持有期期滿時未所有賣出股票的，即在股權激勵計劃持有期期滿前，經管委會允許并上報股東會表決通過后，股權激勵計劃的持有期可延長。

第六章 股權激勵計劃的資產構成、利益處理方法

一、股權激勵計劃的資產構成

1、企業股票相對應的利益：本股權激勵計劃以竟價、大宗交易規則等相關法律法規批準的形式根據二級市場購入企業股票的利益，申購額度不得超過48,000萬余元，實際成交數量以交易過程中具體總數為標準。

2、現錢及造成利息。

3、資金分配獲得的盈利等其他財產。

股權激勵計劃的財產不同于企業的固有財產，企業不可將股權激勵計劃財產授權委托歸于其固有財產。因股權激勵計劃的監管、應用或是其他情形而獲得的資產和利潤歸于股權激勵計劃財產。

二、股權激勵計劃持有期里的利益分派

1、本股權激勵計劃鎖住期滿后、持有期內，持有者利益分派與企業有關本年度持有者責任書績效考核結果掛勾，實際考評及分派方法由公司管理人員再行制訂。

2、在股權激勵計劃持有期內，除法律、行政規章、行政法規另有約定，或者經管委會表決通過外，持有者持有本股權激勵計劃市場份額不得轉讓、貸款擔保或做別的相近處理。

3、在鎖住期限內，持有者不可需要對股權激勵計劃的利益進行分割。

4、在鎖住期限內，企業產生配資、資本公積轉增股本，股權激勵計劃因持有公司股份新獲得的股權一并鎖住，禁止在二級市場售賣或者以多種方式出讓，該等個股的開啟期與相匹配個股同樣。

5、股權激勵計劃鎖住期屆滿至持有期期滿前，由管委會依據持有者大會的受權售賣股權激勵計劃持有的標的股票。

6、股權激勵計劃因賣出股票、上市企業分紅派息等所產生的現金類資產參照持有者有關本年度責任書績效考核結果分派，實際考評及分派方法由公司管理人員再行制訂。

三、持有者持有股權權利的處理方式

持有者發生辭職、喪失勞動力死亡、離休或其它不會再適宜加入本股權激勵計劃等情況時持有股權權利的處理方法以下：

1、持有者辭職的（含持有者主動離職、企業解除勞動關系、期滿不續簽合同等），自動關閉本股權激勵計劃：

管委會有權利撤銷該持有者參加本股權激勵計劃資格，限售期內不可退回本錢。限售期內辦理離職的，以限售期滿日為清算日（若屬于非股票交易日則推遲到第一個股票買賣交易日），按清算日收盤價與買進基準價二者從低標準清算并退回本錢；別的持有期內辦理離職的，按辦理流程當日為清算日，按清算日收盤價與買進基準價二者從低標準清算并退回本錢。

2、持有者發生非因工喪失勞動力死亡的：

管委會有權利撤銷該持有者參加本股權激勵計劃資格，限售期內不可退回本錢。限售期內申請辦理退回相關手續，以限售期滿日為清算日（若屬于非股票交易日則推遲到第一個股票買賣交易日），按清算日收盤價與買進基準價二者從低標準清算并退回本錢；別的持有期內申請辦理退回相關手續，按辦理流程當日為清算日，按清算日收盤價與買進基準價二者從低標準清算并退回本錢。

3、持有者因工喪失勞動力死亡的：

持有者本人及親屬若提交申請規定撤出本股權激勵計劃并退還本金，限售期內不可退回本錢，限售期滿時按實際認繳出資額退回本錢；如未明確提出撤出本股權激勵計劃辦理的，則按照別的在職持有者一樣按相關規定實行，出勤率指數按100%計；在股權激勵計劃存續期限若持有者因不在崗無績效考核結果最直接的按績效系數100%計。

4、持有者按照法律規定退休（含提前退休政策）：

若持有者在股權激勵計劃存續期限且并未過限售期時提到本錢退回申請辦理，則在股權激勵計劃限售期之后按限售期滿當日（若屬于非股票交易日則推遲到第一個股票買賣交易日）收盤價與買進基準價二者從低標準清算并退回本錢；

若持有者在股權激勵計劃存續期限且已經過了限售期后明確提出本錢退回申請辦理，則按照提交申請當日（若申請辦理日屬于非股票交易日則推遲到第一個股票買賣交易日）收盤價與買進基準價二者從低標準清算并退回本錢剩余的部分；

如未明確提出撤出本股權激勵計劃辦理的，則默認設置持有者允許按相關股權激勵計劃個股售賣完成后清算；退休之后本年度開啟的鼓勵一部分利潤分配按出勤時間測算。

5、其他未說明的現象由股權激勵計劃管委會探討明確。

四、本股權激勵計劃需承擔的稅款和成本

1、稅款

本股權激勵計劃涉及到的各個納稅主體應依據我國稅收法規、政策法規執行其納稅時間。

2、花費

（1）證券交易費用。股權激勵計劃應按比例在產生期貨交易時記提并支付交易費用、合同印花稅等。

（2）其它雜費。除交易費用、合同印花稅以外的其他花費，由管委會依據相關法律法規、政策法規以及相應的協議書，從股權激勵計劃財產中結算。

五、股權激勵計劃期滿權利的處理方式

當股權激勵計劃持有期期滿或提前結束時，由管委會在依規扣減相關費用后，在期滿或提前結束之日起15個工作日日內進行結算，并按照持有者持有期內有關本年度責任書績效考核結果分派。

本股權激勵計劃持有期期滿后，若股權激勵計劃持有財產仍包括標的股票的，由管委會明確處理方式。

第七章 企業融資時股權激勵計劃的活動形式

本股權激勵計劃持有期內，企業以配資、公開增發、可轉換債券等形式股權融資時，由管委會商討是不是參加及資產解決方法，同時提交持有者會議審議。

第八章 執行股權激勵計劃程序

一、企業證券事務部承擔擬訂股權激勵計劃議案，并通過職代會充足征詢員工意見后遞交股東會決議。

二、股東會決議股權激勵計劃議案，獨董理應便對本股權激勵計劃是不是將有利于的穩定發展，存不存在危害公司及公司股東利益，方案發布前征詢員工意見的現象，存不存在亂攤派、強制分派等形式強制性職工參加本股權激勵計劃發布單獨建議。

三、職工監事重點對持有者名冊進行核查，并對該股權激勵計劃是不是將有利于的穩定發展，存不存在危害公司及公司股東利益，方案發布前征詢員工意見的現象，存不存在亂攤派、強制分派等形式強制性職工參加本股權激勵計劃表達意見。

四、股東會表決通過股權激勵計劃后2個交易日內，公示股東會決議、股權激勵計劃議案、獨董建議、職工監事建議等有關文件。

五、企業傳出召開股東會工作的通知。

六、企業委托律師公司對股權激勵計劃出示法律意見書并公示。

七、舉辦股東大會審議股權激勵計劃。股東會將采取當場網絡投票與網上投票相結合的方式網絡投票，對中小股東的決議獨立記票并公開公布，經股東大會審議準許股權激勵計劃后既能執行。

八、企業依照證監會及深圳交易所規定就本股權激勵計劃的實行履行信息披露義務。

第九章 關聯性和一致行動關聯表明

一、公司控股股東沒有參加本股權激勵計劃。公司實際控制人、老總胡柏藩，一致行動人、副董、首席總裁胡柏剡擬參加此次股權激勵計劃。企業別的執行董事石觀群、王學聞、王正江、周貴陽市，公司監事石方彬、呂國鋒、俞宏大、嚴宏岳、陳召峰擬參加本股權激勵計劃，之上持有者和本股權激勵計劃存有關聯性，除了上述狀況外，本股權激勵計劃與企業別的執行董事、高管人員中間不會有關聯性。

二、在董事會、股東大會審議相關本股權激勵計劃的提案時，關聯董事、關系公司股東應做回避表決。

三、本股權激勵計劃自動放棄持有股份在企業股東會的投票權，持有者根據股權激勵計劃所獲得的相匹配股權不具備公司的股東會議的投票權；在股東大會審議公司和執行董事、高管人員等參加對象買賣有關提議時，本股權激勵計劃不會有回避問題。

四、參與本股權激勵計劃的董事、公司監事、高管人員及其大股東的執行董事、公司監事、高管人員不在股權激勵計劃管委會具有一切職位。本股權激勵計劃在有關實際操作運作等事務管理方面與大股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員保持獨立。

五、公司控股股東就本股權激勵計劃執行涉及一致行動相關的事宜做出如下所示服務承諾：

“為激勵團隊的目的，我們公司自行為浙江新和成有限責任公司第四期股權激勵計劃參與其中目標給予貸款。我們公司和相關參加目標也不會因為貸款個人行為組成一致行動關聯，我們公司不會因為貸款個人行為而需要有關參加目標和本人保持一致行為。我們公司與股權激勵計劃、本股權激勵計劃的管委會都無一致行動分配或一致計劃，亦不容易規定本股權激勵計劃、本股權激勵計劃管委會與我們公司保持一致行為。

本服務承諾不斷合理且不能變更或撤消。”

六、企業往日第一期股權激勵計劃、第二期股權激勵計劃都已執行結束，第三期股權激勵計劃仍在執行中，本股權激勵計劃與已存續期股權激勵計劃組成關聯性。依據《第三期員工持股計劃（草案）》，第三期股權激勵計劃自動放棄持有股份在企業股東會的投票權，今天股權激勵計劃亦自動放棄持有股份在股東會的投票權，因而，企業歷期股權激勵計劃持有上市企業利益不予以分類匯總。在股東大會審議本股權激勵計劃時，已存續期股權激勵計劃不容易對該股權激勵計劃產生影響。

總的來說，本股權激勵計劃自動放棄持有股份在企業股東會的投票權，公司控股股東不會因為貸款分配提升可支配收入的公司股權投票權總數，公司控股股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和本股權激勵計劃從未有過一致行動分配。本股權激勵計劃在有關實際操作運作等事務管理方面與大股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員保持獨立。公司控股股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員和本股權激勵計劃不構成一致行動關聯。除此之外，公司已經存續期的股權激勵計劃自動放棄持有股份在企業股東會的投票權，今天股權激勵計劃與已存續期股權激勵計劃中間不構成一致行動關聯。

第十章 其他事宜

一、董事會與股東大會審議根據本股權激勵計劃不構成企業對職工聘請時限承諾，公司和持有者的勞務關系仍按公司和持有者簽署的勞動合同書實行。

二、企業執行本股權激勵計劃的會計、賬務處理以及稅款等諸多問題，按相關財務管理制度、企業會計準則、稅收制度有關規定執行。

三、除大股東為擬參加本股權激勵計劃的職工按1：1比例給予貸款外，本股權激勵計劃不會有別的第三方為職工參與持股計劃給予獎賞、支助、補助、托底等分配。

四、本股權激勵計劃的解釋權歸屬于董事會。

特此公告。

浙江新和成有限責任公司股東會

2023年6月8日

證券代碼：002001 證券簡稱：新和成 公示序號：2023-030

浙江新和成有限責任公司有關舉辦

2023年第一次股東大會決議工作的通知

我們公司及股東會全體人員確保信息公開具體內容的實際、精準和詳細，并沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

一、會議召開的相關情況

1、股東會屆次：企業2023年第一次股東大會決議

2、股東會召集人：董事會

3、會議召開的合理合法、合規狀況：經公司第八屆股東會第十六次會議審議根據，確定舉辦2023年第一次股東大會決議，集結程序流程合乎相關法律法規、行政規章、行政法規、行政規章和企業章程的相關規定。

4、會議召開的方法和時長：

（1）會議召開方法：當場決議與網上投票相結合的

（2）現場會議舉辦時長：2023年6月26日（星期一）14:30。

（3）網上投票時長：利用深圳交易所交易軟件開展網上投票的準確時間為：2023年6月26日9:15一9:25、9:30－11:30和13:00－15:00；根據深圳交易所互聯網技術投票軟件網絡投票的準確時間為：2023年6月26日9:15至15:00的隨意時長。

5、除權日：2023年6月16日。

6、大會參加目標：

（1）截至2023年6月16日在下午收盤的時候在我國證券登記結算有限責任公司深圳分公司在冊的本自然人股東均有權利參加股東會，并且可以以書面形式向授權委托工作人員列席會議或參加決議，該公司股東委托代理人無須是該自然人股東；

（2）董事、監事會和高管人員；

（3）企業聘用律師；

（4）依據相關法律法規理應參加股東會的有關人員。

7、現場會議舉辦地址：企業一樓會議廳（浙江省新昌縣七星街道新昌縣大路西街418號）

二、此次股東大會審議事宜

（一）提議名字

（二）公布狀況

以上提案具體內容詳細企業2023年6月8日在《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》及巨潮資訊網（http://www.cninfo.com.cn）上發表的通知。

（三）著重強調事宜

1、獨立記票提醒：為了更好的維護保養中小股東的合法權利，此次股東會將會對中小股東決議結論獨立記票。

中小股東就是指除上市公司董事、公司監事、高管人員及其獨立或是總計持有公司5%之上股權股東之外的公司股東。

2、公司回購專戶及第三期股權激勵計劃帳戶所持有的企業股票不具有投票權。

3、以上提議關系公司股東需回避表決。

三、大會備案方法

1、備案方法：以當場、信件或發傳真的形式進行備案。

（1）法人股東須持身份證和股東賬戶卡登記信息；授權委托人列席會議的，須持受托人合理身份證掃描件、法人授權書、股東賬戶卡和委托代理人有效身份證件登記信息。

（2）公司股東由法人代表列席會議的，應持營業執照副本復印件（蓋公章）、法人代表身份證與股東賬戶卡登記信息；由授權委托人列席會議的，需持身份證、公司法人人身份證掃描件、營業執照副本復印件（蓋公章）、法人授權書和股東賬戶卡登記信息。

（3）股票融資公司股東備案：依據《證券公司融資融券業務管理辦法》及其《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則》等相關規定，投資人參加融資融券交易涉及本企業股票，由證劵公司委托擁有，并且以證劵公司為名義持有人，備案于公司的股份公司章程。相關個股的選舉權由委托證劵公司在事前征詢投資人建議的條件下，以證劵公司為名為投資人的權益履行。相關參加融資融券交易的投資人如果需要參加此次股東會，需要提供個人身份證，委托證劵公司法人代表依規開具的書面形式法人授權書，及其委托券商的相關股東賬戶卡影印件等申請辦理登記。

（4）以上原材料除標明影印件外均要求是正本，對不符合條件的原材料須于會議開始前補繳詳細。

2、備案時長：2023年6月19日（早上8:30-12:00，在下午14:00-17:00）

3、備案地址：企業證券事務部（浙江省新昌縣七星街道新昌縣大路西街418號）

4、參與網上投票的實際操作步驟

在此次股東大會上，公司股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯網投票軟件（詳細地址為http://wltp.cninfo.com.cn）參與網絡投票，參與網上投票的實際操作步驟詳細“附件一”。

5、其他事宜

（1）聯系方式：0575-86017157 傳真號碼：0575-86125377

手機聯系人：李曉碧 曾淑穎 電子郵箱：002001@cnhu.com

（2）大會大半天，參會公司股東吃住交通出行自立。

四、備查簿文檔

1、第八屆股東會第十六會議決議；

2、第八屆職工監事第十三次會議決議。

特此公告。

浙江新和成有限責任公司股東會

2023年6月8日

附件一：

參與網上投票的實際操作步驟

此次股東會，自然人股東能通過深圳交易所交易軟件與互聯網投票軟件（http://wltp.cninfo.com.cn）參與網上投票，網上投票的事宜說明一下：

一、網上投票程序

1、網絡投票編碼：362001； 2、網絡投票通稱：新源網絡投票；

3、填寫決議建議：針對此次股東會提案（均屬于非累積投票提案），填寫決議建議：允許、抵制、放棄。

4、公司股東對總提案進行投票，視作全部提議表述同樣建議。

公司股東對總提議與實際提議反復網絡投票時，以第一次合理網絡投票為標準。如公司股東先向實際提議投票選舉，還要對總提案投票選舉，則以已投票選舉的實際提議的決議建議為標準，其余未決議的提案以總提案的決議建議為標準；如先向總提案投票選舉，還要對實際提議投票選舉，則是以總提案的決議建議為標準。

5、對同一提案的拉票以第一次合理網絡投票為標準。

二、利用深圳交易所交易軟件網絡投票程序

1、網絡投票時長：2023年6月26日的股票交易時間，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

2、公司股東可登陸證劵公司買賣手機客戶端根據交易軟件網絡投票。

三、通過網絡投票軟件的投票程序

1、互聯網技術投票軟件網絡投票的準確時間為：2023年6月26日9:15至15:00的隨意時長。

2、公司股東通過網絡投票軟件開展網上投票，需依照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務指引》的相關規定申請辦理身份驗證，獲得“深圳交易所個人數字證書”或“深圳證券交易所投資人手機服務密碼”。實際身份證書申請可登陸互聯網技術投票軟件http://wltp.cninfo.com.cn標準引導頻道查看。

3、公司股東依據獲得的手機服務密碼或個人數字證書，可登陸http://wltp.cninfo.com.cn 在規定的時間內根據深圳交易所互聯網技術投票軟件進行投票。

配件二：

法人授權書

茲授權授權委托____________老先生/女性意味著自己/我們公司參加浙江新和成有限責任公司2023年第一次股東大會決議，并代表自己/我們公司按照下列標示對下述提案網絡投票。自己/我們公司對此次會議表決事宜未做實際標示的，受委托人可委托履行投票權，其執行投票權的代價均我來自己（企業）擔負。

自己/本公司對此次股東會提案的決議建議如下所示：

受托人名字或名稱（簽字蓋章）： 受托人身份證號（營業執照號碼）：

受托人公司股東賬號： 受托人股票數：

受委托人簽字： 受委托人身份證號：

授權委托書有效期： 授權委托時間：

注：自然人股東簽字或蓋公章，公司股東蓋上法人代表單位印章。法人授權書貼報、打印或者按之上文件格式自做均合理。