證券代碼：001223 簡稱證券:歐克科技 公告編號：2023-031

歐克科技有限公司

第一屆董事會第二十次會議決議

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

1.會議的召開和出席

2023年6月5日，歐克科技有限公司(以下簡稱“公司”)第一屆董事會第二十次會議通過通訊發(fā)出會議通知，并于2023年6月5日現(xiàn)場和視頻舉行。會議因特殊情況，經(jīng)全體董事一致同意，豁免通知期限要求。會議應出席6名董事，實際出席6名董事，其中黃利平、雷建民、冷慶輝以視頻形式出席。會議由董事長胡建生先生主持，全體監(jiān)事和高級管理人員出席會議。會議按照《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)和《歐克科技有限公司章程》(以下簡稱《公司章程》)的有關(guān)規(guī)定召開。

會議采用記名投票的方式，經(jīng)與會董事認真審議，形成以下決議：

二、提案審議情況

(一)審議通過了《關(guān)于取消2023年第一次臨時股東大會部分議案和股東大會補充通知的議案》；

經(jīng)董事會審慎研究，公司同意取消2023年第一次臨時股東大會《關(guān)于變更部分募集項目資金用途、實施主體和地點的議案》。公司生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原有投資內(nèi)容和方向，不實施變更

獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。

《證券時報》詳見《關(guān)于取消2023年第一次臨時股東大會部分議案及股東大會補充通知》的公告、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《經(jīng)濟參考報》和巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

投票結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)；

(二)審議通過了《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的議案》；

同意公司將募集項目中“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”的實施主體由公司全資子公司九江歐克新材料有限公司改為歐克科技有限公司。實施地點由九江市修水縣寧州鎮(zhèn)修水工業(yè)園區(qū)柯龍公路南側(cè)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園；公司同意將籌資項目中的“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”實施地點由修水縣工業(yè)園區(qū)蘆塘項目區(qū)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園；同意取消第一屆董事會第十九次會議批準的“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”改為“新能源設備生產(chǎn)建設和生活用紙智能設備擴建項目”，公司生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原有的投資內(nèi)容和方向，不實施變更。

獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。

《證券時報》詳見《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的公告》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《經(jīng)濟參考報》和巨潮信息網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）。

投票結(jié)果：6票同意，0票反對，0票棄權(quán)。

三、備查文件

1、歐克科技有限公司第一屆董事會第二十次會議決議；

2、公司《獨立董事關(guān)于公司第一屆董事會第二十次會議的獨立意見》。

歐克科技有限公司

董事會

2023年6月5日

證券代碼：001223 簡稱證券:歐克科技 公告編號：2023-032

歐克科技有限公司

第一屆監(jiān)事會第十八屆會議決議

公司及監(jiān)事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

1.會議的召開和出席

歐克科技有限公司(以下簡稱“公司”)第一屆監(jiān)事會第十八次會議于2023年6月5日通過通訊發(fā)布，并于2023年6月5日在公司一樓會議室舉行。會議因特殊情況，經(jīng)全體監(jiān)事一致同意，豁免通知期限要求。全體監(jiān)事出席會議，董事會秘書出席會議。會議的召開符合有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。會議由監(jiān)事會主席謝水根主持，一致形成以下決議：

二、提案審議情況

(一)審議通過《關(guān)于變更部分籌資項目實施主體和地點的議案》。

經(jīng)核實，監(jiān)事會認為：公司變更部分募集項目實施主體和地點，符合公司實際經(jīng)營，不違反中國證監(jiān)會、深圳證券交易所上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，不損害股東利益，不影響募集資金投資項目的正常進行。因此，所有監(jiān)事都同意了《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的議案》。

投票結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

詳見公司在指定信息披露媒體巨潮信息網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的公告》。

二、備查文件

1、歐克科技有限公司第一屆監(jiān)事會第十八次會議決議。

歐克科技有限公司

監(jiān)事會

2023年6月5日

證券代碼：001223 簡稱證券:歐克科技 公告編號：2023-033

歐克科技有限公司

部分籌資項目調(diào)整后的變更

實施主體和地點的公告

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏。

重要內(nèi)容提示：

歐克科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年6月5日召開第一屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的議案》，同意公司將募集項目中的“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”實施主體由公司全資子公司九江歐克新材料有限公司變更為歐克科技有限公司。實施地點由九江市修水縣寧州鎮(zhèn)修水工業(yè)園區(qū)柯龍公路南側(cè)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園；公司同意將籌資項目中的“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”實施地點由修水縣工業(yè)園區(qū)蘆塘項目區(qū)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園；同意取消第一屆董事會第十九次會議批準的“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”改為“新能源設備生產(chǎn)建設和生活用紙智能設備擴建項目”，公司生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原有的投資內(nèi)容和方向，不實施變更。

發(fā)起人安信證券有限公司（以下簡稱“安信證券”）對公司變更部分募集項目的實施主體和地點事項發(fā)表了明確的驗證意見。上述事項不構(gòu)成相關(guān)交易，無需股東大會審議。

一、募集資金的基本情況

根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于批準歐克科技有限公司首次公開發(fā)行股票的批準》（證監(jiān)會許可證）〔2022〕2872號)，公司首次公開發(fā)行股票，并在深圳證券交易所上市。公司公開發(fā)行人民幣普通股(a股)1.668.00萬股，發(fā)行價65.58元/股，募集資金總額109、387.44萬元。公司募集資金凈額為101、106.29萬元，扣除發(fā)行費用8.281.15萬元。上述募集資金到位由天健會計師事務所(特殊普通合伙)核實，并出具驗資報告(天健驗資)〔2022〕2-41號）。

二、募集資金投資項目的基本情況

根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》披露的募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

金額單位：人民幣萬元：

■

注：公司于2023年4月18日召開第一屆董事會第十七次會議，第一屆監(jiān)事會第十五次會議審議通過了《關(guān)于改變募集項目實施方式的議案》，售后營銷網(wǎng)絡建設項目總投資調(diào)整為7879.94萬元。

三、變更“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”實施地點，實施主體基本情況

根據(jù)目前募集資金投資項目的實際建設情況，經(jīng)公司審慎研究，對募集資金投資項目“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”進行了優(yōu)化變更。具體情況如下：

(一)“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”實施地點調(diào)整變更

■

（二） 實施“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”主體調(diào)整變更

■

變更后實施主體的基本情況

■

(三)變更的原因

1、公司發(fā)行上市后，為進一步鼓勵企業(yè)擴大再生產(chǎn)，當?shù)卣媱澰谛匏h綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園為公司規(guī)劃新的項目用地，并退市。

2、生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目的原實施地點是現(xiàn)有工廠的多余用地。考慮到公司將逐步增加新能源設備等大型設備業(yè)務，如繼續(xù)在現(xiàn)有工廠實施募集投資項目，不利于生產(chǎn)材料周轉(zhuǎn)，影響生產(chǎn)效率，進一步優(yōu)化各產(chǎn)品線的生產(chǎn)區(qū)域。

一般來說，上述變化不會改變公司募集資金的投資方向和項目建設內(nèi)容，也不會對募集資金項目產(chǎn)生實質(zhì)性影響，滿足公司業(yè)務發(fā)展的需要。

四、變更“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”實施地點基本情況

(一)“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”實施地點調(diào)整變更

■

(二)變更原因

專用智能設備制造研發(fā)與設備生產(chǎn)密切相關(guān)。“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點由修水縣工業(yè)園區(qū)蘆塘項目區(qū)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園。與“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”變更后的實施地點在同一工業(yè)園區(qū)，可以促進未來新項目研發(fā)生產(chǎn)的更好協(xié)調(diào)溝通，進一步優(yōu)化現(xiàn)有廠區(qū)布局。將項目實施地點改為生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目同一地點。

公司變更“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點，是基于實際情況，綜合考慮公司的總體規(guī)劃和布局，有利于加強研發(fā)中心和設備制造的整體配套設施，合理高效的資源配置，有利于發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同作用，促進籌款項目建設，提高公司的管理效率和整體運營效率。

五、本次變更對公司的影響

“生活紙智能設備生產(chǎn)建設項目”和“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”項目變更僅涉及籌集資金投資項目實施主體和地點，是根據(jù)項目實際實施的審慎決定，不涉及籌集資金投資、使用或?qū)嵤┳兏桓淖冺椖拷ㄔO內(nèi)容、投資總額，不會對籌集項目產(chǎn)生重大不利影響，募集資金投資和其他損害股東利益的情況不存在變更或變相變更。募集項目的實施地點和主體變更有利于募集項目的順利實施，提高募集資金的使用效率，符合公司未來的長期發(fā)展規(guī)劃。募集項目的實施地點和主體變更有利于募集項目的順利實施，提高募集資金的使用效率，符合公司未來的長期發(fā)展計劃。公司將嚴格遵守募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，加強對募集資金使用的內(nèi)外監(jiān)督，確保募集資金的合法有效使用。

六、本次變更部分募集項目實施主體和地點的審批程序

(一)董事會審議

本事項已經(jīng)公司第一屆董事會第二十次會議審議通過。

(二)獨立董事意見

獨立董事認為，部分募集項目的實施主體和地點是公司根據(jù)募集項目的實際情況進行的合理調(diào)整，符合公司發(fā)展的實際情況，決策審查程序合法，符合《上市公司監(jiān)管指引》第2號、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引》第1號等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》、符合公司實際情況和發(fā)展規(guī)劃的《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定，有利于提高募集資金的使用效率，盡快推進募集項目的實施，不會對公司的經(jīng)營管理和募集項目的實施產(chǎn)生重大不利影響，也不會損害公司和股東的權(quán)益。因此，獨立董事一致同意部分募集項目實施主體和地點的變更。

(三)監(jiān)事會意見

經(jīng)核實，監(jiān)事會認為：公司變更部分募集項目實施主體和地點，符合公司實際經(jīng)營，不違反中國證監(jiān)會、深圳證券交易所上市公司募集資金使用的有關(guān)規(guī)定，不損害股東利益，不影響募集資金投資項目的正常進行。因此，所有監(jiān)事都同意了《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的議案》。

(四)保薦機構(gòu)意見

經(jīng)核實，發(fā)起人認為，歐克科技變更部分募集項目的實施主體和地點已經(jīng)第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過，獨立董事已經(jīng)對此事進行了審議項目同意履行相關(guān)審批程序。公司變更部分募集項目的實施主體和地點是根據(jù)募集項目實施等實際情況進行的合理調(diào)整，不影響募集資金投資計劃的正常進行，不變相改變募集資金的投資方向，損害股東利益。符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2023年修訂)》的審議程序、《上市公司監(jiān)管指引》第2號上市公司募集資金管理使用監(jiān)管要求(2022年修訂)等相關(guān)規(guī)定。

綜上所述，保薦機構(gòu)對歐克科技部分募集項目實施主體和地點的變更無異議。

七、備查文件

(一)公司第一屆董事會第二十次會議決議；

(二)公司《第一屆監(jiān)事會第十八次會議決議》；

(三)公司《獨立董事關(guān)于公司第一屆董事會第二十次會議的獨立意見》；

（4）《安信證券有限公司關(guān)于歐克科技有限公司變更部分募集項目實施主體和地點的驗證意見》。

特此公告。

歐克科技有限公司

董事會

2023年6月6日

證券代碼：001223 簡稱證券:歐克科技 公告編號：2023-034

歐克科技有限公司

2023年第一次臨時取消

部分股東大會議案

公告暨股東大會補充通知

公司及董事會全體成員確保信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，無虛假記錄、錯誤記錄 導性陳述或重大遺漏。

歐克科技有限公司(以下簡稱“公司”)于2023年5月29日召開第一屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于召開公司2023年第一次臨時股東大會的議案》。詳見公司2023年5月30日在巨潮信息網(wǎng)發(fā)布的《關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》(公告號:2023-027)。經(jīng)董事會審慎研究，公司于2023年6月5日召開第一屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于取消2023年第一次臨時股東大會部分議案和股東大會補充通知的議案》。具體情況如下:

一、取消部分議案的說明

1、取消提案名稱

■

2、取消提案的原因

新能源設備業(yè)務是公司發(fā)展的重要方向，也是公司在原生活紙設備業(yè)務增量業(yè)務的基礎(chǔ)上，同時考慮生活紙設備和新能源設備生產(chǎn)的共性，因此第一屆董事會第十九屆會議以生活紙籌資項目部分產(chǎn)能用于新能源設備，并計劃改變籌資項目。經(jīng)過第一屆董事會第二十次會議的仔細研究，鑒于以下原因，公司生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原有的投資內(nèi)容和投資方向，未實施變更：

（1）公司在共同技術(shù)平臺和生產(chǎn)平臺的基礎(chǔ)上，成功開發(fā)生產(chǎn)鋰電池隔膜生產(chǎn)線，取得相應訂單，交付調(diào)試，新能源設備業(yè)務是公司發(fā)展的重要方向，也是原生活紙設備業(yè)務的增量業(yè)務，公司將在現(xiàn)有生產(chǎn)平臺上，利用自身資金進一步發(fā)展新能源設備業(yè)務。

（2）公司原投資項目建設無重大障礙，項目可行性無重大不利變化，公司將繼續(xù)實施生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目。

公司第一屆董事會第十九次會議和第一屆董事會第二十次會議對募集項目的變更進行了比較：

■

由于生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目的投資內(nèi)容不再變更，實施地點和實施主體的變更不需要股東大會審議，董事會同意取消2023年第一次臨時股東大會提案1.00，即《關(guān)于變更部分募集項目資金用途、實施主體和地點的提案》。

除取消上述提案外，公司2023年第一次臨時股東大會的會議時間、地點、股權(quán)登記日等事項均未變更。本次取消提案已獲得同意的獨立意見，審查程序符合《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)督指南》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

二、公司2023年第一次臨時股東大會補充通知

（一)、會議的基本情況

1、股東大會次數(shù)：2023年第一次臨時股東大會。

2、會議召集人：公司董事會。

3、會議的合法性和合規(guī)性：2023年5月29日召開的第一屆董事會第十九次會議審議通過了《關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的議案》。股東大會的召開和召開符合有關(guān)法律、法規(guī)、部門、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

4、會議召開方式：現(xiàn)場投票與網(wǎng)上投票相結(jié)合。（1）現(xiàn)場投票：股東本人出席或授權(quán)書（委托書見附件1）委托他人出席現(xiàn)場會議并行使表決權(quán)；（2）在線投票：公司將通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)為全體股東提供網(wǎng)絡投票平臺，股東可以在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。同一表決權(quán)只能在現(xiàn)場投票或網(wǎng)上投票中選擇一種表決方式，不能重復投票。一次表決權(quán)重復表決的，以第一次表決結(jié)果為準。

5、會議日期和時間:(1)現(xiàn)場會議時間:2023年6月14日(星期三)下午14日:00；(2)網(wǎng)上投票時間:2023年6月14日上午9日，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)上投票:15~9:25，9:30~11:30，下午13:00~15:00；2023年6月14日9月14日，深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票:15~15:在任何時間。

6、股權(quán)登記日:2023年6月6日(星期二)

7、出席對象：

(1)截至2023年6月6日(星期二)下午15日:00收盤后，在中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司登記的公司全體普通股股東有權(quán)出席股東大會，并可以書面委托代理人出席會議和表決。股東代理人不必是公司的股東；

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員；

(3)公司聘請的律師；

(四)其他應當按照有關(guān)法律、法規(guī)出席股東大會的人員。

8、現(xiàn)場會議地點:歐克科技一樓會議室，江西省九江市修水縣工業(yè)園區(qū)蘆塘項目區(qū)。

二、會議審議事項

股東大會審議屬于公司股東大會的職權(quán)范圍，不違反有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定。

本次會議審議以下事項：

■

上述議案已經(jīng)公司第一屆董事會第十九次會議和第一屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過。詳見2023年5月30日《證券時報》、《中國證券報》、《上海證券報》、《證券日報》、《經(jīng)濟參考報》和巨潮信息網(wǎng)(http://www.cninfo.com.cn)上述披露的公告。

公司將對中小投資者的表決進行單獨計票，并及時公開披露單獨計票結(jié)果（中小投資者是指董事、監(jiān)事、高級管理人員以及持有上市公司5%以上股份的股東以外的其他股東）。

三、參加現(xiàn)場會議登記方法

1、注冊地點:歐克科技證券事務部辦公室，江西省九江市修水縣工業(yè)園蘆塘項目區(qū)

會議常設聯(lián)系人：李志輝：

聯(lián)系電話：0792-7332288

電子郵箱：tzzgx@jx-ok.com

郵編：332400

2、注冊時間：2023年6月13日上午9日:00~12:00，下午14:00~17:00。

3、登記辦法：

（1）法定股東應由法定代表人或法定股東委托的代理人出席會議。法定代表人本人出席會議的，應當持有股東賬戶卡/持股憑證、法定代表人身份證原件、法定代表人證明書（加蓋公章）、營業(yè)執(zhí)照復印件（加蓋公章）辦理登記手續(xù)；法人股東委托代理人出席會議的，代理人應持有法人股東賬戶卡/持股憑證、代理人身份證原件及復印件（加蓋公章）、營業(yè)執(zhí)照復印件(加蓋公章)、法人股東出具的授權(quán)委托書(加蓋公章，附件一)辦理登記手續(xù)。

（2）自然人股東本人出席會議的，應當持有股東賬戶卡/持股憑證、身份證原件，并提交身份證復印件辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人出席會議的，代理人應當持有股東賬戶卡/持股憑證、身份證復印件、身份證原件、授權(quán)委托書（附件一）辦理登記手續(xù)。

（3）出席會議的股東可以通過上述相關(guān)文件現(xiàn)場、信函或電子郵件登記，不接受電話登記。2023年6月13日下午17日，請認真填寫《股東登記表》（附件2）及上述相關(guān)信息:00前送達或郵件至公司證券事務部，并通過電話確認。

4、注意事項

（1）出席會議的股東和股東代理人應在會議前半小時攜帶相關(guān)文件原件到會場辦理登記手續(xù)，拒絕按會議登記方式預約。

(2)會議為期半天，與會人員自行承擔住宿和交通費。

四、參與網(wǎng)上投票的具體操作流程

股東大會通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供在線投票平臺（http地址）://wltp.cninfo.com.cn)參加投票，參加網(wǎng)上投票時具體操作流程見附件三。

五、備查文件

1、第一屆董事會第十九次會議決議；

2、第十七屆監(jiān)事會會議決議；

3、第一屆董事會第二十次會議決議；

4、第十八屆監(jiān)事會會議決議。

附件一：授權(quán)委托書

附件二:參會股東登記表

附件3：參與網(wǎng)上投票的具體操作流程。

特此公告。

歐克科技有限公司董事會

2023年6月6日

附件一：

授權(quán)委托書

歐克科技有限公司：

本人(委托人) 現(xiàn)持有歐克科技有限公司(以下簡稱“歐克科技”)股份 股票占歐克科技股本總額 %。

茲授權(quán)委托 先生/女士代表公司（我）出席2023年6月14日召開的歐克科技有限公司第一次臨時股東大會，代表公司（我）行使會議表決權(quán)，并簽署股東大會需要簽署的相關(guān)文件。

授權(quán)委托書的有效期為自授權(quán)委托書簽署之日起至股東大會結(jié)束之日。

委托人授權(quán)受托人的表決如下。

■

特別說明:請“同意”委托人對受托人的指示、“反對”、在“棄權(quán)”下方框中填寫投票數(shù)，同一審議事項不得有兩項或兩項以上的指示。委托人對同一審議事項的表決意見未作出具體指示或者兩項以上指示的，對同一審議事項的表決無效。

委托人對上述事項沒有明確表決意見的，委托人是否自行決定表決，請明確：

可以□ 不可以□

委托人(簽字或法定代表人簽字蓋章)：

客戶證券賬戶卡號：

委托人持股數(shù)：

委托人的持股性質(zhì)：

委托人身份證號碼(法人股東營業(yè)執(zhí)照號碼)：

受托人(簽字)：

受托人身份證號：

委托日期：2023年 月 日

附件二：

歐克科技有限公司

2023年第一次臨時股東大會股東登記表

■

附件三：

參與網(wǎng)上投票的具體操作流程

一、網(wǎng)上投票程序

1、投票代碼：361223

2、投票簡稱：歐克投票

3、填寫表決意見：股東大會提案為非累積投票提案，填寫表決意見為同意、反對、棄權(quán)。

4、股東對總議案進行投票，視為對除累計投票提案外的所有其他提案表達同樣的意見。

股東重復投票總提案和具體提案時，以第一次有效投票為準。股東先投票具體提案，再投票總提案的，以已投票的具體提案的表決意見為準，其他未投票的提案以總提案的表決意見為準；先投票總提案，再投票總提案的，以總提案的表決意見為準為準。

5、同一提案的投票以第一次有效申報為準，不得撤銷。

二、通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的程序

1、投票時間：2023年6月14日上午9日:15~9:25，9:30~11:30，下午13:00~15:00。

2、股東可以通過交易系統(tǒng)登錄證券公司的交易客戶端進行投票。

三、通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的程序

1、2023年6月14日(現(xiàn)場股東大會當天)，互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票:2023年6月14日下午15日結(jié)束:00。

2、股東通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進行網(wǎng)上投票，需要按照《深圳證券交易所投資者網(wǎng)上服務身份認證業(yè)務指引》的規(guī)定辦理身份認證，取得“深圳證券交易所數(shù)字證書”或“深圳證券交易所投資者服務密碼”。具體的身份認證流程可以登錄到互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)(http://wltp.cninfo.com.cn)查閱規(guī)則指導欄。

3 、根據(jù)獲得的服務密碼或數(shù)字證書，股東可以登錄http://wltp.cninfo.com.cn在規(guī)定時間內(nèi)通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票進行系統(tǒng)投票。

關(guān)于歐克科技有限公司

回復關(guān)注函

深證券交易所：

2023年5月30日，歐克科技有限公司(以下簡稱“公司”)收到深圳證券交易所深圳主板公司管理部發(fā)布的《關(guān)于歐克科技有限公司的關(guān)注函》(關(guān)注函)〔2023〕第249號)，根據(jù)關(guān)注函的相關(guān)問題，答復如下:

問題1：說明招股說明書項目建設進展緩慢，上市后短時間內(nèi)變更招股說明書項目的原因，原招股說明書項目建設是否存在重大障礙，項目可行性是否發(fā)生重大不利變化；如有，請說明具體變化，公司在招股說明書項目立項、可行性分析、項目建設、資金使用安排等方面是否謹慎；如有，請說明短期內(nèi)變更招股說明書項目的必要性和合理性。請保薦機構(gòu)核實并發(fā)表明確意見。

回復：

一、公司募投項目變更情況

公司召開第一屆董事會第十九次會議決議，變更生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目的投資內(nèi)容、實施地點和實施主體，變更技術(shù)研發(fā)中心建設項目的實施地點，發(fā)布《關(guān)于變更部分募集項目資金用途、實施主體和地點的公告》(公告號2023-028)。經(jīng)董事會審慎研究，第一屆董事會第二十次會議決議生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原投資內(nèi)容，不實施變更。變更前后對比如下：

■

二、公司募集項目變更前后發(fā)生變化的說明

新能源設備業(yè)務是公司發(fā)展的重要方向。新能源設備業(yè)務也是公司在原生活用紙設備業(yè)務基礎(chǔ)上的增量業(yè)務。同時，考慮到生活用紙設備和新能源設備生產(chǎn)的共性，第一屆董事會第十九次會議計劃將生活用紙籌集項目的部分產(chǎn)能用于新能源設備，并計劃改變籌集項目。鑒于以下原因，公司生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原有的投資內(nèi)容和方向，不實施變更：

（1）公司在共同技術(shù)平臺和生產(chǎn)平臺的基礎(chǔ)上，成功開發(fā)生產(chǎn)鋰電池隔膜生產(chǎn)線，取得相應訂單，交付調(diào)試，新能源設備業(yè)務是公司發(fā)展的重要方向，也是原生活紙設備業(yè)務的增量業(yè)務，公司將在現(xiàn)有生產(chǎn)平臺上，利用自身資金進一步發(fā)展新能源設備業(yè)務。

（2）公司原投資項目建設無重大障礙，項目可行性無重大不利變化，公司將繼續(xù)實施生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目。

1、國家產(chǎn)業(yè)政策為項目實施提供了良好的政策環(huán)境，沒有重大不利變化

公司產(chǎn)品為造紙設備，我國造紙行業(yè)政策為公司提供了有利的發(fā)展環(huán)境，如產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導目錄，明確鼓勵紙漿造紙機械成套設備開發(fā)制造，同時“消費品行業(yè)“三產(chǎn)品”專項行動創(chuàng)造良好的市場環(huán)境”等政策有效促進了造紙產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

2、生活用紙設備行業(yè)市場空間廣闊，無重大不利變化

隨著我國經(jīng)濟發(fā)展水平和人民生活水平的不斷提高，扶貧工作取得全面勝利，全國各地區(qū)生活用紙消費將呈上升趨勢，進而給生活用紙設備行業(yè)帶來增量的市場需求。同時，行業(yè)的優(yōu)化升級也給生活用紙設備行業(yè)帶來了市場需求。2021年，我國生活用紙人均消費量為8.2kg，與美國29公斤相比、西歐和日本16-17公斤的人均生活用紙消費水平遠低于上述發(fā)達國家和地區(qū)，未來仍有很大的改善空間。

3、公司的優(yōu)質(zhì)客戶基礎(chǔ)為項目實施提供了堅實的保障，沒有重大的不利變化

憑借較高的產(chǎn)品質(zhì)量和良好的服務意識，公司在生活用紙智能設備領(lǐng)域建立了良好的聲譽。公司始終以客戶需求為核心，在信息溝通效率、及時交付等各個環(huán)節(jié)快速響應客戶需求。公司的優(yōu)質(zhì)服務得到了客戶的認可，也為公司的產(chǎn)品市場拓展提供了良好的基礎(chǔ)。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司與金紅葉、恒安集團、中順柔潔、維達集團等知名生活用紙生產(chǎn)企業(yè)建立了友好穩(wěn)定的合作關(guān)系。與此同時，隨著我國生活用紙消費量的增加，業(yè)內(nèi)主要企業(yè)紛紛擴大生產(chǎn)。

據(jù)中國造紙協(xié)會生活用紙專業(yè)委員會統(tǒng)計，2021年，金紅葉、恒安集團、中順潔柔、維達集團總產(chǎn)能占行業(yè)總產(chǎn)能的30.71%，是生活用紙行業(yè)四大龍頭企業(yè)。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展水平和人民生活水平的不斷提高，全國各地區(qū)生活用紙消費將呈上升趨勢。因此，下游主要生活用紙生產(chǎn)企業(yè)也更新設備，擴大生產(chǎn)能力，對生活用紙智能設備的需求也呈上升趨勢。

4、公司行業(yè)地位突出，籌資項目有實施基礎(chǔ)，無重大不利變化

公司主要從事生活用紙智能設備的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和服務。服務涵蓋R&D設計、技術(shù)咨詢、產(chǎn)品選擇、安裝調(diào)試、技術(shù)培訓、售后維護等全過程服務。，在生活用紙智能設備領(lǐng)域處于國內(nèi)領(lǐng)先地位，為募集項目的實施提供了良好的條件:公司具有領(lǐng)先的設計能力、強大的綜合配套方案能力和領(lǐng)先的核心部件精加工和裝配技術(shù)；在技術(shù)研發(fā)方面，公司是江西省高新技術(shù)企業(yè)，具有生活紙智能設備領(lǐng)域的核心技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢。作為主要起草單位，公司制定了中國輕工業(yè)聯(lián)合會和工業(yè)和信息化部提出的三項輕工業(yè)標準，即自動提取面巾紙生產(chǎn)線的行業(yè)標準（QB/T5440-2019）、自動衛(wèi)生卷紙生產(chǎn)線行業(yè)標準標準（QB全自動手帕生產(chǎn)線行業(yè)標準/T541-2019（QB/T5439-2019）。截至2022年12月，公司擁有61項專利權(quán)(其中6項發(fā)明專利)、計算機軟件有30項作權(quán)。截至2022年12月，公司擁有61項專利權(quán)(其中6項發(fā)明專利)、計算機軟件擁有30項版權(quán)。經(jīng)江西省機械工程學會評估，公司自主開發(fā)的800多通道自動手帕紙生產(chǎn)線和5600大型自動紙折疊機填補了國內(nèi)同類產(chǎn)品的空白，技術(shù)處于國內(nèi)領(lǐng)先水平。

三、變更智能設備生產(chǎn)建設項目實施主體和實施地點、技術(shù)研發(fā)中心建設項目實施地點的原因和合理性

1、生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目實施地點變更的原因

（1）公司發(fā)行上市后，為進一步鼓勵企業(yè)擴大再生產(chǎn)，當?shù)卣媱澰谛匏h綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園規(guī)劃新的項目用地，并退市。

（2）生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目的原實施地點是現(xiàn)有工廠的多余用地。考慮到公司將逐步增加新能源設備等大型設備業(yè)務，如繼續(xù)在現(xiàn)有工廠實施募集投資項目，不利于生產(chǎn)材料周轉(zhuǎn)，影響生產(chǎn)效率，進一步優(yōu)化各產(chǎn)品線的生產(chǎn)區(qū)域。

2、技術(shù)研發(fā)中心建設項目實施地點變更的原因

專用智能設備制造研發(fā)與設備生產(chǎn)密切相關(guān)。“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點由修水縣工業(yè)園區(qū)蘆塘項目區(qū)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園。與“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”變更后的實施地點在同一工業(yè)園區(qū)，可以促進未來新項目研發(fā)生產(chǎn)的更好協(xié)調(diào)溝通，進一步優(yōu)化現(xiàn)有廠區(qū)布局。將項目實施地點改為生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目同一地點。

公司變更“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點，是基于實際情況，綜合考慮公司的總體規(guī)劃和布局，有利于加強研發(fā)中心和設備制造的整體配套設施，合理高效的資源配置，有利于發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同作用，促進籌款項目建設，提高公司的管理效率和整體運營效率。

四、公司募投項目進展情況

公司原投資項目為生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目、生活用紙可降解包裝材料生產(chǎn)建設項目、技術(shù)研發(fā)中心建設項目、售后營銷網(wǎng)絡建設項目及補充營運資金，各項目建設如下：

■

綜上所述，除生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目和技術(shù)研發(fā)中心建設項目因?qū)嵤┑攸c變更需要重新辦理相關(guān)手續(xù)而延誤外，其他項目按原計劃正常推進。

五、保薦機構(gòu)的核查程序和意見

(一)保薦機構(gòu)核查程序

1、核實變更前后募集項目的可行性研究報告；

2、核對募集資金使用臺賬，確認募集資金使用情況；

3、檢查變更募集項目政府相關(guān)程序的履行情況；

4、采訪公司部分高管。

(二)保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核實，保薦人認為：

1、原投資項目生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目和技術(shù)研發(fā)中心建設項目因?qū)嵤┑攸c變更需要重新辦理相關(guān)手續(xù)，其他項目按原計劃正常推進；

2、基于良好的國家政策環(huán)境、廣闊的行業(yè)市場空間、高質(zhì)量的客戶基礎(chǔ)和公司的行業(yè)地位，原投資項目建設無重大障礙，項目可行性無重大不利變化；

3、公司變更部分募集項目的實施主體和地點，是基于實際情況綜合考慮的審慎決策，具有必要性和合理性。

問題2、說明變更項目“新能源設備生產(chǎn)建設和生活用紙智能設備擴建項目”新能源設備生產(chǎn)建設、生活用紙智能設備擴建分別投資具體金額或比例，結(jié)合變更“技術(shù)研發(fā)中心項目建設項目”實施地點，說明是否變相向新能源設備生產(chǎn)建設籌集資金。請發(fā)起人進行檢查，并發(fā)表明確意見。

回復：

1.變更項目“新能源設備生產(chǎn)建設及生活用紙智能設備擴建項目”中新能源設備生產(chǎn)建設及生活用紙智能設備擴建的具體金額或比例

能源設備業(yè)務是公司發(fā)展的重要方向，也是公司在原生活紙設備業(yè)務增量業(yè)務的基礎(chǔ)上，同時考慮生活紙設備和新能源設備生產(chǎn)的共性，原計劃用于新能源設備，并計劃改變募集項目，經(jīng)董事會認真研究，鑒于以下原因，公司生活紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原投資內(nèi)容和投資方向，變更不實施：

1、公司原投資項目建設無重大障礙，項目可行性無重大不利變化，公司將繼續(xù)實施生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目。

2、公司在共同技術(shù)平臺和生產(chǎn)平臺的基礎(chǔ)上，成功開發(fā)生產(chǎn)鋰電池隔膜生產(chǎn)線，取得相應訂單，交付調(diào)試，新能源設備業(yè)務是公司發(fā)展的重要方向，也是原生活紙設備業(yè)務的增量業(yè)務，公司將在現(xiàn)有生產(chǎn)平臺上，利用自有資金進一步發(fā)展新能源設備業(yè)務。

二、二。結(jié)合“技術(shù)研發(fā)中心項目建設項目”實施地點的變更，說明是否將募集資金全部變相投資于新能源設備的生產(chǎn)建設

1、“技術(shù)研發(fā)中心項目建設項目”實施地點變更的原因

專用智能設備制造研發(fā)與設備生產(chǎn)密切相關(guān)。“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點由修水縣工業(yè)園區(qū)蘆塘項目區(qū)改為修水縣綠色食品科技產(chǎn)業(yè)園。與“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”變更后的實施地點在同一工業(yè)園區(qū)，可以促進未來新項目研發(fā)生產(chǎn)的更好協(xié)調(diào)溝通，進一步優(yōu)化現(xiàn)有廠區(qū)布局。將項目實施地點改為生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目同一地點。

公司變更“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點，是基于實際情況，綜合考慮公司的總體規(guī)劃和布局，有利于加強研發(fā)中心和設備制造的整體配套設施，合理高效的資源配置，有利于發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同作用，促進籌款項目建設，提高公司的管理效率和整體運營效率。

2、“技術(shù)研發(fā)中心項目建設項目”項目的投資內(nèi)容沒有變更，也沒有變相向新能源設備生產(chǎn)建設籌集全部資金的情況

本項目主要是擴大公司現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)中心的規(guī)模，進一步增強公司的綜合研發(fā)實力，擴大實驗室的實驗范圍，提高實驗室的檢測能力和試驗水平。本項目將建設技術(shù)研發(fā)中心辦公室和生產(chǎn)試生產(chǎn)車間，購買實驗設備和儀器，招聘專業(yè)研發(fā)技術(shù)人員。通過研發(fā)中心的建設，公司將具備先進的實驗室研發(fā)條件和雄厚的技術(shù)實力，提高核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。

本項目總投資1499.43萬元，其中固定資產(chǎn)8.727.65萬元，軟件采購1.074.40萬元，R&D3.455.00萬元，人員1.276.00萬元，預備436.38萬元。具體情況如下:

單位:萬元、%、%

■

（1）設備采購成本主要是研發(fā)試生產(chǎn)設備、檢測分析設備等研發(fā)設備的采購成本，主要包括小型高精度激光垂直加工中心、紅外光譜精度探測器、圓柱形儀器、三坐標探測器、拉伸試驗機、光譜儀等。

(2)籌資項目R&D費用的主要支出方向如下:

■

綜上所述，技術(shù)研發(fā)中心項目建設項目主要是擴大公司現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)中心的規(guī)模，進一步增強公司的綜合研發(fā)實力，擴大實驗室的實驗范圍，提高實驗室的檢測能力和試驗水平。項目投資內(nèi)容未變更，募集資金全部投入新能源設備生產(chǎn)建設。

三、保薦機構(gòu)的核查程序和意見

(一)保薦機構(gòu)核查程序

1、檢查變更前后募集項目的可行性研究報告，分析投資內(nèi)容的變化；

2、核對募集資金使用臺賬，確認募集資金使用情況；

3、檢查變更募集項目政府相關(guān)程序的履行情況；

4、采訪公司部分高管和核心技術(shù)人員。

(二)保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核實，保薦人認為：

1、公司生活紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原投資內(nèi)容和投資方向，不實施變更，只改變實施主體和實施地點，是基于實際情況，綜合考慮公司整體規(guī)劃布局的審慎決策，合理；

2、公司變更“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”研發(fā)工作的實施地點，是基于實際情況，綜合考慮公司整體規(guī)劃布局的審慎決策，合理；“技術(shù)研發(fā)中心項目建設項目”項目投資內(nèi)容未變更，不變相向新能源設備生產(chǎn)建設募集資金。

問題3、說明貴公司是否有建設“鋰電池隔膜生產(chǎn)線”、“鋰電池正負極片生產(chǎn)線”所需的人員和技術(shù)儲備，結(jié)合市場上主流鋰電池隔膜生產(chǎn)線的建設技術(shù)，說明公司判斷“公司現(xiàn)有造紙設備與市場上主流鋰電池隔膜生產(chǎn)線在原理和結(jié)構(gòu)上有很大的相似性”。說明貴公司在技術(shù)、技術(shù)等方面是否具有相對優(yōu)勢，貴公司進入新能源設備領(lǐng)域可能存在的主要風險，并提出風險提示。請保薦機構(gòu)核實并發(fā)表明確意見。

回復：

1、公司擁有建設“鋰電池隔膜生產(chǎn)線”和“鋰電池正負極片生產(chǎn)線”所需的人員和技術(shù)儲備

（1）公司多年來一直深入從事專用設備制造業(yè)，擁有專用機械設備的技術(shù)儲備和相應的人員配備。相應的人員和技術(shù)可成熟應用于鋰電池隔膜生產(chǎn)線、鋰電池正負極片生產(chǎn)線等新能源產(chǎn)品。

（2）公司已成功開發(fā)生產(chǎn)第一條隔膜生產(chǎn)線，在交付調(diào)試中，鋰電池正負極片生產(chǎn)線目前正在研發(fā)中，公司有相應的技術(shù)儲備

公司開發(fā)了鋰隔膜生產(chǎn)線，并于2022年6月與九江冠力簽訂了第一份濕隔膜生產(chǎn)線合同。截至目前，已成功交付并正在驗收中。九江冠力成立于2015年，是一家研發(fā)、生產(chǎn)、銷售濕法鋰電池隔膜和復合涂層隔膜的高新技術(shù)企業(yè)。九江冠力深耕濕法隔膜加工制造領(lǐng)域，擁有相應的自主知識產(chǎn)權(quán)，成功申請專利100余項，在濕法隔膜制造技術(shù)上有多年的技術(shù)沉淀。公司與九江冠力在第一條隔膜生產(chǎn)線上進行了深入合作，有利于實現(xiàn)隔膜生產(chǎn)技術(shù)與機械制造技術(shù)的互補性，為隔膜生產(chǎn)線的研發(fā)和第一條生產(chǎn)線的順利實施提供了支持和保障。

2、判斷“公司現(xiàn)有造紙設備與市場上主流鋰電池隔膜生產(chǎn)線在原理和結(jié)構(gòu)上非常相似”的依據(jù)

1、目前，公司生活用紙設備的一些技術(shù)可用于鋰電池隔膜設備

目前，公司已掌握虛擬調(diào)試技術(shù)、柔性伺服壓力和半折疊應用技術(shù)、超寬包裝膜抗皺技術(shù)、自動膜接收技術(shù)等，并可應用于鋰隔膜設備。

2、九江歐克新材料有限公司全資子公司主要從事生活用紙包裝材料膜，相關(guān)工藝設備與鋰隔膜設備相似

九江歐克新材料有限公司全資子公司主要從事生活用紙包裝材料薄膜，生活用紙包裝材料薄膜制造工藝主要包括攪拌混合材料、熔化擠出、流延、冷卻定性、檢測、卷、切割。濕式鋰電池隔膜的生產(chǎn)工藝主要包括進料、擠出、流延、縱向拉伸、橫向拉伸、提取、定型、分切。在制造工藝方面，九江歐克薄膜包裝材料的生產(chǎn)工藝與濕法隔膜工藝中的延伸、成型、分切等工藝重疊，但拉伸和提取工藝不同。

公司不斷拓展智能設備領(lǐng)域，開發(fā)生產(chǎn)了一系列生活用紙膜包裝材料的生產(chǎn)設備，如流延膜機、吹膜機、分切機等，滿足下游生活用紙客戶對包裝膜產(chǎn)品的需求。這些設備可用于鋰電池隔膜生產(chǎn)設備。

與同行業(yè)公司相比，公司在技術(shù)和技術(shù)方面具有相對優(yōu)勢

1、自主研發(fā)的鋰電池隔膜生產(chǎn)設備具有技術(shù)優(yōu)勢

公司在新能源設備領(lǐng)域具有一定的技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)可遷移性。公司現(xiàn)有的生活用紙設備和包裝材料生產(chǎn)設備與市場上主流的鋰電池隔膜生產(chǎn)線相似。具體來說，鋰電池隔膜生產(chǎn)線比包裝材料生產(chǎn)線提取更多，公司可以利用現(xiàn)有的共同技術(shù)平臺開發(fā)鋰電池隔膜生產(chǎn)線。與同行業(yè)設備相比，公司的主要優(yōu)勢體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)擠出系統(tǒng)雙擠出，齒輪泵備用，A/B泵切換，現(xiàn)場啟停。WINCC顯示狀態(tài)可根據(jù)現(xiàn)場生產(chǎn)需要自由切換材料品種，提高擠出效率；

（2）雙向拉伸系統(tǒng)：垂直拉伸預熱輥增加刮刀，可更有效地刮除輥表面雜質(zhì)，提高產(chǎn)品質(zhì)量；

（3）提取干燥系統(tǒng)：提取至6槽18級，增加二氯甲烷梯度濃度差，可降低成品含油量，提高產(chǎn)品質(zhì)量；增加刮輥和刮輥可降低含油量；

(4)整機速度提高:與目前主流運行速度相比，主流運行速度為80m//min，公司設計的穩(wěn)定運行速度提高到100m/min，提高效率。

2、公司擁有成熟的核心零件精加工和裝配工藝。

公司是國內(nèi)致力于研發(fā)、生產(chǎn)高端生活紙智能設備制造商，不僅掌握生活紙制造、加工、包裝單設備生產(chǎn)核心技術(shù)，而且在伺服數(shù)控技術(shù)、機電一體化技術(shù)、成套設備組裝核心技術(shù)方面具有較強的實力。經(jīng)過多年的不斷探索和積累，公司現(xiàn)有的零件精加工和裝配工藝。經(jīng)過反復的試生產(chǎn)、研究和探索，公司掌握了軸、輥等非標機械加工件的精加工工藝，大大提高了產(chǎn)品的性能和運行穩(wěn)定性。此外，公司還引進了龍門加工中心等一批先進的加工機械和數(shù)控加工設備，擁有完善的生產(chǎn)設施和豐富的一線技術(shù)人員經(jīng)驗，為高性能生活紙智能設備的大規(guī)模生產(chǎn)奠定了堅實的基礎(chǔ)。

公司進入新能源設備領(lǐng)域可能存在的主要風險

公司進入新能源設備領(lǐng)域，主要存在以下風險：

1、下游市場波動風險：公司新能源設備的下游客戶主要是鋰電池隔膜制造商。如果行業(yè)政策發(fā)生變化或下游市場需求低于預期，將對公司業(yè)績產(chǎn)生不利影響；

2、客戶發(fā)展無效風險：如果公司未來未能進一步有效開發(fā)新能源設備的新客戶，或合作客戶經(jīng)營狀況不佳，將對公司隔膜設備業(yè)務產(chǎn)生不利影響；

3、行業(yè)競爭加劇的風險：隨著鋰隔膜設備等新能源設備行業(yè)競爭的逐步加劇，如果公司在技術(shù)研發(fā)、成本控制、產(chǎn)品質(zhì)量等方面不能保持領(lǐng)先優(yōu)勢，可能會對公司未來的經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

4、項目人才風險：鋰隔膜設備屬于高端設備制造業(yè)。科研人才和核心技術(shù)人員是公司持續(xù)研發(fā)能力和保持核心競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。如果關(guān)鍵技術(shù)人員變化較大，將對公司的生產(chǎn)經(jīng)營和新產(chǎn)品研發(fā)產(chǎn)生一定的影響。

五、保薦機構(gòu)的核查程序和意見

(一)保薦機構(gòu)核查程序

1、核對研發(fā)費用臺賬、研發(fā)項目立項、結(jié)題等項目資料；

2、查看與新能源設備相關(guān)的行業(yè)技術(shù)報告；

3、采訪公司部分高管和核心技術(shù)人員。

(二)保薦機構(gòu)核查意見

經(jīng)核實，保薦人認為：

1、公司擁有建設新能源設備相關(guān)項目所需的人員和技術(shù)儲備；

2、公司現(xiàn)有的生活用紙設備在原理和結(jié)構(gòu)上與市場上主流的鋰電池隔膜生產(chǎn)線有很大的相似性，具有充分的依據(jù)和合理性；

3、與同行業(yè)公司相比，公司在技術(shù)、技術(shù)等方面具有相對優(yōu)勢和合理性；

4、公司提示了進入新能源設備領(lǐng)域可能存在的主要風險。

問題4、說明貴公司上市當年營業(yè)收入、凈利潤、凈現(xiàn)金流下降的原因和合理性，說明報告期末應收賬款余額、銷售費用、管理費用同比增加的原因，相關(guān)變化與收入變化的合理性差異較大。

回復：

(一)2022年營業(yè)收入、凈利潤、凈現(xiàn)金流下降的原因及合理性

1、公司2022年收入下降的原因

2022年，公司營業(yè)收入為516、902、632.16元，同比下降7.44%，主要受2020年流感影響，導致2021年大量訂單集中驗收確認，導致2021年營業(yè)收入較高；同時，由于2022年第四季度流感政策調(diào)整對公司設備驗收產(chǎn)生一定影響，2021年整體下降。

2、公司2022年凈利潤下降的原因

2022年，公司凈利潤為183、217、098.94元，同比下降19.86%，主要由以下原因造成：

(1)銷售收入下降，導致營業(yè)收入毛利下降。與2021年相比，2022年營業(yè)收入毛利下降23、545、239.75元，下降8.87%。

(2)2022年管理費用和銷售費用總額較2021年增加16、362、272.86元，同比增加51.24%，主要原因如下:上市相關(guān)費用較大，主要包括路演費、社會金融媒體費和上市相關(guān)招待費；管理人員增加導致管理費員工工資增加；九江歐克閑置固定資產(chǎn)折舊計入管理費。(具體變更原因分析見以下“報告期銷售費用和管理費用同比增長較大的原因”)

(3)與2021年相比，2022年其他收入減少了6、678、413.03元，主要是由于2022年收到政府工業(yè)發(fā)展獎勵資金的政府補貼減少。

(4)與2021年相比，2022年應收壞賬準備計提增加15、713、021.11元，主要是因為應收賬款增加導致壞賬準備計提增加。(具體應收賬款增加原因分析見以下“2022年末應收賬款增加原因”)

3、凈現(xiàn)金流下降的原因

2022年公司凈現(xiàn)金流為62、265、658.23元，同比下降62.70%，主要原因如下：

(1)公司2022年新開發(fā)新能源設備業(yè)務，相應產(chǎn)品逐步投入生產(chǎn)，相應采購支出增加；

(2)公司生活用紙包裝材料生產(chǎn)項目于2022年逐步投產(chǎn)，相應的人工工資支出和原材料采購支出增加；

(3)2022年銷售收入有所下降，導致2022年“銷售商品、提供勞務收到的現(xiàn)金”較2021年有所下降。

（2）報告期末應收賬款余額、銷售費用和管理費用同比增長較大的原因、相關(guān)變化與收入變化差異較大的合理性

1、2022年期末應收賬款增加的原因，相關(guān)變化與收入變化差異較大理性

2022年底和2021年底按賬齡組合的應收賬款如下：

單位：元

■

從上表可以看出，應收賬款主要增加1年以內(nèi)、1-2年和2-3年的應收賬款，具體如下：

（1）一年內(nèi)應收賬款年齡的增加主要是由于九江歐克薄膜包裝材料客戶應收賬款的增加。公司子公司九江歐克生產(chǎn)生活紙膜包裝材料，一期項目于2022年下半年投產(chǎn)，形成膜包裝材料收入。膜包裝材料的業(yè)務結(jié)算周期一般為3個月，導致2022年底出現(xiàn)一定的膜包裝材料應收賬款。

(2)賬齡1-2年、2-3年的應收賬款增加，是由到期保修金轉(zhuǎn)入應收賬款造成的。公司生活用紙設備的保修期一般為1-2年，保修金比例一般為5%-20%。公司客戶主要是下游行業(yè)的龍頭企業(yè)，保修金的支付程序一般較長。賬齡1-2年、2-3年增加的應收賬款主要是2020年、2021年銷售業(yè)務對應的保修金。

綜上所述，應收賬款的增加主要是由于公司新業(yè)務生活紙膜包裝材料相關(guān)應收賬款的增加，以及公司下游領(lǐng)先企業(yè)客戶到期保修基金的增加。相關(guān)變化與收入變化之間存在很大的差異是合理的。

2、2022年銷售費用增加的原因，相關(guān)變化與收入變化的合理性差異較大

2022年，公司銷售費用為18、281、403.90元，同比增長32.48%，主要是由于展覽費和廣告費的增加。

2022年和2021年銷售費用的具體結(jié)構(gòu)如下：

單位：元

■

(1)公司2022年新開發(fā)生活用紙膜包裝材料業(yè)務，增加了一些相應的銷售人員，導致相應員工工資增加。

（2）差旅費的增加主要是由以下兩個原因造成的：一方面，2021年和2022年銷售的設備較多，相應的保修期一般為1年或2年，導致2022年售后維修人員差旅費較多；另一方面，公司新開發(fā)了生活紙膜包裝材料和新能源設備業(yè)務，導致相關(guān)人員差旅費增加。

(3)公司新開發(fā)的生活用紙膜包裝材料和新能源設備業(yè)務，增加了相關(guān)業(yè)務的展覽成本。

(4)公司于2022年成功上市發(fā)行，相關(guān)路演費用和社會金融媒體費用計入銷售費用廣告費，導致2022年廣告費大幅增加。

綜上所述，增加銷售費用的主要細節(jié)是合理的，相關(guān)變化和收入變化之間有很大的差異是合理的。

3、2022年管理費用增加的原因，相關(guān)變化與收入變化的合理性差異較大

2022年管理費30014年147.94元，同比增長65.51%，主要是由于九江歐克項目逐步投產(chǎn)，增加了管理人員工資，九江歐克生活用紙膜包裝材料業(yè)務項目一期于2022年7月逐步投產(chǎn)。

2022年和2021年管理費用的具體結(jié)構(gòu)如下：

單位：元

■

（1）員工工資增加：主要是九江歐克生活紙膜包裝材料業(yè)務項目一期逐步投產(chǎn)，增加了相應的管理人員，導致管理人員工資大幅增加。

(2)折舊攤銷增加:九江歐克生活用紙膜包裝材料業(yè)務項目一期于2022年7月逐步投產(chǎn)，相應資產(chǎn)開始計提折舊攤銷。由于生產(chǎn)不完全，相應閑置資產(chǎn)的折舊攤銷金額為4、570、863.80元，計入管理費。

(3)咨詢服務費增加:訴訟相關(guān)律師服務費增加，上市相關(guān)中介機構(gòu)服務費增加。

(4)業(yè)務招待費增加:主要是上市酒會相關(guān)業(yè)務招待費增加造成的。

綜上所述，增加管理費用的主要細節(jié)是合理的，相關(guān)變化與收入變化之間存在很大差異是合理的。

問題5、請保薦機構(gòu)按照《上市公司監(jiān)管指引》第2號、第1號、第1號、第1號、第1號、第1號上市公司的監(jiān)管要求（2022年修訂）、《股票上市規(guī)則（2023年修訂）》、《上市公司自律監(jiān)管指引》等要求，逐項核實公司募集資金變更的合規(guī)性和合理性，并發(fā)表明確意見。

回復：

一、保薦機構(gòu)履行的核查程序

1、核實變更前后募集項目的可行性研究報告；

2、核對募集資金使用臺賬，確認募集資金使用情況；

3、檢查變更募集項目政府相關(guān)程序的履行情況；

4、公司變更籌資項目履行的三會程序材料和公告材料；

5、采訪公司部分高管和核心技術(shù)人員。

二、保薦機構(gòu)關(guān)于募集資金變更的合規(guī)性和合理性意見

(一)合規(guī)意見

1、公司變更了部分募集項目的資金用途、實施主體和地點的程序

2023年5月29日，公司召開第一屆董事會第十九次會議決議，第一屆監(jiān)事會第十七次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集項目資金用途、實施主體和地點的議案》。獨立董事已就此事發(fā)表同意，公司認為，部分募集資金的使用、實施主體和地點是根據(jù)募集項目實施情況進行的合理調(diào)整，不影響募集資金投資計劃的正常進行，不變相改變募集資金的投資方向，損害股東利益。有關(guān)決策和審議程序合規(guī)合法。

2023年5月29日，保薦機構(gòu)發(fā)布核查意見，認為部分募集項目資金用途、實施主體和地點的變更符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2023年修訂)、《上市公司監(jiān)管指引》第2號上市公司募集資金管理使用監(jiān)管要求（2022年修訂）等有關(guān)規(guī)定，募集資金投資變相變更，損害股東利益。

2023年5月30日，公司及時公布了第一屆董事會第十九次會議決議、《歐克科技有限公司關(guān)于變更部分募集項目資金使用、實施主體和地點的公告》等文件公布了部分募集項目資金使用、實施主體和地點的詳細情況、變更對公司的影響、變更程序和發(fā)起人的驗證意見。公告內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

公司董事會審慎研究了募集資金投資項目的可行性分析報告，委托獨立第三方機構(gòu)制定了《新能源設備生產(chǎn)建設及生活用紙智能設備擴建項目可行性研究報告》，論證了募集資金的可行性，提高了募集資金的使用效率。

2023年6月5日，公司召開第一屆董事會第二十次會議決議，第一屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了《關(guān)于變更部分募集項目實施主體和地點的議案》，無需提交股東大會審議；獨立董事已就此事發(fā)表同意，認為本次變更部分募集項目的實施主體和地點是根據(jù)募集項目實施情況進行的合理調(diào)整。不影響募集資金投資計劃的正常進行，不變相改變募集資金投資方向，損害股東利益。有關(guān)決策和審議程序合規(guī)合法。

2、公司變更部分募集項目實施主體和地點的程序符合法律、法規(guī)的規(guī)定

公司募集資金投資項目“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”的資金使用沒有改變，只改變了實施地點和實施主體。資金使用仍是公司的主要業(yè)務，技術(shù)研發(fā)中心建設項目只改變了實施地點。

《上市公司自律監(jiān)管指引》第一號一主板上市公司規(guī)范化運作第6.3.第十條上市公司將募集資金作為下列事項時，應當經(jīng)董事會審議批準，獨立董事、監(jiān)事會、保薦人或獨立財務顧問發(fā)表明確同意：“（1）用募集資金替換已投資募集資金投資項目的自籌資金；（2）用臨時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理；（3）用臨時閑置募集資金臨時補充營運資金；（4）變更募集資金用途；（5）變更募集資金投資項目實施地點；公司變更募集資金用途，也應當經(jīng)股東大會審議批準。”

《上市公司自律監(jiān)管指引》第一號一主板上市公司規(guī)范化運作第6.3.第十七條上市公司有下列情形的，視為募集資金用途變更：“(一)取消或終止原募集資金項目，實施新項目；(二)變更募集資金投資項目實施主體(上市公司及其全資子公司實施主體變更除外)；(三)變更募集資金投資項目實施方式；(四)本所認定為募集資金用途變更的其他情形。”

《上市公司自律監(jiān)管指引》第一號一主板上市公司規(guī)范化運作第6.3.第二十一條上市公司變更募集資金投資項目實施地點的，應當在董事會批準后及時公告，說明變更、原因、對募集資金投資項目實施的影響以及發(fā)起人或者獨立財務顧問的意見。

“生活用紙智能設備生產(chǎn)建設項目”實施主體由九江歐克新材料有限公司改為歐克科技有限公司，屬于上市公司及其全資子公司實施主體之間的變更，不屬于募集資金用途的變更。

公司第一屆董事會第二十次會議、第一屆監(jiān)事會第十八次會議審議通過了本次變更部分募集項目的實施主體和地點。獨立董事已就此事發(fā)表同意，認為部分募集項目的實施主體和地點是公司根據(jù)募集項目的實際情況進行的合理調(diào)整，符合公司發(fā)展的實際情況，有利于提高募集資金的使用效率，促進募集項目的盡快實施，不會對公司的經(jīng)營管理和募集項目的實施產(chǎn)生重大不利影響，沒有損害公司和股東權(quán)益的情況。有關(guān)決策和審議程序合規(guī)合法。

2023年6月5日，保薦機構(gòu)發(fā)布核查意見，認為更多募集項目的實施主體和地點符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2023年修訂)、《上市公司監(jiān)管指引》第2號上市公司募集資金管理使用監(jiān)管要求（2022年修訂）等有關(guān)規(guī)定，募集資金投資變相變更，損害股東利益。

2023年6月6日，公司及時公布了第一屆董事會第二十次會議決議、《歐克科技有限公司調(diào)整后變更募集項目實施主體和地點的公告》等文件公布了部分募集項目變更實施地點和實施主體的基本情況、變更對公司的影響、變更程序和發(fā)起人的驗證意見。公告內(nèi)容符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

3、公司募集資金的使用符合法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)定

第六條上市公司募集資金的管理和使用監(jiān)管要求（2022年修訂）：上市公司募集資金應當按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列用途使用。上市公司變更招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途的，必須由股東大會作出決議。

公司募集資金投資項目的資金用途未變更，只變更實施地點和實施主體。資金用途仍是公司的主營業(yè)務，無需股東大會批準。公司董事、監(jiān)事、高管勤勉盡責，可以督促公司規(guī)范募集資金的使用，自覺維護募集資金的安全，未經(jīng)授權(quán)或者變相變更募集資金的使用。

(二)合理意見

公司生活紙智能設備生產(chǎn)建設項目保持原投資內(nèi)容和投資方向，不實施變更，公司將繼續(xù)計劃實施生活紙智能設備生產(chǎn)建設項目，實施主體由九江歐克新材料有限公司改為歐克科技有限公司，屬于上市公司實施主體及其全資子公司之間的變更，不屬于募集資金用途的變更。

公司變更“生活紙智能設備生產(chǎn)建設項目”和“技術(shù)研發(fā)中心建設項目”的實施地點，是基于實際情況，綜合考慮公司的整體規(guī)劃和布局，有利于加強研發(fā)中心和智能設備制造的整體配套設施，合理高效配置資源，優(yōu)化公司在智能設備建設中的布局，有利于發(fā)揮內(nèi)部協(xié)同作用，順利推進投資項目建設，提高公司的管理效率和整體運營效率。

經(jīng)核實，發(fā)起人認為：科技公司變更部分募集項目實施主體和地點是根據(jù)實際情況經(jīng)過仔細調(diào)整，不影響募集資金投資計劃的正常進行，不變相改變募集資金投資方向，損害股東利益。符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2023年修訂)》的審議程序、《上市公司監(jiān)管指引第2號上市公司募集資金管理使用監(jiān)管要求(2022年修訂)》和《上市公司自律監(jiān)管指引第1號上市公司標準化運作》。

特此說明。

歐克科技有限公司

董事會

2023年6月6日