公告送出日期：2023年06月07日

1 公告基本信息

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2 申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間

根據(jù)國(guó)投瑞銀順騰一年定期開(kāi)放債券型發(fā)起式證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)：“本基金”)《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》的規(guī)定，本基金以定期開(kāi)放方式運(yùn)作，即以封閉期和開(kāi)放期相交替的方式運(yùn)作。本基金以一年為一個(gè)封閉期。本基金的封閉期為自基金合同生效日（包括基金合同生效日）或每個(gè)開(kāi)放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至一年后的年度對(duì)日的前一日止（包括該日）。本基金的首個(gè)封閉期為自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）至基金合同生效日所對(duì)應(yīng)的一年后的年度對(duì)日的前一日止（包括該日）。第二個(gè)封閉期為首個(gè)開(kāi)放期結(jié)束之日次日起（包括該日）至該封閉期首日所對(duì)應(yīng)的一年后的年度對(duì)日的前一日止（包括該日），以此類(lèi)推。本基金每個(gè)開(kāi)放期不少于1個(gè)工作日并且最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

本基金第1個(gè)封閉期為2022年06月09日起至2023年06月08日止。本基金第1次辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的開(kāi)放期為2023年06月09日的1個(gè)工作日。本基金下一個(gè)封閉期為2023年6月10日起至一年后的年度對(duì)日的前一日（即2024年6月9日），下一個(gè)開(kāi)放期的具體時(shí)間以基金管理人屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

投資人在開(kāi)放期內(nèi)辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，本基金在開(kāi)放期辦理本基金份額申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的開(kāi)放日為開(kāi)放期內(nèi)的每個(gè)工作日，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。開(kāi)放期內(nèi)開(kāi)放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在相關(guān)公告中載明。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3 申購(gòu)業(yè)務(wù)

3.1 申購(gòu)金額限制

（1）投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)首次申購(gòu)基金份額的單筆最低限額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)），追加申購(gòu)單筆最低限額為人民幣1元（含申購(gòu)費(fèi)）。在不低于上述規(guī)定的金額下限的前提下，如基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定，投資人需同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購(gòu)金額限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

3.2 申購(gòu)費(fèi)率

本基金基金份額申購(gòu)費(fèi)率如下：

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3.3 其他與申購(gòu)相關(guān)的事項(xiàng)

（1）申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶(hù)。

（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（3）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷(xiāo)計(jì)劃，針對(duì)投資人定期或不定期地開(kāi)展基金促銷(xiāo)活動(dòng)。在基金促銷(xiāo)活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率。

（4）基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購(gòu)申請(qǐng)的當(dāng)天作為申購(gòu)或贖回申請(qǐng)日（T日），在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資人可在T+2日后（包括該日）到銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢(xún)申請(qǐng)的確認(rèn)情況。若申購(gòu)不成功或無(wú)效，則申購(gòu)款項(xiàng)本金退還給投資人。

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申購(gòu)申請(qǐng)。申購(gòu)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于申購(gòu)申請(qǐng)及申購(gòu)份額的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時(shí)查詢(xún)并妥善行使合法權(quán)利。

4 贖回業(yè)務(wù)

4.1 贖回份額限制

（1）投資人贖回基金份額，單筆最低贖回份額為0.01份，賬戶(hù)最低保留份額為0份。在不低于上述規(guī)定的贖回最低限額的前提下，如基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有不同規(guī)定，投資人在銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理涉及上述規(guī)則的業(yè)務(wù)時(shí)，需同時(shí)遵循該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定。

（2）基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4.2 贖回費(fèi)率

本基金的贖回費(fèi)率如下：

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4.3 其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)

（1）基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，基金管理人按“先進(jìn)先出”的原則，即對(duì)該基金份額持有人在該銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行贖回處理時(shí)，申購(gòu)確認(rèn)日在先的基金份額先贖回，申購(gòu)確認(rèn)日在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費(fèi)率。

（2）基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（3）基金管理人可以在不違反法律法規(guī)且在不對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人及其他銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)基金銷(xiāo)售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠，并履行必要的報(bào)備和信息披露手續(xù)。

（4）投資人在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額。基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回或基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項(xiàng)的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

遇交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下一個(gè)工作日劃往基金份額持有人銀行賬戶(hù)。

5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)

投資者可在本次開(kāi)放期內(nèi)辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則按照本公司于2022年12月2日披露的《國(guó)投瑞銀基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》執(zhí)行。

6 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

6.1. 直銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

國(guó)投瑞銀基金管理有限公司直銷(xiāo)中心

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路119號(hào)安信金融大廈18樓

電話：(0755)83575993 83575994

傳真：(0755)82904048

聯(lián)系人：李沫、馬征

客戶(hù)服務(wù)電話：400-880-6868、0755-83160000

公司網(wǎng)站：www.ubssdic.com

6.2.代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

寧波銀行股份有限公司

上海利得基金銷(xiāo)售有限公司

興業(yè)銀行股份有限公司

平安銀行股份有限公司

上海萬(wàn)得基金銷(xiāo)售有限公司

銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)辦理本基金申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)的具體網(wǎng)點(diǎn)、規(guī)則、流程、數(shù)額限制等請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可辦理的業(yè)務(wù)類(lèi)型及業(yè)務(wù)辦理狀況以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增減或變更基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)名錄，投資者可登錄本公司網(wǎng)站（www.ubssdic.com）查詢(xún)本基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息。

7 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排

本基金《基金合同》生效后，在封閉期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定網(wǎng)站公告一次基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

在開(kāi)放期內(nèi)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)開(kāi)放日的次日，通過(guò)規(guī)定網(wǎng)站、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開(kāi)放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。

8其他需要提示的事項(xiàng)

（1）本基金不向個(gè)人投資者公開(kāi)銷(xiāo)售。

（2）2023年06月09日至2023年06月09日為本基金第1個(gè)開(kāi)放期，即在開(kāi)放期內(nèi)的每個(gè)工作日接受辦理本基金份額的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，2023年06月09日15:00以后暫停接受辦理本基金的申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)直至下一個(gè)開(kāi)放期。

（3）《基金合同》生效之日起滿(mǎn)三年后的對(duì)應(yīng)日，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止并按其約定程序進(jìn)行清算，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議，且不得通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的方式延續(xù)《基金合同》期限。

《基金合同》生效三年后繼續(xù)存續(xù)的，自《基金合同》生效滿(mǎn)三年后的基金存續(xù)期內(nèi)，按下述規(guī)則處理：

基金存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何一種情形時(shí)，基金合同將終止并進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算，且無(wú)需召開(kāi)持有人大會(huì)，同時(shí)基金管理人應(yīng)履行相關(guān)的監(jiān)管報(bào)告和信息披露程序：

1）某個(gè)開(kāi)放期屆滿(mǎn)后，本基金的基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人的；

2）某個(gè)開(kāi)放期屆滿(mǎn)后，本基金的基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的。

（4）本公告僅對(duì)本基金第1個(gè)開(kāi)放期辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，可登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.ubssdic.com）查閱基金合同、招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等資料。投資者還可撥打本公司客服電話（400-880-6868、0755-83160000)或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)咨詢(xún)電話咨詢(xún)基金的相關(guān)事宜。

風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》、《基金產(chǎn)品資料概要》等相關(guān)法律文件。

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