證券代碼：600233 證券簡(jiǎn)稱：圓通速遞 公告編號(hào)：臨2023-034

圓通速遞股份有限公司

第十一屆董事局第四次會(huì)議決議公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第十一屆董事局第四次會(huì)議以電子郵件等方式通知了全體董事，并于2023年6月6日以通訊方式召開。應(yīng)出席會(huì)議的董事9名，實(shí)際出席會(huì)議的董事9名，符合《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議由董事局主席喻會(huì)蛟先生主持。

會(huì)議以記名和書面的表決方式形成如下決議：

一、審議通過《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》

鑒于公司2022年度利潤(rùn)分配方案于2023年6月6日實(shí)施完畢，公司董事局根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定和公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格為15.78元/股。

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-037）。

公司獨(dú)立董事對(duì)該項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過《關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：臨2023-038）。

公司獨(dú)立董事對(duì)該項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、審議通過《關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

董事局認(rèn)為，公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期涉及的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)及激勵(lì)對(duì)象考核指標(biāo)等行權(quán)條件已經(jīng)成就。除公司按照規(guī)定程序?qū)徸h通過注銷部分激勵(lì)對(duì)象所持有的股票期權(quán)外，現(xiàn)有激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法、有效。根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事局同意按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的251名激勵(lì)對(duì)象辦理本次股票期權(quán)行權(quán)的相關(guān)事宜。

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：臨2023-039）。

公司獨(dú)立董事對(duì)該項(xiàng)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

表決結(jié)果：同意9票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡(jiǎn)稱：圓通速遞 公告編號(hào)：臨2023-035

圓通速遞股份有限公司

第十一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議決議公告

本公司監(jiān)事會(huì)及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第十一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議以電子郵件等方式通知了全體監(jiān)事，并于2023年6月6日以現(xiàn)場(chǎng)方式召開。應(yīng)出席會(huì)議的監(jiān)事3名，實(shí)際出席會(huì)議的監(jiān)事3名，符合《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席王立福先生主持。

會(huì)議以記名和書面的表決方式形成如下決議：

一、審議通過《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2022年度利潤(rùn)分配方案于2023年6月6日實(shí)施完畢，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司將第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格由16.03元/股調(diào)整為15.78元/股。本次調(diào)整符合第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)要求，并履行了必要的審議程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告》（公告編號(hào)：臨2023-037）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

二、審議通過《關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的公告》（公告編號(hào)：臨2023-038）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

三、審議通過《關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的議案》

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期涉及的各項(xiàng)行權(quán)條件均已成就，本次行權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》與第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定；本次可行權(quán)的251名激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法、有效，同意公司為251名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的350.90萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)等事宜。

具體內(nèi)容詳見上海證券交易所網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn/）以及公司同日披露的《圓通速遞股份有限公司關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的公告》（公告編號(hào)：臨2023-039）。

表決結(jié)果：同意3票，反對(duì)0票，棄權(quán)0票。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡(jiǎn)稱：圓通速遞 公告編號(hào)：臨2023-036

圓通速遞股份有限公司

關(guān)于收到大連證監(jiān)局責(zé)令改正決定書的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）近日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱“大連證監(jiān)局”）出具的《關(guān)于對(duì)圓通速遞股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（[2023]5號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《決定書》），現(xiàn)將相關(guān)情況公告如下：

一、《決定書》主要內(nèi)容

“圓通速遞股份有限公司：

根據(jù)《證券法》《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]21號(hào)）等規(guī)定，我局對(duì)你公司開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：

（一）內(nèi)幕信息知情人管理方面

你公司2018年、2019年內(nèi)幕信息知情人登記不完整，部分重大事項(xiàng)未做重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào))第六條、第十條的規(guī)定。

（二）財(cái)務(wù)核算方面

你公司2021年、2020年、2019年披露投資浙江驛棧網(wǎng)絡(luò)科技有限公司4.5億元，公司財(cái)務(wù)報(bào)表附注九中披露該資產(chǎn)的計(jì)量方式為“持續(xù)的公允價(jià)值計(jì)量”，會(huì)計(jì)報(bào)表列報(bào)為“其他權(quán)益工具投資”。公司未能實(shí)際獲取該權(quán)益投資的公允價(jià)值，以歷史投資成本作為公允價(jià)值缺乏證據(jù)支持。導(dǎo)致2021年度少確認(rèn)其他權(quán)益投資6.89億元；少確認(rèn)遞延所得稅負(fù)債1.72億元；少確認(rèn)股東權(quán)益（其他綜合收益）5.17億元。不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》（2017）第四十四條：“企業(yè)對(duì)權(quán)益工具的投資和與此類投資相聯(lián)系的合同應(yīng)當(dāng)以公允價(jià)值計(jì)量”的規(guī)定。

（三）內(nèi)部控制方面

1、合同監(jiān)控不當(dāng)

你公司下屬子公司杭州杰倫貨運(yùn)有限公司與關(guān)聯(lián)方上海圓匯技術(shù)有限公司簽訂《車輛運(yùn)輸服務(wù)合同》,并對(duì)承運(yùn)商的資質(zhì)、固定資產(chǎn)和合作車輛進(jìn)行約定，但你公司未對(duì)承運(yùn)商資質(zhì)進(jìn)行審查。不符合《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第16號(hào)一一合同管理》第三條第一款的規(guī)定。

2、股東大會(huì)、董事會(huì)運(yùn)作不規(guī)范

你公司董事會(huì)審議《關(guān)于董事薪酬計(jì)劃的議案》時(shí)相關(guān)獨(dú)立董事未進(jìn)行回避，不符合《上市公司治理準(zhǔn)則》第六十條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2011]30號(hào)）第十五條第三款、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)則》（證監(jiān)會(huì)公告[2022]21號(hào)）第二十一條等相關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)高度重視上述問題，采取有效措施整改，切實(shí)提高財(cái)務(wù)核算和內(nèi)控管理水平，依法履行信息披露義務(wù)。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議、訴訟期間上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。”

二、相關(guān)說(shuō)明

公司高度重視《決定書》所述事項(xiàng)，將按照大連證監(jiān)局的要求進(jìn)行全面梳理，并積極對(duì)照整改，在規(guī)定期限內(nèi)形成整改報(bào)告，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。未來(lái)，公司將不斷深入學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，增強(qiáng)規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，完善公司治理和內(nèi)控制度，切實(shí)提高公司財(cái)務(wù)核算和內(nèi)控管理水平，促進(jìn)公司穩(wěn)定健康發(fā)展，維護(hù)公司及全體股東利益。

本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，敬請(qǐng)廣大投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡(jiǎn)稱：圓通速遞 公告編號(hào)：臨2023-037

圓通速遞股份有限公司

關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

2023年6月6日，圓通速遞股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）第十一屆董事局第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，根據(jù)《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》）的規(guī)定和公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事局對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說(shuō)明如下：

一、本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序和信息披露情況

2022年4月26日，公司召開第十屆董事局第二十二次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案，公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司獨(dú)立董事賀偉平于2022年5月17日至2022年5月18日就2021年年度股東大會(huì)審議的有關(guān)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案向全體股東征集了委托投票權(quán)。

2022年4月29日至2022年5月8日，公司通過內(nèi)部網(wǎng)站公示了本次擬激勵(lì)對(duì)象名單，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何組織或個(gè)人正式提出的異議。

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。

公司對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象在第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象存在利用與第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為。

2022年6月6日，公司召開第十屆董事局第二十三次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象人員名單再次進(jìn)行了審核。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

2022年6月15日，公司召開第十屆董事局第二十四次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。

2022年7月13日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司辦理完成第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記手續(xù)。

2022年10月14日，公司召開第十一屆董事局第一次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。

二、本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格調(diào)整的說(shuō)明

（一）調(diào)整原因

公司于2023年5月18日召開2022年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于公司2022年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》，確定公司以利潤(rùn)分配實(shí)施公告指定的股權(quán)登記日的總股本為基數(shù)，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元（含稅），本年度不進(jìn)行公積金轉(zhuǎn)增股本，不送紅股。該利潤(rùn)分配方案于2023年6月6日實(shí)施完畢。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）、《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司若在行權(quán)前公司有派送股票紅利等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，調(diào)整方法如下：

P＝P0-V

其中：P0為調(diào)整前的行權(quán)價(jià)格；V為每股的派息額；P為調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格。經(jīng)派息調(diào)整后，P仍須大于1。

（二）調(diào)整內(nèi)容

根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事局對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，即P＝P0-V，其中，P0為16.03元/股，V為0.25元/股。因此，調(diào)整后的行權(quán)價(jià)格為15.78元/股。

三、本次行權(quán)價(jià)格調(diào)整對(duì)公司的影響

公司本次股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

四、監(jiān)事會(huì)意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次調(diào)整符合第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)要求，并履行了必要的審議程序，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

五、獨(dú)立董事意見

獨(dú)立董事認(rèn)為：本次調(diào)整符合《管理辦法》及《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中關(guān)于股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格調(diào)整的相關(guān)規(guī)定，本次調(diào)整內(nèi)容在公司股東大會(huì)對(duì)公司董事局的授權(quán)范圍內(nèi)，審議程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形，相關(guān)決策履行了必要的程序。

因此，獨(dú)立董事一致同意公司董事局對(duì)第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

北京市金杜律師事務(wù)所對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格調(diào)整相關(guān)事項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：公司本次調(diào)整已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，公司尚需就本次調(diào)整依法履行信息披露義務(wù)。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡(jiǎn)稱：圓通速遞 公告編號(hào)：臨2023-038

圓通速遞股份有限公司

關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

部分股票期權(quán)的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

圓通速遞股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于2023年6月6日召開第十一屆董事局第四次會(huì)議及第十一屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》）的有關(guān)規(guī)定，公司擬注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共140.60萬(wàn)份。現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況

2022年4月26日，公司召開第十屆董事局第二十二次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律意見書》。公司獨(dú)立董事賀偉平于2022年5月17日至2022年5月18日就2021年年度股東大會(huì)審議的有關(guān)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案向全體股東征集了委托投票權(quán)。

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。

2022年6月6日，公司召開第十屆董事局第二十三次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并出具了核查意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

2022年6月15日，公司召開第十屆董事局第二十四次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。

2022年7月13日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）辦理完成第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記手續(xù)。

2022年10月14日，公司召開第十一屆董事局第一次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。

二、公司本次注銷部分股票期權(quán)的情況

根據(jù)公司《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》“第八章 公司與激勵(lì)對(duì)象發(fā)生異動(dòng)的處理”之“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”和“第五章 激勵(lì)計(jì)劃具體內(nèi)容”之“四、股票期權(quán)的授予與行權(quán)條件”的有關(guān)規(guī)定，公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃原激勵(lì)對(duì)象18人因離職已不符合激勵(lì)條件，公司將注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)共100.50萬(wàn)份；4人發(fā)生“二、激勵(lì)對(duì)象個(gè)人情況發(fā)生變化”中第三條的相關(guān)情形，公司將注銷其已獲授但尚未行權(quán)的全部股票期權(quán)共25.50萬(wàn)份；3名激勵(lì)對(duì)象2022年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果均為C2，公司將注銷其已獲授但尚未行權(quán)的當(dāng)期全部股票期權(quán)共4.00萬(wàn)份；36名激勵(lì)對(duì)象2022年度個(gè)人績(jī)效考核結(jié)果均為C1，本次個(gè)人當(dāng)期行權(quán)比例為80%，公司將注銷其已獲授但尚未行權(quán)的當(dāng)期股票期權(quán)共10.60萬(wàn)份。

因此，公司本次擬注銷上述激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)共140.60萬(wàn)份。

三、本次注銷部分股票期權(quán)對(duì)公司的影響

本次注銷部分股票期權(quán)事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，且不影響公司激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。公司管理團(tuán)隊(duì)將繼續(xù)認(rèn)真履行工作職責(zé)，努力為股東創(chuàng)造價(jià)值。

四、獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對(duì)本次注銷事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：公司本次注銷部分已獲授但尚未行權(quán)的股票期權(quán)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等相關(guān)規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)影響公司管理團(tuán)隊(duì)的勤勉盡職。

因此，獨(dú)立董事一致同意公司董事局根據(jù)股東大會(huì)授權(quán)，注銷部分股票期權(quán)。

五、本次注銷計(jì)劃的后續(xù)工作安排

公司2021年年度股東大會(huì)審議通過授權(quán)董事局辦理公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于負(fù)責(zé)實(shí)施股票期權(quán)的授予、行權(quán)和注銷工作，本次注銷股票期權(quán)事宜無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

公司將根據(jù)上海證券交易所、中國(guó)結(jié)算上海分公司的有關(guān)規(guī)定，辦理本次注銷股票期權(quán)的相關(guān)手續(xù)，及時(shí)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日

證券代碼：600233 證券簡(jiǎn)稱：圓通速遞 公告編號(hào)：臨2023-039

圓通速遞股份有限公司

關(guān)于第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期

行權(quán)條件成就的公告

本公司董事局及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 股票期權(quán)擬行權(quán)數(shù)量：350.90萬(wàn)份

● 行權(quán)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行圓通速遞A股普通股

一、公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃批準(zhǔn)及實(shí)施情況

（一）本次激勵(lì)計(jì)劃已履行的決策程序

2022年4月26日，公司召開第十屆董事局第二十二次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的法律意見書》。公司獨(dú)立董事賀偉平于2022年5月17日至2022年5月18日就2021年年度股東大會(huì)審議的有關(guān)股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的議案向全體股東征集了委托投票權(quán)。

2022年5月20日，公司召開2021年年度股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于〈圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》及相關(guān)事項(xiàng)的議案。

2022年6月6日，公司召開第十屆董事局第二十三次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，監(jiān)事會(huì)對(duì)本次授予股票期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查并出具了核查意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予相關(guān)事項(xiàng)的法律意見書》。

2022年6月15日，公司召開第十屆董事局第二十四次會(huì)議和第十屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》,獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格、第一期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第二個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就及注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。

2022年7月13日，公司在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)結(jié)算上海分公司”）辦理完成第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予登記手續(xù)。

2022年10月14日，公司召開第十一屆董事局第一次會(huì)議和第十一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，分別審議通過了《關(guān)于注銷第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)的議案》，獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。北京市金杜律師事務(wù)所出具了《北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃注銷部分股票期權(quán)的法律意見書》。

（二）本次激勵(lì)計(jì)劃授予情況

■

（三）本次激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格調(diào)整情況

2022年6月15日，公司第十屆董事局第二十四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整第一期和第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施2021年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.5元（含稅），公司第二期股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由16.18元/股調(diào)整為16.03元/股。

2023年6月6日，公司第十一屆董事局第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃行權(quán)價(jià)格的議案》，因公司實(shí)施2022年度利潤(rùn)分配方案，向全體股東按每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利2.5元（含稅），公司第二期股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格由16.03元/股調(diào)整為15.78元/股。

二、第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說(shuō)明

(一)授予的股票期權(quán)等待期即將屆滿的說(shuō)明

根據(jù)《圓通速遞股份有限公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》）的相關(guān)規(guī)定，本次激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)行權(quán)期為自授予日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至授予日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，可行權(quán)比例為獲授股票期權(quán)總數(shù)的1/3。本次激勵(lì)計(jì)劃的授予日為2022年6月6日，授予的股票期權(quán)等待期于2023年6月5日屆滿。

(二)授予的股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就的說(shuō)明

■

綜上所述，董事局認(rèn)為公司本次激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的等待期已屆滿，第一個(gè)行權(quán)期涉及的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)及激勵(lì)對(duì)象考核指標(biāo)等行權(quán)條件已經(jīng)成就。除公司按照規(guī)定程序?qū)徸h通過注銷部分激勵(lì)對(duì)象所持有的股票期權(quán)外，現(xiàn)有激勵(lì)對(duì)象行權(quán)資格合法、有效。根據(jù)公司2021年年度股東大會(huì)的授權(quán)，董事局同意按照激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定為符合條件的251名激勵(lì)對(duì)象辦理本次股票期權(quán)行權(quán)的相關(guān)事宜。

三、本次行權(quán)的具體情況

(一)授予日：2022年6月6日

(二)行權(quán)數(shù)量：350.90萬(wàn)份

(三)行權(quán)人數(shù)：251人

(四)行權(quán)價(jià)格：15.78元/份

(五)行權(quán)方式：自主行權(quán)，公司已聘請(qǐng)中國(guó)中金財(cái)富證券有限公司作為自主行權(quán)主辦券商

(六)股票來(lái)源：公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行圓通速遞A股普通股

(七)行權(quán)安排：第二期股票期權(quán)第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)截止日期為2024年6月5日，行權(quán)所得股票可于行權(quán)日（T日）后的第二個(gè)交易日（T+2）日上市交易。

(八)激勵(lì)對(duì)象名單及行權(quán)情況：

■

注：實(shí)際行權(quán)數(shù)量以中國(guó)結(jié)算上海分公司登記為準(zhǔn)。

四、股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)費(fèi)用的核算及說(shuō)明

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，在授予日，公司采用Black-Scholes期權(quán)定價(jià)模型確定股票期權(quán)在授予日的公允價(jià)值；授予日后，公司已在對(duì)應(yīng)的等待期根據(jù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)第二期股票期權(quán)行權(quán)相關(guān)費(fèi)用進(jìn)行相應(yīng)攤銷，計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資本公積；在行權(quán)日，公司僅根據(jù)實(shí)際行權(quán)數(shù)量，確認(rèn)股本和股本溢價(jià)。本次行權(quán)不會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

五、監(jiān)事會(huì)意見

經(jīng)核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期涉及的各項(xiàng)行權(quán)條件均已成就，本次行權(quán)事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》）與第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定；本次可行權(quán)的251名激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)資格合法、有效，同意公司為251名激勵(lì)對(duì)象辦理第一個(gè)行權(quán)期的350.90萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)等事宜。

六、獨(dú)立董事意見

公司獨(dú)立董事經(jīng)核查后，對(duì)本次行權(quán)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：

1、本次行權(quán)事項(xiàng)符合《管理辦法》等法律法規(guī)及《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的規(guī)定。公司具備實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主體資格，未發(fā)生《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》中規(guī)定的不得行權(quán)的情形。

2、公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件已經(jīng)成就，本次可行權(quán)的251名激勵(lì)對(duì)象均已滿足《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的行權(quán)條件，其作為公司本次可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效。

3、公司本次對(duì)251名激勵(lì)對(duì)象第一個(gè)行權(quán)期的350.90萬(wàn)份股票期權(quán)的行權(quán)安排符合相關(guān)法律法規(guī)和《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，董事局審議決策程序合法合規(guī)，不存在損害公司及全體股東，尤其是中小股東利益的情形。

因此，獨(dú)立董事一致同意公司251名激勵(lì)對(duì)象在本次激勵(lì)計(jì)劃的第一個(gè)行權(quán)期內(nèi)按規(guī)定行權(quán)350.90萬(wàn)份股票期權(quán)，并同意公司為其辦理相應(yīng)的行權(quán)手續(xù)。

七、法律意見書的結(jié)論性意見

北京市金杜律師事務(wù)所對(duì)公司第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第一個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件成就事項(xiàng)出具的法律意見書認(rèn)為：公司本次行權(quán)已獲得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《管理辦法》和《第二期股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定；公司本次行權(quán)的行權(quán)條件已成就，公司尚需就本次行權(quán)依法履行信息披露義務(wù)并辦理相關(guān)股份登記手續(xù)。

特此公告。

圓通速遞股份有限公司

董事局

2023年6月7日