證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-058

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵

股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 股票期權(quán)調(diào)整原因： 2022年度利潤分配實施后調(diào)整

● 股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整結(jié)果：

第二期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由18.26077元/份調(diào)整為15.12元/份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由50.4000萬份調(diào)整為60.4800萬份；

第二期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由32.91037元/份調(diào)整為27.33元/份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由17.0000萬份調(diào)整為20.4000萬份；

第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由35.35637元/份調(diào)整為29.37元/份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由120.3360萬份調(diào)整為144.4032萬份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由173.0800萬份調(diào)整為207.6960萬份；

第三期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由48.83元/份調(diào)整為40.61元/份，第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由27.0000萬份調(diào)整為32.4000萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由27.0000萬份調(diào)整為32.4000萬份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由36.0000萬份調(diào)整為43.2000萬份；

第四期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由46.50元/份調(diào)整為38.66元/份，第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由38.4720萬份調(diào)整為46.1664萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由38.7000萬份調(diào)整為46.4400萬份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由51.6000萬份調(diào)整為61.9200萬份。

第四期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由38.27元/份調(diào)整為31.80元/份，第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由16.5000萬份調(diào)整為19.8000萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量由16.5000萬份調(diào)整為19.8000萬份。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會第三十五次會議、第四屆監(jiān)事會第三十三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項說明如下：

一、股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

（一）第二期股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

1、2019年6月26日，公司召開第三屆董事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》（以下簡稱《激勵計劃（草案）》）、《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》等相關(guān)議案，擬授予200萬份股票期權(quán)與102萬股限制性股票，其中首次授予160萬份股票期權(quán)與82萬份限制性股票，預留部分為40萬份股票期權(quán)與20萬份限制性股票。具體內(nèi)容詳見公司于2019年6月27日發(fā)布的《至純科技關(guān)于第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）摘要的公告》（公告編號：2019-043）。

2、2019年6月27日至2019年7月6日，公司在內(nèi)部公示了激勵對象名單，公示期滿后，監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查并對公示情況進行了說明，具體內(nèi)容詳見公司于2019年7月6日發(fā)布的《至純科技監(jiān)事會關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵對象名單審核及公示情況的說明》（公告編號2019-048）。

3、2019年7月12日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法》等議案，具體內(nèi)容詳見公司于2019年7月13日公布的《至純科技2019年第一次臨時股東大會決議公告》（公告編號：2019-056）

4、2019年8月30日，公司召開了第三屆董事會第二十五次會議和第三屆監(jiān)事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第二期股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于首次向激勵對象授予第二期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股票的議案》，對激勵對象人數(shù)及授予權(quán)益數(shù)量進行調(diào)整，并確定本次股權(quán)激勵首次授予日為2019年8月30日。公司監(jiān)事會和獨立董事對此發(fā)表同意意見。具體內(nèi)容詳見公司于2019年8月31日發(fā)布的《至純科技關(guān)于調(diào)整第二期股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的公告》（公告編號：2019-064）、《至純科技關(guān)于首次授予第二期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股票的公告》（公告編號：2019-065）。

5、2019年9月26日，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的股票期權(quán)和限制性股票的登記工作。

6、2020年6月19日公司召開第三屆董事會第三十三次會議、第三屆監(jiān)事會第二十五次會議，審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予第二期股權(quán)激勵預留權(quán)益的議案》，授予限制性股票20萬股，授予價格為16.58元/股（2019年度利潤分配實施后，限制性股票授予價格調(diào)整為16.494元/股）；授予股票期權(quán)40萬份，行權(quán)價格為33.16元/股（2019年度利潤分配實施后，股票期權(quán)的行權(quán)價格調(diào)整為33.074元/股）。具體內(nèi)容詳見公司于2020年6月20日發(fā)布的《關(guān)于向激勵對象授予第二期股權(quán)激勵預留權(quán)益的公告》（公告編號：2020-077）。

7、2020年7月13日，公司分別召開了第三屆董事會第三十四次會議和第三屆監(jiān)事會第二十六次會議，審議通過了《關(guān)于公司第一、二期股權(quán)激勵相關(guān)限制性股票解鎖條件成就的議案》，公司認為第二期股權(quán)激勵首次授予的第一個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，同意第二期股權(quán)激勵51名激勵對象共計24.525萬股限制性股票解鎖。上述股份于2020年9月28日解鎖并上市流通。

8、2020年7月23日，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃預留授予所涉及的股票期權(quán)和限制性股票的登記工作。

9、2021年4月29日，公司召開了第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案。因公司實施了2019年度利潤分配，分配方案為每股派發(fā)現(xiàn)金紅利 0.0856 元（含稅），故第二期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由18.51元/份調(diào)整為18.4244元/份。公司認為激勵計劃首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就，同意符合條件的18名激勵對象合計40.20萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜。

10、2021年6月21日，公司第二期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股402,000股。

11、2021年7月19日，公司分別召開了第四屆董事會第五次會議和第四屆監(jiān)事會第四次會議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵預留授予的限制性股票第一次解鎖條件成就的議案》，公司認為第二期股權(quán)激勵預留授予的第一個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，同意6名激勵對象共計10萬股限制性股票解鎖。該部分限制性股票于2021年7月23日上市流通。

12、2021年8月30日，公司分別召開了第四屆董事會第七次會議和第四屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第二次解鎖條件成就的議案》，第二期股權(quán)激勵首次授予的第二個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，51名激勵對象共計24.525 萬股限制性股票解鎖并于2021年9月27日上市流通。

13、2022年4月28日，公司召開了第四屆董事會第十八次會議和第四屆監(jiān)事會第十七次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二期首次、預留授予及第三期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》《關(guān)于第二期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》等議案。

因公司實施了2020年度利潤分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利為0.16363元（含稅），故第二期股權(quán)激勵計劃預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由33.074元/股調(diào)整為32.91037元/股，第二期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由18.4244元/股調(diào)整為18.26077元/股。

公司認為，第二期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意公司按照第二期股權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的17名激勵對象合計37.8萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜；第二期股權(quán)激勵計劃預留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期的行權(quán)條件已經(jīng)成就，同意公司按照第二期股權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的13名激勵對象合計17萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜。

14、2022年8月1日，公司分別召開了第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵預留授予的限制性股票第二個解鎖期解鎖條件成就的議案》，第二期股權(quán)激勵預留授予的第二個解鎖期的限制性股票解鎖條件已經(jīng)成就，6名激勵對象共計10 萬股限制性股票解鎖并于2022年8月5日上市流通。

15、2022年9月29日，公司第二期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期和預留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股5,480,000股。

16、2022年10月14日，公司召開了第四屆董事會第二十四次會議和第四屆監(jiān)事會第二十三次會議，審議通過了《關(guān)于公司第二期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第三次解鎖條件成就的議案》，公司認為第二期股權(quán)激勵首次授予第三個解鎖期的限制性股票解鎖條件已滿足，同意對第二期股權(quán)激勵計劃首次授予的51名激勵對象共計32.7萬股限制性股票解除限售。

17、2023年1月30日，公司召開了第四屆董事會第二十九次會議和第四屆監(jiān)事會第二十八次會議，審議通過了《關(guān)于第二期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，公司認為第二期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期的行權(quán)條件已成就，同意公司按照第二期股權(quán)激勵計劃的相關(guān)規(guī)定為符合行權(quán)條件的13名激勵對象合計17萬份股票期權(quán)辦理相關(guān)行權(quán)事宜。

（二）第三期股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

1、公司于2020年10月30日分別召開了第三屆董事會第四十次會議、第三屆監(jiān)事會第三十一次會議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

2、2020年11月13日，公司內(nèi)部公示了激勵對象名單，公示時間自2020年11月13日起至2020年11月25日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查，并于2020年11月25日出具了《監(jiān)事會關(guān)于公司第三期股權(quán)激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2020年12月1日召開2020年第三次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2021年1月13日，公司分別召開了第三屆董事會第四十二次會議和第三屆監(jiān)事會第三十二次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第三期股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于首次向激勵對象授予第三期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會對公司本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整事項進行了核查并發(fā)表了意見。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。2021 年 1 月 26 日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成43萬股限制性股票、466.2萬份股票期權(quán)的授予登記工作。

5、2021年4月29日，公司召開了第四屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于回購注銷第一、二、三期股權(quán)激勵計劃中部分限制性股票、股票期權(quán)的方案》，決定因4名激勵對象離職、1名激勵對象2020年度考核不合格，將回購注銷第一期限制性股票激勵計劃預留授予的尚未解鎖的3萬股限制性股票、注銷第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的14.5萬份股票期權(quán)及預留授予的尚未行權(quán)的3萬份股票期權(quán)、注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的2.5萬份股票期權(quán)。

6、2021 年 10 月 8 日，公司分別召開了第四屆董事會第八次會議、第四屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予第三期股權(quán)激勵預留權(quán)益的議案》，確定 2021 年 10 月 8 日為授予日，股票期權(quán)的行權(quán)價格為 48.83 元/份。公司獨立董事和監(jiān)事會對本次向激勵對象授予預留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。2021年10月15日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成90萬股股票期權(quán)的授予登記工作。

7、2022年4月28日，公司召開了第四屆董事會第十八次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整第二期首次、預留授予及第三期首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格的議案》，因公司實施了2020年度利潤分配，每股派發(fā)現(xiàn)金紅利為 0.16363元（含稅），故第二期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由18.4244元/份調(diào)整為18.26077元/份，第二期股權(quán)激勵計劃預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由33.074元/份調(diào)整為32.91037元/份，第三期股權(quán)激勵計劃首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格由35.52元/份調(diào)整為35.35637元/份。

同時審議通過了《關(guān)于回購注銷第二、三期股權(quán)激勵計劃中部分限制性股票、股票期權(quán)的方案》，決定因13名激勵對象離職，根據(jù)《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，公司將注銷第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的9.1萬份股票期權(quán)及預留授予的尚未行權(quán)的3萬份股票期權(quán)、注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予的尚未行權(quán)的14.3萬份股票期權(quán)、回購注銷第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃授予的尚未解除限售的3萬股限制性股票。

8、2022年7月5日，公司召開了第四屆董事會第二十一次會議、第四屆監(jiān)事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于公司第三期股權(quán)激勵授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》《關(guān)于注銷第三期股權(quán)激勵計劃中部分股票期權(quán)的議案》等議案，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此發(fā)表了審核意見。

2022年7月18日，第三期股權(quán)激勵第一個解鎖期的12萬股限制性股票解鎖上市流通。

2022年11月7日至2023年1月12日，公司第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期已全部行權(quán)結(jié)束，新增非限售流通股1,292,700 股。

9、2022年10月27日，公司召開了第四屆董事會第二十五次會議、第四屆監(jiān)事會第二十四次會議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此發(fā)表了審核意見。

10、2023年4月6日，公司召開了第四屆董事會第三十二次會議、第四屆監(jiān)事會第三十次會議，審議通過了《關(guān)于第三期股權(quán)激勵第二個解鎖期的限制性股票解鎖條件成就的議案》《關(guān)于第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》《關(guān)于注銷第三、四期股權(quán)激勵計劃中部分股票期權(quán)的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對此發(fā)表了審核意見。

2023年4月18日，第三期股權(quán)激勵第二個解鎖期的12萬股限制性股票解鎖上市流通。

2023年4月26日，第三期股權(quán)激勵首次授予的尚未行權(quán)的23.504萬份股票期權(quán)注銷完畢。

（三）第四期股權(quán)激勵計劃批準及實施情況

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

2、2022年2月9日，公司內(nèi)部公示了激勵對象名單，公示時間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查，并于2022年2月22日出具了《監(jiān)事會關(guān)于公司第四期股權(quán)激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于首次向激勵對象授予第四期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會對公司本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整事項進行了核查并發(fā)表了意見。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。

5、公司分別于2022年4月26日和2022年6月10日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的132萬份股票期權(quán)和108萬股限制性股票的登記工作。

6、2023年2月8日，公司第四屆董事會第三十次會議、第四屆監(jiān)事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予第四期股權(quán)激勵預留權(quán)益的議案》，確定2023年2月8日為授予日，以19.14元/股的授予價格授予10名激勵對象27萬股限制性股票，以38.27元/股的行權(quán)價格授予15名激勵對象33萬份股票期權(quán)。公司獨立董事和監(jiān)事會對本次向激勵對象授予預留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。2023年2月27日，上述預留授予股票期權(quán)和限制性股票在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成。

二、本次調(diào)整股票期權(quán)事項的說明

公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會，審議通過了2022年年度利潤分配方案，該利潤分配方案于2023年6月5日實施完畢。2022年度利潤分配向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.3216元，并每10股派送紅股2股，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2023-055）。

1、股票期權(quán)行權(quán)價格調(diào)整

根據(jù)公司《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》和《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權(quán)行權(quán)期間，公司有派息、資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細、配股或縮股等事項，應對股票期權(quán)行權(quán)價格進行相應的調(diào)整，但任何調(diào)整不得導致行權(quán)價格低于股票面值。調(diào)整方法如下：

資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

P＝P0÷(1＋n)

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；n 為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)價格。

派息：P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價格。經(jīng)派息調(diào)整后，P 仍須大于 1。

綜上，公司送股派息后，調(diào)整后的行權(quán)價格P= (P0-V)÷(1＋n)

根據(jù)公司 2022 年年度股東大會決議通過的利潤分配預案，公司2022年度利潤分配方案為每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.3216 元，并每10 股送 2 股，由于公司回購賬戶中1,157,600股不參與利潤分配、不參與送股，本次為差異化分紅，上述公式中每股的派息額V指以權(quán)益分派實施前公司總股本為基數(shù)攤薄計算的每股現(xiàn)金紅利，每股派送股票紅紅利n指流通股份變動比例，實際分派中每股現(xiàn)金紅利為0.13168元，每股流通股份變動比例為0.19928，行權(quán)價格的調(diào)整參照差異化分紅除權(quán)除息價格的計算，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2023-055）。

本次調(diào)整后：

第二期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格P=(18.26077-0.13168)÷(1+0.19928) ≈ 15.12元/股（保留兩位小數(shù)）；

第二期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格P=(32.91037-0.13168)÷(1+0.19928) ≈27.33元/股（保留兩位小數(shù)）；

第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格P=(35.35637-0.13168)÷(1+0.19928) ≈29.37元/股（保留兩位小數(shù)）；

第三期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格P=(48.83-0.13168)÷(1+0.19928) ≈40.61元/股（保留兩位小數(shù)）；

第四期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)行權(quán)價格P=(46.50-0.13168)÷(1+0.19928) ≈38.66元/股（保留兩位小數(shù)）；

第四期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)行權(quán)價格P=(38.27-0.13168)÷(1+0.19928) ≈31.80元/股 （保留兩位小數(shù)）

2、股票期權(quán)數(shù)量調(diào)整

根據(jù)公司《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》和《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，若在本激勵計劃公告當日至激勵對象完成股票期權(quán)股份登記期間，公司有資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細、配股、縮股等事項，應對股票期權(quán)數(shù)量進行相應的調(diào)整。調(diào)整方法如下：

資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細

Q＝Q0×(1＋n)

其中：Q0為調(diào)整前的股票期權(quán)數(shù)量；n為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的股票期權(quán)數(shù)量。

本次調(diào)整后：

第二期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=50.4000×（1+0.2）=60.4800萬份；

第二期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=17.0000×（1+0.2）=20.4000萬份；

第三期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=120.336×（1+0.2）=144.4032萬份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=173.08×（1+0.2）=207.6960萬份；

第三期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=27.0000×（1+0.2）=32.4000萬份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=36.0000×（1+0.2）=43.2000萬份；

第四期股權(quán)激勵首次授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=38.4720×（1+0.2）=46.1664萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=38.7000×（1+0.2）=46.4400萬份，第三個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=51.6000×（1+0.2）=61.9200萬份。

第四期股權(quán)激勵預留授予的股票期權(quán)第一個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000萬份，第二個行權(quán)期行權(quán)數(shù)量Q=16.5000×（1+0.2）=19.8000萬份。

三、本次調(diào)整對公司業(yè)績的影響

本次調(diào)整公司第二、三、四期股權(quán)激勵行權(quán)價格和期權(quán)數(shù)量不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)認真履行工作職責，盡力為股東創(chuàng)造價值。

四、獨立董事意見

獨立董事認為：根據(jù)公司2022年度權(quán)益分派方案及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，相應調(diào)整股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)的行權(quán)價格和數(shù)量，符合各期股權(quán)激勵計劃及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，且各期股權(quán)激勵計劃調(diào)整已取得股東大會授權(quán)、履行了必要的審議程序，符合公司及全體股東的利益。因此，我們同意調(diào)整公司第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)的行權(quán)價格和數(shù)量。

五、監(jiān)事會核查意見

公司監(jiān)事會認為，激勵對象獲授股票期權(quán)后，公司實施了2022年度權(quán)益分派，董事會根據(jù)公司股東大會的授權(quán)及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，對公司第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量進行調(diào)整，調(diào)整程序合法合規(guī)。監(jiān)事會同意本次對公司第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的調(diào)整。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

上海博行律師事務所認為，公司調(diào)整股票期權(quán)的行權(quán)價格和數(shù)量已獲得必要的批準和授權(quán)；符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》、《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》、《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼： 603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-059

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于修訂《公司章程》的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過了《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》，因?qū)嵤?022年度利潤分配方案，公司總股本由321,661,174股變更為385,761,889股，公司注冊資本由321,661,174元人民幣變更為385,761,889元人民幣，基于上述變化，修訂《公司章程》中涉及注冊資本內(nèi)容的相關(guān)條款。

具體修訂條款如下：

■

除上述修訂外，《公司章程》其他條款不變。

以上議案尚需提交公司股東大會審議；同時提請股東大會授權(quán)董事會或其指定代理人代表公司向登記機關(guān)申請辦理變更登記及備案等相關(guān)手續(xù)。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-060

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司關(guān)于

2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年7月5日召開第四屆董事會第二十一次會議，審議通過了《關(guān)于2022年度外匯套期保值業(yè)務計劃的議案》，公司根據(jù)實際業(yè)務情況開展外匯套期保值業(yè)務，最高額度不超過（含）1 億美元，上述業(yè)務計劃自董事會審批通過之日起一年內(nèi)靈活循環(huán)滾動使用。

2023年6月6日公司召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過了《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃的議案》，擬自董事會審批通過之日起一年內(nèi)繼續(xù)開展外匯套期保值業(yè)務，具體內(nèi)容如下：

一、概述

隨著公司國際業(yè)務的發(fā)展，日常經(jīng)營過程中涉及大量外幣業(yè)務，當匯率出現(xiàn)較大波動時，匯兌損益對公司的經(jīng)營業(yè)績會帶來一定的不確定性。為了降低匯率波動對公司經(jīng)營的影響，規(guī)避業(yè)務風險，增加公司收益，使公司保持相對穩(wěn)定的利潤水平，并專注于生產(chǎn)經(jīng)營，公司計劃繼續(xù)開展最高額度不超過（含）1億美元的外匯套期保值業(yè)務，包括但不限于遠期、期權(quán)、掉期、期貨等產(chǎn)品及上述產(chǎn)品的組合。

二、業(yè)務品種

根據(jù)公司實際業(yè)務情況，公司開展的外匯套期保值業(yè)務包括但不限于國內(nèi)外產(chǎn)生的外匯衍生品交易、遠期、期權(quán)、期貨、掉期合約等業(yè)務。

三、業(yè)務規(guī)模、期限

經(jīng)預測，擬繼續(xù)開展的外匯套期保值業(yè)務最高額度將不超過（含）1億美元，與公司不斷增長的國際業(yè)務收入相匹配。公司擬以自有資金從事外匯衍生品投資，不存在直接或間接使用募集資金從事該業(yè)務的情況。上述業(yè)務可自董事會審批通過之日起一年內(nèi)靈活循環(huán)滾動使用。該事項無需提交公司股東大會審議。

四、可能面臨的風險

1、市場風險：公司開展外匯衍生品業(yè)務時，主要為與主營業(yè)務相關(guān)的套期保值類業(yè)務，存在因標的利率、匯率等市場價格波動導致外匯衍生品價格變動而造成虧損的市場風險。在匯率波動較大的情況下，公司操作的衍生金融產(chǎn)品可能會帶來較大公允價值波動。

2、流動性風險：因市場流動性不足而無法完成交易的風險。

3、操作性風險：在具體開展業(yè)務時，如發(fā)生操作人員未按規(guī)定程序報備及審批，或未準確、及時、完整地記錄外匯衍生品業(yè)務信息，將可能導致外匯衍生品業(yè)務損失或喪失交易機會。同時，如交易人員未能充分理解交易合同條款和產(chǎn)品信息，將面臨因此帶來的法律風險及交易損失。

4、內(nèi)部控制風險：金融衍生品交易專業(yè)性較強，復雜程度較高，可能會產(chǎn)生內(nèi)部控制的風險。

5、信用風險：公司進行的衍生品投資交易對手均為信用良好且與公司已建立長期業(yè)務往來的銀行，履約風險較低。

五、外匯套期保值業(yè)務風險管理措施

1、公司將嚴格履行審批程序，及時履行信息披露義務。在實際操作中，選擇結(jié)構(gòu)簡單、流動性強、風險可控的金融衍生工具開展套期保值業(yè)務，為防止遠期結(jié)售匯延期交割，公司加強應收賬款的管理，積極催收應收賬款，避免出現(xiàn)應收賬款逾期的現(xiàn)象。

2、加強對公司銀行賬戶和資金的管理，嚴格遵守資金劃撥和使用的審批程序。公司選擇具有合法經(jīng)營資質(zhì)的金融機構(gòu)進行交易，從事外匯套期保值業(yè)務時，慎重選擇公司交易人員，公司內(nèi)部將會定期、不定期對實際交易合約簽署及執(zhí)行情況進行核查。

六、會計政策及核算原則

公司根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號-金融工具確認和計量》《企業(yè)會計準則第 24號-套期會計》《企業(yè)會計準則第37號-金融工具列報》等相關(guān)規(guī)定及其指南，對擬開展的外匯套期保值業(yè)務進行相應的核算處理，反映資產(chǎn)負債表及損益表相關(guān)項目。

七、獨立董事意見

獨立董事認為：公司外匯衍生品交易是以正常生產(chǎn)經(jīng)營為基礎(chǔ)，以具體經(jīng)營業(yè)務為依托，以減少、規(guī)避因外匯結(jié)算、匯率、利率波動等形成的風險為目的，符合公司生產(chǎn)經(jīng)營的實際需要，有利于公司的長遠發(fā)展，符合公司全體股東的利益。該事項符合有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效，不存在損害公司和股東利益，特別是中小股東的利益情形。同意公司2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃。

八、監(jiān)事會意見

公司開展匯率風險管理相關(guān)的金融衍生品交易業(yè)務，可以在一定程度上降低匯兌損益對公司的經(jīng)營業(yè)績帶來的不確定影響。本次開展外匯套期保值業(yè)務事項的決策程序符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不影響公司日常經(jīng)營業(yè)務的開展，符合公司和全體股東的利益。因此同意公司在批準額度范圍內(nèi)開展外匯套期保值業(yè)務。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-061

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、授信擔保情況概述

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”“至純科技”）于2023年4月6日和2023年4月28日分別召開第四屆董事會第三十二次會議，及2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2023年度授信及擔保額度預計的議案》，同意公司為下屬子公司提供擔保總額不超過55億元，其中為資產(chǎn)負債率超過70%的子公司擔保額度預計為26.5億元，為資產(chǎn)負債率低于70%的子公司擔保額度預計為28.5億元。

為滿足子公司業(yè)務發(fā)展需要，公司召開第四屆董事會第三十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的議案》，公司在不改變第四屆董事會第三十二次會議和2022年年度股東大會審議通過的授信擔保總額度的前提下，公司為資產(chǎn)負債率超過70%的子公司擔保額度調(diào)整為36.5億元，為資產(chǎn)負債率低于70%的子公司擔保額度調(diào)整為18.5億元。上述議案尚需股東大會審議。

二、原擔保額度分配情況

公司于2023年4月6日和2023年4月28日分別召開第四屆董事會第三十二次會議及2022年年度股東大會，審議通過了《關(guān)于2023年度授信及擔保額度預計的議案》，同意公司為下屬子公司提供擔保總額不超過55億元，其中為資產(chǎn)負債率超過70%的子公司擔保額度預計為26.5億元，為資產(chǎn)負債率低于70%的子公司擔保額度預計為28.5億元。同時公司及子公司擬通過自有房產(chǎn)及土地等資產(chǎn)抵押進行融資業(yè)務。

具體內(nèi)容詳見公司于2023年4月8日披露于上海證券交易所網(wǎng)站的《關(guān)于2023年度授信及擔保額度預計的公告》（公告編號：2023-028）

三、本次授信擔保額度調(diào)整情況

為滿足公司業(yè)務發(fā)展及子公司實際經(jīng)營需要，公司在不改變第四屆董事會第三十二次會議和2022年年度股東大會審議通過的授信擔保總額度的前提下，公司為資產(chǎn)負債率超過70%的子公司擔保額度調(diào)整為36.5億元，為資產(chǎn)負債率低于70%的子公司擔保額度調(diào)整為18.5億元。同時公司及子公司擬通過自有房產(chǎn)及土地等資產(chǎn)抵押進行融資業(yè)務。

上述擔保事項是基于對目前業(yè)務情況的預計。根據(jù)可能的變化，由公司管理層在上述預計擔保額度內(nèi)，根據(jù)實際情況審批并調(diào)劑具體的融資擔保事宜。調(diào)劑方式為被擔保方為資產(chǎn)負債率低于70%的控股子公司的擔保額度可調(diào)劑給其他資產(chǎn)負債率低于70%的控股子公司使用，資產(chǎn)負債率高于70%的控股子公司的擔保額度可調(diào)劑給其他資產(chǎn)負債率高于70%的控股子公司使用。

被擔保子公司預計擔保額如下：

■

上述向銀行申請綜合授信及擔保事項尚需提交股東大會審議。擔保額度及股東大會授權(quán)期限自股東大會審議通過之日起至下一年年度股東大會審議該事項時止。

四、被擔保人基本情況

本公司控股子公司基本情況詳見附表。

五、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容

公司將在擔保發(fā)生時在核定額度內(nèi)簽署擔保協(xié)議。

六、董事會意見

董事會審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的議案》，該事項有利于提高公司整體融資效率，滿足公司各業(yè)務板塊日常經(jīng)營資金需求。公司各子公司生產(chǎn)經(jīng)營穩(wěn)定，無逾期擔保事項，擔保風險可控，不存在損害公司及股東利益的情形。同時，為提高工作效率、及時辦理相關(guān)業(yè)務，提請股東大會授權(quán)公司董事會在上述額度范圍內(nèi)授權(quán)董事長或其指定代理人代表公司辦理相關(guān)融資申請事宜，并簽署相應文件。以上事項有效期為股東大會審議通過之日起至 2023 年年度股東大會召開之日止。

七、獨立董事意見

公司及子公司經(jīng)營狀況正常、資信良好，擔保風險可控。公司為全資及控股子公司提供擔保符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不會影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，不存在損害公司及股東利益的行為，同意本次授信擔保額度的調(diào)整，同意將該議案提交股東大會審議。

八、本次授信擔保額度調(diào)整的必要性和合理性

本次對控股子公司內(nèi)部授信擔保額度的調(diào)整有利于保障控股子公司正常業(yè)務發(fā)展和資金需求。控股子公司經(jīng)營狀況良好，不存在逾期債務，本次授信擔保額度調(diào)整風險可控，不會損害公司及中小股東利益。

九、公司累計對外擔保數(shù)量及逾期擔保數(shù)量

截至本公告日，公司實際對外擔保總額為 156,525 萬元人民幣，占上市公司2022 年度經(jīng)審計歸屬于上市公司股東凈資產(chǎn)的 35.09%。截至目前，公司不存在對全資及控股子公司以外的擔保對象提供擔保的情形，公司及控股子公司不存在逾期擔保的情形。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

被擔保人基本情況表

單位：萬元

■

注：上表中部分負債凈資產(chǎn)相加之和與資產(chǎn)總額在尾數(shù)上有差異，系四舍五入所致。

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-063

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司關(guān)于

召開2023年第二次臨時股東大會的通知

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2023年6月26日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型和屆次

2023年第二次臨時股東大會

(二)股東大會召集人：董事會

(三)投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式

(四)現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開的日期時間：2023年6月26日 14點30分

召開地點：上海市閔行區(qū)紫海路 170 號

(五)網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

網(wǎng)絡投票起止時間：自2023年6月26日

至2023年6月26日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六)融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(七)涉及公開征集股東投票權(quán)

無

二、會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

■

1、各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司第四屆董事會第三十五次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見2023年6月7日上海證券交易所（www.sse.com.cn）相關(guān)公告文件。

2、特別決議議案：1、2

3、對中小投資者單獨計票的議案：1、2

4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：無

應回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：無

5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、股東大會投票注意事項

(一)本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二)持有多個股東賬戶的股東，可行使的表決權(quán)數(shù)量是其名下全部股東賬戶所持相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的數(shù)量總和。

持有多個股東賬戶的股東通過本所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)參與股東大會網(wǎng)絡投票的，可以通過其任一股東賬戶參加。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

持有多個股東賬戶的股東，通過多個股東賬戶重復進行表決的，其全部股東賬戶下的相同類別普通股和相同品種優(yōu)先股的表決意見，分別以各類別和品種股票的第一次投票結(jié)果為準。

(三)同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。

(四)股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、會議出席對象

(一)股權(quán)登記日收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

■

(二)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方法

1、 個人股東持本人身份證，股東賬戶卡和有效股權(quán)憑證辦理登記手續(xù)；委托代理人必須持有股東簽署或蓋章的授權(quán)委托書、股東本人身份證、股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證和代理人本人身份證辦理登記手續(xù)。

2、 法人股東持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明辦理登記手續(xù)；委托代理人持股東賬戶卡、有效股權(quán)憑證、法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人授權(quán)委托書和出席人身份證辦理登記手續(xù)。異地股東可在登記截止前用信函或傳真方式辦理登記手續(xù)。

3、 集中登記時間：2023 年 6月 25 日上午 9：00-11：30，下午 13：30-17：00。

登記地點：上海市閔行區(qū)紫海路 170 號證券部。

登記郵箱：dong_ban@pncs.cn (郵件登記請發(fā)送登記文件掃描件)

參會登記不作為股東依法參加股東大會的必備條件。

六、其他事項

1、股東及股東代表可通過網(wǎng)絡投票方式參加本次股東大會；

2、聯(lián)系方式

聯(lián)系部門：董事會辦公室

電話：021-80238290

郵箱：dong_ban@pncs.cn

地址：上海市閔行區(qū)紫海路 170 號

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

附件1：授權(quán)委托書

附件1：授權(quán)委托書

授權(quán)委托書

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年6月26日召開的貴公司2023年第二次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

委托人持普通股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

■

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-056

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

第四屆董事會第三十五次會議決議公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、董事會會議召開情況

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會已于2023年5月31日以電子郵件方式向全體董事發(fā)出了第四屆董事會第三十五次會議通知，第四屆董事會第三十五次會議于2023年6月6日上午以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會議由董事長、總經(jīng)理蔣淵女士主持。會議應參加表決董事5名，實際參加表決董事5名。公司監(jiān)事和其他相關(guān)人員列席會議。會議的召開符合《公司法》《公司章程》的規(guī)定，所作決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

1、審議通過《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對0 票，棄權(quán) 0 票。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的公告》。

2、審議通過《關(guān)于修訂〈公司章程〉的議案》

表決結(jié)果：同意5票，反對0票，棄權(quán)0票。

因?qū)嵤?022年度利潤分配方案，公司總股本由321,661,174股變更為385,761,889股，公司注冊資本由321,661,174元人民幣變更為385,761,889元人民幣，基于上述變化，修訂《公司章程》中涉及注冊資本內(nèi)容的相關(guān)條款。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于修訂〈公司章程〉的公告》。

3、審議通過《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對0 票，棄權(quán) 0 票。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃的公告》。

4、審議通過《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對0 票，棄權(quán) 0 票。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的公告》。

5、審議通過《關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對0 票，棄權(quán) 0 票。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的公告》。

6、審議通過《關(guān)于提請召開 2023 年第二次臨時股東大會的議案》

表決結(jié)果：同意5 票，反對0 票，棄權(quán) 0 票。

公司將于 2023 年6 月26 日召開 2023 年第二次臨時股東大會，審議本次董事會相關(guān)議案。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于召開 2023 年第二次臨時股東大會的通知》。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-057

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

第四屆監(jiān)事會第三十三次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）監(jiān)事會已于2023年5月31日向全體監(jiān)事發(fā)出了第四屆監(jiān)事會第三十三次會議通知。第四屆監(jiān)事會第三十三次會議于2023年6月6日上午以現(xiàn)場結(jié)合通訊方式召開，會議由監(jiān)事會主席張婷女士主持，全體監(jiān)事均出席會議。會議的召開符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，所作決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

1、審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事會認為：激勵對象獲授股票期權(quán)后，公司實施了2022年度權(quán)益分派，董事會根據(jù)公司股東大會的授權(quán)及《第二期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》、《第三期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》、《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，對公司第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量進行調(diào)整，調(diào)整程序合法合規(guī)。監(jiān)事會同意本次對公司第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的調(diào)整。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整第二、三、四期股權(quán)激勵股票期權(quán)行權(quán)價格和數(shù)量的公告》。

2、審議通過了《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事會認為：公司開展匯率風險管理相關(guān)的金融衍生品交易業(yè)務，可以在一定程度上降低匯兌損益對公司的經(jīng)營業(yè)績帶來的不確定影響。本次開展外匯套期保值業(yè)務事項的決策程序符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，不影響公司日常經(jīng)營業(yè)務的開展，符合公司和全體股東的利益。因此同意公司在批準額度范圍內(nèi)繼續(xù)開展外匯套期保值業(yè)務。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于2023年度外匯套期保值業(yè)務計劃的公告》。

3、審議通過了《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的議案》

表決結(jié)果：同意3票，反對0票，棄權(quán)0票。

公司監(jiān)事會認為：公司為全資及控股子公司提供擔保符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提高公司整體融資效率，有利于公司及子公司的經(jīng)營發(fā)展，不會影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，不存在損害公司及股東利益的行為，同意本次調(diào)整授信擔保額度，同意將該議案提交股東大會審議。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于調(diào)整2023年度授信擔保額度的公告》。

4、審議通過《關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》

表決結(jié)果：同意3 票，反對0 票，棄權(quán) 0 票。

根據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》及其《實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會經(jīng)審核后認為：本次解鎖的激勵對象解鎖資格合法有效。鑒于公司第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件均已滿足，公司監(jiān)事會同意在第一個解除限售期屆滿后，對第四期股權(quán)激勵首次授予的9名激勵對象共計38.88萬股限制性股票解除限售。

詳情請見同日在上海證券交易所網(wǎng)站上披露的《關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的公告》。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司監(jiān)事會

2023年6月7日

證券代碼：603690 證券簡稱：至純科技 公告編號：2023-062

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司

關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票

第一個解鎖期解鎖條件成就的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 本次符合解除限售條件的激勵對象人數(shù)：9人

● 本次可解除限售的限制性股票數(shù)量：38.88萬股

● 本次限制性股票待相關(guān)解除限售上市申請完成后，公司將發(fā)布解鎖暨上市的提示性公告，敬請投資者注意。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年6月6日召開第四屆董事會第三十五次會議、第四屆監(jiān)事會第三十三次會議，審議通過了《關(guān)于第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就的議案》，同意在第一個解除限售期屆滿后對符合條件的第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票總額的30%辦理解鎖。現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、本次計劃批準及實施情況

（一）本次計劃已履行的決策程序

1、公司于2022年2月7日分別召開了第四屆董事會第十五次會議、第四屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

2、2022年2月9日，公司內(nèi)部公示了激勵對象名單，公示時間自2022年2月9日起至2022年2月18日止。在公示期間，公司未接到任何人對公司本次激勵對象提出的異議。監(jiān)事會對激勵對象名單進行了核查，并于2022年2月22日出具了《監(jiān)事會關(guān)于公司第四期股權(quán)激勵對象名單審核及公示情況的說明》。

3、公司于2022年2月28日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過了《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》，并對本次激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告進行了公告。

4、2022年4月11日，公司分別召開了第四屆董事會第十六次會議和第四屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司第四期股權(quán)激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于首次向激勵對象授予第四期股權(quán)激勵股票期權(quán)與限制性股票的議案》，公司監(jiān)事會對公司本次股權(quán)激勵計劃的調(diào)整事項進行了核查并發(fā)表了意見。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見，公司監(jiān)事會對調(diào)整后的激勵對象名單再次進行了核實。上海博行律師事務所出具了本次調(diào)整及授予相關(guān)內(nèi)容的法律意見書。

5、公司分別于2022年4月26日和2022年6月10日在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成公司第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃首次授予所涉及的132萬份股票期權(quán)和108萬股限制性股票的登記工作。

6、2023年2月8日，公司第四屆董事會第三十次會議、第四屆監(jiān)事會第二十九次會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予第四期股權(quán)激勵預留權(quán)益的議案》，確定2023年2月8日為授予日，以19.14元/股的授予價格授予10名激勵對象27萬股限制性股票，以38.27元/股的行權(quán)價格授予15名激勵對象33萬份股票期權(quán)。公司獨立董事和監(jiān)事會對本次向激勵對象授予預留權(quán)益事宜發(fā)表了同意的意見。2023年2月27日，上述預留授予股票期權(quán)和限制性股票在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司辦理完成。

（二）第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票授予情況

■

（三）第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票歷次解鎖情況

公司于2023年4月28日召開2022年年度股東大會，審議通過了2022年年度利潤分配方案，該利潤分配方案于2023年6月5日實施完畢，2022年度利潤分配向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 1.3216元，并每10股派送紅股2股，具體內(nèi)容詳見公司于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《2022年年度權(quán)益分派實施公告》（公告編號：2023-055）。本次權(quán)益分派后，第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票108萬股增至129.60萬股。

本次解鎖為第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一次解鎖。

二、第四期股權(quán)激勵之限制性股票解鎖條件

（一）第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件說明

1、解鎖條件成就情況

依據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的規(guī)定，該計劃首次授予的限制性股票第一個解除限售期為自首次授予登記完成日起12個月后的首個交易日起，至首次授予登記完成日起24個月內(nèi)的最后一個交易日當日止，首次授予的限制性股票第一個解除限售期于2023年6月9日屆滿，解除限售比例為實際授予限制性股票數(shù)量的30%。

第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就情況如下：

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綜上所述，公司董事會認為，第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件成就，根據(jù)公司2022年第一次臨時股東大會的授權(quán)，同意公司在第一個解除限售期屆滿后為9名激勵對象辦理解鎖相關(guān)手續(xù)。

三、激勵對象本次限制性股票解鎖情況

本次符合解鎖條件的人數(shù)為9人，本次可解鎖限制性股票數(shù)量為388,800股，具體情況如下表所示：

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四、董事會薪酬與考核委員會的考核意見

董事會薪酬與考核委員會認為：公司第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期解鎖條件已達成，同意提請董事會在第一個解除限售期屆滿后，為9名激勵對象第一個解鎖期的388,800股限制性股票辦理解鎖手續(xù)。

五、獨立董事意見

獨立董事經(jīng)審核認為：根據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》，公司層面已達到2022年度經(jīng)營業(yè)績考核目標，激勵對象經(jīng)考核符合個人層面的解鎖條件，因此公司第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件已滿足，且公司及激勵對象均未發(fā)生激勵計劃中規(guī)定的不得解鎖的情形。因此，我們同意在第一個解除限售期屆滿后，對第四期股權(quán)激勵首次授予的9名激勵對象共計38.88萬股限制性股票解除限售。

六、監(jiān)事會意見

根據(jù)公司《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》及其《實施考核管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會經(jīng)審核后認為：本次解鎖的激勵對象解鎖資格合法有效。鑒于公司第四期股權(quán)激勵首次授予的限制性股票第一個解鎖期的解鎖條件均已滿足，公司監(jiān)事會同意在第一個解除限售期屆滿后，對第四期股權(quán)激勵首次授予的9名激勵對象共計38.88萬股限制性股票解除限售。

七、上海博行律師事務所出具的法律意見

上海博行律師事務所認為，公司本次解鎖的各項條件已成就，本次解鎖己取得必要的批準和授權(quán)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》及《第四期股票期權(quán)與限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定及時履行信息披露義務并辦理解鎖事宜。

特此公告。

上海至純潔凈系統(tǒng)科技股份有限公司董事會

2023年6月7日