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浙江省興華科技發展有限公司首次公開發行股票新三板轉板公告書
(上接A13版)
(三)持倉5%之上股東胡美琴
“1、截止到本承諾書簽定日,本人及其自己直系親屬(包含另一半、爸爸媽媽、兒女、兄妹、爺爺奶奶、外公外婆、孫子女、外孫子女)掌控的其他公司未從事外國投資者以及下級企業所屬行業相同或者相近的業務流程。
2、自己將不會以各種直接和間接的形式從事外國投資者以及下屬單位的項目組成可能性的直接和間接市場競爭業務流程;確保將采用合理合法及有效的方法,促進自己掌控的其他公司不從業、參加與外國投資者以及下級公司經營管理運行相市場競爭一切主題活動的項目。
3、如外國投資者進一步拓展其經營范圍,自己掌控的其他公司將不和外國投資者擴展后業務流程相市場競爭;可能和外國投資者擴展后業務流程造成市場競爭,自己掌控的其他公司將根據如下所示方法撤出與發行人的市場競爭:A、終止與外國投資者組成市場競爭或有可能組成市場競爭業務流程;B、王侯市場競爭業務流程列入外國投資者去經營;C、王侯市場競爭業務轉讓給無關聯第三方。
4、如違背之上服務承諾,自己想要擔負所產生的主要責任,充足賠付或賠償因此給外國投資者所造成的全部直接跟/或間接經濟損失。
5、本承諾書在自己做為外國投資者公司股東時間段內不斷合理且不能變更或撤消。”
(四)持倉5%之上股東胡美琴進一步服務承諾
“1、外國投資者本次發行上市以來,自己不容易運用自外國投資者獲得的網絡資源(包含但是不限于資產、系統等)適用本人及其自己直系親屬掌控的企事業單位從事與外國投資者產生直接跟/或間接性利益關系的項目,進而對發行人的持續盈利組成重要不良影響。
2、如違背之上服務承諾,自己想要擔負所產生的主要責任,充足賠付或賠償因此給外國投資者所造成的全部直接跟/或間接經濟損失。
3、本承諾書在自己做為外國投資者持倉5%之上公司股東時間段內不斷合理且不能變更或撤消。”
(五)持倉5%之上股東胡美琴之另一半陳耀武服務承諾
“1、截止到本承諾書簽定日,自己掌控的公司(包含但是不限于杭州市優視泰信息科技有限公司、蘇州市聯視泰電子器件信息科技有限公司、杭州市寧泰視頻產品有限責任公司、蘇州市皓泰視頻產品有限責任公司,相同)未從事興華高新科技以及下級企業所屬行業相同或者相近的業務流程。
2、于本承諾書出示之日起,自己所控制的杭州市優視泰信息科技有限公司將不會承攬“3C電子產品構件監測系統”業務,以防止該公司存有被認定為與興華高新科技運營相同或者類似業務流程的可能性。
3、自己將不會以各種直接和間接的形式從事興華高新科技以及下屬單位的項目組成可能性的直接和間接市場競爭業務流程;確保將采用合理合法及有效的方法,促進自己掌控的公司不從業、參加與興華高新科技以及下級公司經營管理運行相市場競爭一切主題活動的項目。興華高新科技本次發行上市以來,自己不容易運用另一半胡美琴自興華高新科技獲得的網絡資源(包含但是不限于資產、系統等)適用自己掌控的企事業單位從事與興華高新科技產生直接跟/或間接性利益關系的項目,進而對興華科技技術持續盈利組成重要不良影響。
4、如違背之上服務承諾,自己想要擔負所產生的主要責任,充足賠付或賠償因此給興華高新科技所造成的全部直接跟/或間接經濟損失。
5、本承諾書在胡美琴做為興華高新科技持倉5%之上公司股東時間段內不斷合理且不能變更或撤消?！?/p>
(六)陳耀武掌控的公司杭州市優視泰信息科技有限公司服務承諾
“1、截止到本承諾書簽定日,本公司未從事興華高新科技以及下級企業所屬行業相同或者相近的業務流程。
2、于本承諾書出示之日起,本公司將不會承攬“3C電子產品構件監測系統”業務,以防止本公司存有被認定為與興華高新科技運營相同或者類似業務流程的可能性。
3、本承諾書出示之日后,本公司將不會以各種直接和間接的形式從事興華高新科技以及下屬單位的項目組成可能性的直接和間接市場競爭業務流程。
4、如違背之上服務承諾,本公司想要擔負所產生的主要責任,充足賠付或賠償因此給興華高新科技所造成的全部直接跟/或間接經濟損失。
5、本承諾書在胡美琴做為興華高新科技持倉5%之上公司股東且本公司作為另一半掌控的公司時間段內不斷合理且不能變更或撤消?！?/p>
(七)陳耀武掌控的公司蘇州市聯視泰電子器件信息科技有限公司、杭州市寧泰視頻產品有限公司和蘇州市皓泰視頻產品有限責任公司服務承諾
“1、截止到本承諾書簽定日,本公司未從事興華高新科技以及下級企業所屬行業相同或者相近的業務流程。
2、本承諾書出示之日后,本公司將不會以各種直接和間接的形式從事興華高新科技以及下屬單位的項目組成可能性的直接和間接市場競爭業務流程。
3、如違背之上服務承諾,本公司想要擔負所產生的主要責任,充足賠付或賠償因此給興華高新科技所造成的全部直接跟/或間接經濟損失。
4、本承諾書在胡美琴做為興華高新科技持倉5%之上公司股東且本公司作為另一半掌控的公司時間段內不斷合理且不能變更或撤消?！?/p>
十一、外國投資者及其它直接責任人所作出的與外國投資者本次發行發售有關的許多承諾事項
(一)有關職工社保和公積金事宜承諾
外國投資者大股東、控股股東有關職工社保和公積金事宜承諾如下所示:
如外國投資者以及下屬子公司、子公司所在城市相關個人社保主管機構及公積金主管機構規定外國投資者以及下屬子公司、子公司并對首次公開發行股票以前一切期內內要繳納的職工社會保障費(養老保險金、基本醫保、失業險、工傷險、生育險等五種基本保險)及公積金開展補交,或者被一切利益相關方以各種方法明確提出相關社保、公積金的合法權益規定,或外國投資者以及下屬子公司、子公司被要求付款稅款滯納金并也受到了處罰,自己/我們公司將按照有關部門核定額度免費代外國投資者以及下屬子公司、子公司補交,并要擔負有關處罰、稅款滯納金相關費用,以保證外國投資者以及下屬子公司、子公司不會因為以上事宜遭受一切損害。
(二)有關減少或防止關聯交易的服務承諾
外國投資者大股東、控股股東、持倉5%之上股東胡美琴有關減少或防止關聯交易的服務承諾如下所示:
1、自己/我們公司將尊重發行人的單獨法人地位,確保外國投資者自主經營、自主決策,保證發行人的業務流程單獨、財產詳細、工作人員單獨、財務獨立,以防止、減少不必要的關聯方交易;
2、自己/我們公司和本人/我們公司掌控的其他公司不因貸款、償還負債、墊款賬款或是多種方式占有外國投資者資產,都不規定外國投資者為自己/我們公司和本人/我們公司掌控的其他公司開展違規擔保;
3、假如外國投資者在以后的經營過程中務必和本人/我們公司或自己/我們公司掌控的其他公司產生在所難免關聯方交易,自己/我們公司將促進今此買賣嚴格執行我國相關法律法規、企業章程與公司的相關規定執行法定程序,并確保遵照交易的公布、公平公正、公允價值標準及正常商業條款買賣交易,自己/我們公司和本人/我們公司掌控的其他公司將無法規定或接納外國投資者給與明顯比任何一項銷售市場正當競爭中第三者更實惠的前提條件,確保未通過關聯方交易危害外國投資者及其它股東合法權利;
4、嚴格執行相關關聯交易的信息披露規則。
(三)外國投資者有關公司股東信息公開的重點服務承諾
外國投資者就公司股東信息公開相關事宜服務承諾如下所示:
1、截止到本重點承諾書出示之日,不會有有關法律法規嚴禁持倉的核心直接和間接擁有我們公司股權的情況。
2、本次發行發售中介機構或者其責任人、高管人員、經辦人不會有直接和間接擁有我們公司股權或其他權益的情況。
3、我們公司公司股東不會有以我們公司股權開展不合理內幕交易的情況。
4、公司的直接和間接公司股東當中存有由中國證監會系統軟件離職員工入股投資的情況。
5、我們公司及本公司公司股東及時與本次發行發售中介機構帶來了真正、精確、完整的材料,積極主動全面相互配合本次發行發售中介機構進行財務盡職調查,依規在本次發行上市申報文件中真正、精確、全面地公布股東情況,依法履行信息披露義務。
(四)胡美琴有關不會有一致行動關聯確認和關于不謀取管控權承諾
截止到本上市公告書簽定日,胡美琴已出示《關于不存在一致行動關系的確認函》,詳細如下:
1、自己認同并重視鄭建先生為興華科技技術獨立控股股東;
2、自己做為自然人股東、公司監事、執行董事期內,在企業歷年來公司股東(大)會、股東會,及其凱畢特的股東大會、豐泉匯投資的合伙人會議上父獨立行使投資人支配權并承擔相應責任,獨立行使投票權、單獨網絡投票,不會有一同管理決策、一同強烈推薦執行董事、公司監事、高管人員及其授權委托管理決策決議、一同提議或其他所有可能造成一致行動關聯的情況,亦不會有根據協議書、別的分配,與其它投資人一同擴張之而可以掌控的公司股權投票權數量個人行為或是客觀事實;
3、自己與鄭建老先生不會有《上市規則》要求的爸媽、另一半、兒女及配偶、伴侶的爸爸媽媽、兄妹及配偶、伴侶的兄妹及配偶等親戚關系或其它關聯性,自始至終不存在什么潛在性和現實生活的一致行動關聯或分配。
胡美琴已出示《關于不謀求控制權的承諾函》,詳細如下:
自己認同鄭建先生對興華高新科技控制,還許諾在自己直接跟/或簡接擁有興華科技發展時間段內:
1、不因任何理由謀取變成興華科技技術大股東或控股股東;
2、不因操縱為主要目的擁有興華科技發展;
3、不和興華高新科技除鄭建老先生以外的其他公司股東簽署與謀取興華高新科技管控權相關的一切協議書(包含但是不限于一致行動協議、限定控股股東行使權力協議內容),并且不參加一切可能會影響鄭建老先生做為興華高新科技控股股東地位主題活動。
十二、保薦代表人及外國投資者侓師審查建議
經核實,保薦代表人覺得,外國投資者以及大股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員等直接責任人開具的有關服務承諾早已按《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》、《中國證監會關于進一步推進新股發行體制改革的意見》等有關法律、政策法規的相關規定對信披違規、平穩股票價格對策及股權鎖住等事宜作出承諾,已就其無法執行有關服務承諾明確提出進一步的防范措施和制約具體措施。外國投資者以及大股東、控股股東、執行董事、公司監事、高管人員等直接責任人所做出的服務承諾合理合法、有效,無法執行有關服務承諾后的管束對策立即、合理。
經核實,外國投資者律師認為,有關直接責任人簽訂的保證書相關知識未違反法律法規、法律法規的具體規定,外國投資者有關直接責任人簽訂的以上服務承諾以及相關管束對策內容合理合法、合理,符合規定法律法規、法規的規定。
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