證券代碼：688120 證券簡(jiǎn)稱：華海清科 公告編號(hào)：2023-039

華海清科股份有限公司

股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃書

清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、天津科海投資發(fā)展有限公司、青島民芯投資中心（有限合伙）（以下合稱“出讓方”）保證向華海清科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華海清科”）提供的信息內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容與信息披露義務(wù)人提供的信息一致。

重要內(nèi)容提示：

● 擬參與華海清科首發(fā)前股東詢價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡(jiǎn)稱“本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”）股東為清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、天津科海投資發(fā)展有限公司、青島民芯投資中心（有限合伙）；

● 出讓方擬轉(zhuǎn)讓股份的總數(shù)為4,259,497股，占華海清科總股本的比例為3.99%；

● 本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓為非公開轉(zhuǎn)讓，不會(huì)通過集中競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行。受讓方通過詢價(jià)轉(zhuǎn)讓受讓的股份，在受讓后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

● 本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者。

一、擬參與轉(zhuǎn)讓的股東情況

（一）出讓方的名稱、持股數(shù)量、持股比例

出讓方委托中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓。截至2023年6月1日出讓方所持首發(fā)前股份的數(shù)量、占總股本比例情況如下：

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（二）關(guān)于出讓方是否為華海清科控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方中清津厚德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立德（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）、清津立言（天津）科技合伙企業(yè)（有限合伙）為華海清科員工持股平臺(tái)，且部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員通過上述員工持股平臺(tái)間接持有公司股份，上述主體為一致行動(dòng)人，合計(jì)持股超過華海清科總股本的5%，上述主體非華海清科的控股股東、實(shí)際控制人。

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方中天津科海投資發(fā)展有限公司為華海清科持股5%以上的股東，非華海清科控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的出讓方中青島民芯投資中心（有限合伙）非華海清科控股股東、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。

（三）出讓方關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓股份權(quán)屬清晰、不存在限制或者禁止轉(zhuǎn)讓情形的聲明

出讓方聲明，出讓方所持股份已經(jīng)解除限售，權(quán)屬清晰。出讓方不存在《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的不得減持股份情形。

出讓方包括華海清科員工持股平臺(tái)，部分董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員通過上述員工持股平臺(tái)間接持有公司股份，出讓方啟動(dòng)、實(shí)施及參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的時(shí)間不屬于《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》第六條規(guī)定的窗口期。

二、本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的主要內(nèi)容

（一）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的基本情況

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份的數(shù)量為4,259,497股，占總股本的比例為3.99%，轉(zhuǎn)讓原因均為自身資金需求。

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（二）本次轉(zhuǎn)讓價(jià)格下限確定依據(jù)以及轉(zhuǎn)讓價(jià)格確定原則與方式

股東與組織券商綜合考慮股東自身資金需求等因素，協(xié)商確定本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限，且本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的價(jià)格下限不低于發(fā)送認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書之日（即2023年6月14日，含當(dāng)日）前20個(gè)交易日股票交易均價(jià)的70%。

本次詢價(jià)認(rèn)購(gòu)的報(bào)價(jià)結(jié)束后，中信證券將對(duì)有效認(rèn)購(gòu)進(jìn)行累計(jì)統(tǒng)計(jì)，依次按照價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

具體方式為：

1、如果本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的有效認(rèn)購(gòu)股數(shù)超過本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股數(shù)上限，詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格、認(rèn)購(gòu)對(duì)象及獲配股份數(shù)量的確定原則如下（根據(jù)序號(hào)先后次序?yàn)閮?yōu)先次序）：

（1）認(rèn)購(gòu)價(jià)格優(yōu)先：按申報(bào)價(jià)格由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

（2）認(rèn)購(gòu)數(shù)量?jī)?yōu)先：申報(bào)價(jià)格相同的，將按認(rèn)購(gòu)數(shù)量由高到低進(jìn)行排序累計(jì)；

（3）收到《認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表》時(shí)間優(yōu)先：申報(bào)價(jià)格及認(rèn)購(gòu)數(shù)量都相同的，將按照《認(rèn)購(gòu)報(bào)價(jià)表》送達(dá)時(shí)間由先到后進(jìn)行排序累計(jì)，時(shí)間早的有效認(rèn)購(gòu)將進(jìn)行優(yōu)先配售。

當(dāng)全部有效申購(gòu)的股份總數(shù)等于或首次超過4,259,497股時(shí)，累計(jì)有效申購(gòu)的最低認(rèn)購(gòu)價(jià)格即為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

2、如果詢價(jià)對(duì)象累計(jì)有效認(rèn)購(gòu)股份總數(shù)少于4,259,497股，全部有效認(rèn)購(gòu)中的最低報(bào)價(jià)將被確定為本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓價(jià)格。

（三）接受委托組織實(shí)施本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的證券公司為中信證券

聯(lián)系部門：中信證券股票資本市場(chǎng)部

項(xiàng)目專用郵箱：project_hhqk2023@citics.com

聯(lián)系及咨詢電話：021-2026 2075

（四）參與轉(zhuǎn)讓的投資者條件

本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的受讓方為具備相應(yīng)定價(jià)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的機(jī)構(gòu)投資者等，包括：

1、符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí)施辦法》關(guān)于科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者條件的機(jī)構(gòu)投資者或者上交所規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)投資者（含其管理的產(chǎn)品），即證券公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者；

2、除前款規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者外，已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記的其他私募基金管理人（且其管理的擬參與本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品已經(jīng)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案）。

三、上市公司是否存在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、控制權(quán)變更及其他重大事項(xiàng)

（一）華海清科不存在《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第八章第二節(jié)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)披露的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

（二）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓不存在可能導(dǎo)致華海清科控制權(quán)變更的情形；

（三）不存在其他未披露的重大事項(xiàng)。

四、相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示

（一）轉(zhuǎn)讓計(jì)劃實(shí)施存在因出讓方在《中信證券股份有限公司關(guān)于華海清科股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》披露后出現(xiàn)突然情況導(dǎo)致股份被司法凍結(jié)、扣劃而影響本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）本次詢價(jià)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃可能存在因市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化而中止實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。

五、附件

請(qǐng)查閱本公告同步披露的附件《中信證券股份有限公司關(guān)于華海清科股份有限公司股東向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見》。

特此公告。

華海清科股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月15日

證券代碼：688120 證券簡(jiǎn)稱：華海清科 公告編號(hào)：2023-040

華海清科股份有限公司

關(guān)于持股5%以上股東持股比例降至5%以下的提示性公告

本公司董事會(huì)、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次權(quán)益變動(dòng)屬于轉(zhuǎn)融通出借，不觸及要約收購(gòu)；本次參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)所涉及的股份不發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移，不屬于減持。

● 天津科海投資發(fā)展有限公司（以下簡(jiǎn)稱“科海投資”）自2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%。

● 本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)使公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

一、本次權(quán)益變動(dòng)情況

華海清科股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月14日收到公司持股5%以上股東科海投資的通知，科海投資自2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%。詳情如下：

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二、本次權(quán)益變動(dòng)前后，信息披露義務(wù)人擁有上市公司權(quán)益的股份情況

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三、所涉及的后續(xù)事項(xiàng)

1、本次權(quán)益變動(dòng)為轉(zhuǎn)融通出借，不觸及要約收購(gòu)、不涉及資金來源。上述參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)所涉及的股份不發(fā)生所有權(quán)轉(zhuǎn)移，不屬于減持。

2、本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響，不會(huì)導(dǎo)致控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。

3、上述股東權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)已按規(guī)定編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，具體內(nèi)容請(qǐng)見公司同日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《華海清科股份有限公司簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》。

4、本次權(quán)益變動(dòng)不存在違反信息披露義務(wù)人此前承諾的情況。公司將繼續(xù)督促其嚴(yán)格執(zhí)行減持等相關(guān)規(guī)定，并及時(shí)向投資者披露相關(guān)信息，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告

華海清科股份有限公司

董 事 會(huì)

2023年6月15日

華海清科股份有限公司

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書

上市公司名稱：華海清科股份有限公司

股票簡(jiǎn)稱：華海清科

股票代碼：688120

股票上市地點(diǎn)：上海證券交易所

信息披露義務(wù)人：天津科海投資發(fā)展有限公司

住所及通訊地址：天津海河工業(yè)區(qū)聚興道9號(hào)（7號(hào)樓）

股份變動(dòng)性質(zhì)：股份減少

簽署日期：2023年6月14日

信息披露義務(wù)人聲明

一、本報(bào)告書依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第15號(hào)一一權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書》及相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件編寫。

二、信息披露義務(wù)人簽署本報(bào)告書已獲得必要的授權(quán)和批準(zhǔn)。

三、依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，本報(bào)告書已全面披露信息披露義務(wù)人在華海清科股份有限公司中擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況。

四、截至本報(bào)告書簽署之日，除本報(bào)告書披露的持股信息外，信息披露義務(wù)人沒有通過任何其他方式增加或減少其在華海清科股份有限公司擁有權(quán)益的股份。

五、本次權(quán)益變動(dòng)是根據(jù)本報(bào)告書所載明的資料進(jìn)行的。除信息披露義務(wù)人外，沒有委托或者授權(quán)任何其他人提供未在本報(bào)告中列載的信息和對(duì)本報(bào)告做出任何解釋或者說明。

第一節(jié) 釋義

在本報(bào)告書中，除非另有說明，以下簡(jiǎn)稱具有如下含義：

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第二節(jié) 信息披露義務(wù)人介紹

一、信息披露義務(wù)人的基本情況

（一）天津科海投資發(fā)展有限公司基本情況

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天津科海投資發(fā)展有限公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：

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二、信息披露義務(wù)人主要負(fù)責(zé)人基本情況

（一）天津科海投資發(fā)展有限公司主要負(fù)責(zé)人基本情況

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三、信息披露義務(wù)人持有其他上市公司股權(quán)的情況

截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人不存在在境內(nèi)、境外其他上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過該公司已發(fā)行股份5%的情況

四、信息披露義務(wù)人之間的關(guān)系

不適用。

第三節(jié) 權(quán)益變動(dòng)目的及持股計(jì)劃

一、信息披露義務(wù)人本次權(quán)益變動(dòng)的目的

信息披露義務(wù)人為了盤活存量資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值，融券出借股份致持有公司股份減少。

二、信息披露義務(wù)人未來12個(gè)月持股計(jì)劃

截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人不排除在未來12個(gè)月內(nèi)增加或減少其在上市公司中擁有的權(quán)益的可能。若未來發(fā)生相關(guān)權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)，信息披露義務(wù)人將嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第四節(jié) 權(quán)益變動(dòng)方式

一、股份變動(dòng)的方式

本次權(quán)益變動(dòng)方式為：信息披露義務(wù)人因融券出借股份致持有公司股份減少。

信息披露義務(wù)人非公司控股股東、實(shí)際控制人，本次權(quán)益變動(dòng)不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化，亦不會(huì)導(dǎo)致華海清科控制權(quán)發(fā)生變化。

二、信息披露義務(wù)人擁有權(quán)益的股份數(shù)量和比例

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三、本次權(quán)益變動(dòng)的主要情況

信息披露義務(wù)人于2023年6月14日通過融券出借609,600股人民幣普通股股份，占公司總股本的0.57%，持有公司的股份比例降至5%以下。

本次權(quán)益變動(dòng)具體情況如下：

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四、信息披露義務(wù)人所持有的上市公司股份權(quán)利限制情況

截至本報(bào)告書簽署日，除融券出借所涉609,600股華海清科股份未歸還外，信息披露義務(wù)人所持有的上市公司股份不存在其他權(quán)利限制，包括但不限于股份被質(zhì)押、凍結(jié)等。

第五節(jié) 前6個(gè)月內(nèi)買賣上市交易股份的情況

截至本報(bào)告書簽署日，信息披露義務(wù)人在本報(bào)告書簽署日前 6 個(gè)月內(nèi)不存在有通過證券交易所的集中交易買賣上市公司股票的情況。

第六節(jié) 其他重大事項(xiàng)

截至本報(bào)告書簽署之日，信息披露義務(wù)人已按有關(guān)規(guī)定對(duì)本次權(quán)益變動(dòng)的相關(guān)信息進(jìn)行了如實(shí)披露，不存在信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露而未披露的其他重大信息。

第七節(jié) 備查文件

一、備查文件

1、信息披露義務(wù)人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及主要負(fù)責(zé)人身份證明文件；

2、信息披露義務(wù)人簽署的本報(bào)告書。

3、本報(bào)告書所提及的有關(guān)合同、協(xié)議以及其他相關(guān)文件

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所要求報(bào)送的其他備查文件

二、備查文件置備地點(diǎn)

本報(bào)告書及備查文件存放于華海清科股份有限公司，供投資者查閱。

第八節(jié) 信息披露義務(wù)人聲明

信息披露義務(wù)人承諾本報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

信息披露義務(wù)人（蓋章）：天津科海投資發(fā)展有限公司

法定代表人：田亮

簽署日期：2023年6月14日

簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書附表

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信息披露義務(wù)人（蓋章）：天津科海投資發(fā)展有限公司

法定代表人：田亮

簽署日期：2023年6月14日