證券代碼：688502 簡稱：茂萊光學 公告編號：2023-024

南京茂萊光學科技有限公司

2023年第一次臨時股東召開

大會的通知

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年7月3日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第一次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

召開日期：2023年7月3日 15 點00分

召開地點：江蘇省南京市江寧開發區鋪崗街398號會議室

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年7月3日起，網上投票起止時間：

至2023年7月3日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應當按照《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指南》第1號 一 執行規范操作等有關規定。

(七)涉及股東投票權的公開征集

無

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

上述議案已經公司于2023年6月15日召開的第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十次會議審議通過。具體內容見2023年6月17日上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）以及《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、《證券日報》、《經濟參考報》、《金融時報》披露的相關公告和文件。

2、特別決議：沒有

3、對中小投資者單獨計票的提案：提案1

4、無關聯股東回避投票的議案：

回避表決的關聯股東名稱：無表決的關聯股東名稱：

5、參與優先股股東表決的議案：不適用

三、股東大會投票注意事項

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

（2）同一表決權通過現場、網絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日下午收盤時，在中國登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

(一)登記時間

2023年6月30日上午8日：30-11：30，下午13：00-16：00。

(二)登記地點:江蘇省南京市江寧開發區鋪崗街398號 南京茂萊光學科技有限公司證券部

(三)登記方式

1、法人股東應當持有股東賬戶卡、營業執照復印件（加蓋公章）、法定代表人證書或法定代表人委托書（詳見附件） 1)及出席人身份證辦理登記手續。

2、個人股東應持有身份證、證券賬戶卡；授權代理人應持有身份證、授權委托書和證券賬戶卡辦理登記手續。

3、異地股東可以通過信件和電子郵件登記。信件到達郵戳和電子郵件送達日期不得遲于 2023 年 6 月 30 日17:00.股東聯系人、聯系電話號碼和“股東大會”字樣應在信函和電子郵件中注明。通過信函和電子郵件登記的股東，請在參加現場會議時攜帶本條前款所述相應文件的原件。公司不接受電話和傳真登記。

六、其他事項

(1)公司聯系人:顧月

聯系電話：025-52728150

電子郵箱：investors@mloptic.com

(二)會期半天，參加會議的股東自行承擔食宿和交通費。

（3）與會股東應提前半小時到達會議現場簽到。

特此公告。

南京茂萊光學科技有限公司董事會

2023年6月17日

附件1：授權委托書

授權委托書

南京茂萊光學科技有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年7月3日召開的第一次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。

證券代碼：688502 簡稱：茂萊光學 公告編號：2023-023

南京茂萊光學科技有限公司

第三屆董事會第十五次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、 召開董事會會議

南京茂萊光學科技有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會第十五次會議于2023年6月12日通知所有董事，并于2023年6月15日在公司會議室舉行。會議應由7名董事和7名董事組成，會議由董事長范浩先生主持。

本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規、部門規章和南京茂萊光學科技有限公司章程（以下簡稱《公司章程》）的有關規定，會議形成的決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

(一)審議通過《關于增加籌資項目實施主體、實施地點和實施方式的議案》

董事會認為：公司審議增加實施主體、實施地點和實施方式是基于實際需要，是使實施更符合公司長期發展戰略布局，有效提高募集資金使用效果和實施質量，結合實際經營需要，優化資源配置，提高資源綜合利用效率，不改變募集資金的投資方向，符合募集資金使用安排。沒有變相改變募集資金的投資方向，損害股東利益的情況，不會對公司的經營和財務狀況產生不利影響，符合《上市公司監管指南》第2號的規定。上市公司募集資金的管理和使用。

詳見同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《關于增加籌資項目實施主體、實施地點和實施方式的公告》(公告號2023-021)。

該公司的獨立董事對該提案發表了同意的獨立意見。

投票結果:同意7票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案仍需提交股東大會審議。

(二)審議通過《關于新募集資金專項賬戶的議案》

董事會認為：公司新募集資金專項賬戶不改變募集資金的使用和使用計劃，不影響募集資金投資項目的正常運行，有利于加強公司募集資金管理，提高使用效率，符合公司實際情況，不會對公司募集項目的實施產生不利影響，不損害公司和中小股東的合法利益。公司董事會授權管理層完全處理募集資金專項賬戶的后續事宜。

該公司的獨立董事對該提案發表了同意的獨立意見。

投票結果:同意7票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案不需要提交股東大會審議。

(三)審議通過《關于在匯豐銀行開立新銀行賬戶的議案》

董事會認為：匯豐銀行新銀行賬戶是基于生產經營的需要，有利于公司及其子公司的后續生產經營，符合公司及全體股東的利益，不會對公司經營業績產生不利影響，不損害公司及全體股東，特別是少數股東的利益。

投票結果:同意7票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案不需要提交股東大會審議。

(四)審議通過《關于申請銀行授信額度的議案》

董事會認為，公司向銀行申請信用額度是為了更好地滿足公司經營發展的資本需求，滿足公司和全體股東的利益，不會對公司經營業績產生不利影響，不損害公司和全體股東，特別是中小股東的利益。

詳見同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）申請銀行授信額度的公告(公告號2023-022)。

投票結果:同意7票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案不需要提交股東大會審議。

(五) 審議通過了《關于2023年第一次臨時股東大會提請的議案》

詳見同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《南京茂萊光學科技有限公司2023年第一次臨時股東大會通知》(公告號2023-024)

投票結果:同意7票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案不需要提交股東大會審議。

特此公告。

南京茂萊光學科技有限公司董事會

2023年6月17日

證券代碼：688502 簡稱：茂萊光學 公告編號：2023-022

南京茂萊光學科技有限公司

關于申請銀行授信額度的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

南京茂萊光學科技有限公司(以下簡稱“公司”或“茂萊光學”)于2023年6月15日召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于申請銀行授信額度的議案》

一、 情況概述

為滿足公司業務發展的需要，公司及其子公司計劃向銀行申請總額不超過6億元的綜合信用額度（以各銀行實際批準的信用額度為準）。具體信用品種和配額分配、信用期限、具體信用業務利率、利率等條件以公司根據資金使用計劃與銀行簽訂的最終信用協議為準。信用方法包括但不限于共同貸款、信用、抵押和擔保。并提交董事會授權公司管理層全權辦理銀行信用相關工作。授信期限為董事會批準之日起12個月內。授信期限內，授信額度可回收利用，可在不同銀行間調整。

上述信用額度不等于公司的實際融資金額。實際融資金額應在信用額度內，以銀行、公司、子公司的實際融資金額為準。具體的融資金額和品種將根據公司業務發展的實際需要合理確定。

二、其他說明

公司向銀行和其他金融機構申請融資金額，以更好地滿足公司經營發展的資本需求，滿足公司和全體股東的利益，不會對公司經營業績產生不利影響，不損害公司和全體股東，特別是中小股東的利益。

為提高工作效率，請董事會授權公司管理層在上述限額內向銀行辦理相關信用業務，并代表公司簽署相關協議。授權有效期自董事會批準之日起12個月內。銀行信用額度的申請不需要提交股東大會審議。

特此公告。

南京茂萊光學科技有限公司董事會

2023年6月17日

證券代碼：688502 簡稱：茂萊光學 公告編號：2023-021

南京茂萊光學科技有限公司

增加籌資項目的實施主體和實施地點

公告實施方式

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

南京茂萊光學科技有限公司(以下簡稱“公司”或“茂萊光學”)于2023年6月15日召開第三屆董事會第十五次會議和第三屆監事會第十次會議，審議通過了《關于增加募集項目實施主體、實施地點和實施方式的議案》，仍需提交股東大會審議。增加募集項目實施主體、實施地點和實施方式的公告如下:

一、募集資金及募集項目基本情況

(1)募集資金的基本情況

根據中國證券監督管理委員會于2023年1月12日發布的《關于同意南京茂萊光學科技有限公司首次公開發行股票登記的批準》(證監會許可證〔2023〕84)經上海證券交易所同意，公司首次公開發行人民幣普通股1320萬股，面值1元，發行價69.72元，募集資金總額為92030.40萬元，扣除發行費用后，實際募集資金凈額為81000元，134.18萬元。2023年3月2日，中天運會計師事務所(特殊普通合伙)發布《驗資報告》(中天運[2023]驗字第90012號)，驗證募集資金全部到位。

為規范公司募集資金的管理和使用，保護投資者權益，公司設立了相關募集資金專用賬戶。募集資金到達后，已存入募集資金專項賬戶。南京茂萊光學科技有限公司（以下簡稱“茂萊光學”）及全資子公司南京茂萊精密測量系統有限公司（以下簡稱“茂萊精密”）與發起人、商業銀行簽訂了募集資金專項賬戶存儲監管協議。

(二)募集資金投資項目基本情況

公司募集資金投資項目具體情況如下：

單位：萬元

■

二、增加實施主體、實施地點和實施方式的主要情況

為了滿足項目實施的需要，優化公司資源配置，加快募集項目的實施和建設，提高募集資金的使用效率，計劃增加茂萊光學作為“高端精密光學產品生產項目”和“高端精密光學產品研發項目”的聯合實施主體，對應增加江寧區莫陵街吉印大道 2595 作為聯合實施地點(詳見公司2023年5月25日披露的《擬購資產公告》，公告號:2023-017)。同時，增加“購地及其地面房屋”作為籌資項目的新實施方式。

具體情況如下：

■

為規范公司募集資金的管理和使用，確保募集資金的安全使用，保護投資者權益，茂萊光學將增加募集資金專用賬戶，并與商業銀行和發起人簽訂募集資金專用賬戶存儲監管協議。公司董事會授權公司管理層處理與募集資金專項賬戶相關的事項，包括但不限于確定和簽署設立募集資金專項賬戶的相關協議和文件，以及簽署募集資金監督協議。根據募集項目的實施進展，公司將分階段投入募集資金。

公司將嚴格按照《上市公司監管指引》第二號、第一上市公司募集資金管理和使用的監管要求（2022年修訂）和公司募集資金管理制度的有關規定進行監管。公司將嚴格按照有關法律的規定和要求，及時履行信息披露義務。

除上述增加實施主體、實施地點和實施模式外，公司募集資金的使用和募集項目的總投資沒有變化。

公司將按照有關法律法規的要求辦理項目建設、環保等方面的審批或備案手續。

3、增加實施主體、實施地點和實施方法對公司的影響

公司增加茂萊光學作為投資項目實施的主體，增加江寧區莫陵街2595號作為投資項目實施地點，增加“土地及其地面房屋”作為實施模式，是基于投資項目的實際需要，是使投資項目的實施更符合公司的長期發展戰略布局，有效提高投資項目的使用效果和質量，結合公司的實際經營需要，根據募集資金的使用安排，優化公司資源配置，提高資源綜合利用效率，不改變募集資金的投資方向。沒有變相改變募集資金的投資方向和損害股東利益的情況，不會對公司的經營和財務狀況產生不利影響，符合《上市公司監管指南》第2號的監管要求。上市公司募集資金的管理和使用。

四、審議程序及相關意見

(一)董事會審議

2023年6月15日，公司召開第三屆董事會第十五次會議，審議通過了《關于增加募集投資項目實施主體、實施地點和實施模式的議案》。在原實施主體、實施地點和實施模式不變的基礎上，同意增加茂萊光學作為“高端精密光學產品生產項目”、實施“高端精密光學產品研發項目”的主體，同意增加江寧區莫陵街吉印大道2595號作為“高端精密光學產品生產項目”、“高端精密光學產品研發項目”的實施地點同意增加“購地及其地面房屋”作為籌資項目的實施方式。

本議案仍需提交股東大會審議。

(二)獨立董事意見

獨立董事認為：公司增加實施主體、實施地點和實施方式，是基于促進項目建設的需要，有利于提高募集資金使用效率，優化募集項目之間的資源配置，可以有效促進募集項目的順利進行，符合公司未來的發展戰略和全體股東的利益。本審議事項不存在非法使用、變相變更募集資金用途、損害股東利益的情況。募集資金的使用方式和用途符合公司主營業務的發展方向，符合公司和全體股東的利益，不損害公司和股東的利益，符合《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》、《上海證券交易所科技創新板股票上市規則》、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監督指引》等相關法律法規和規范性文件的規定。1.一一規范操作。

因此，獨立董事同意增加實施主體、實施地點和實施方法，并同意將該提案提交股東大會審議。

(三)監事會意見

監事會認為，增加實施主體、實施地點和實施模式是基于促進項目建設的需要，有利于提高募集資金的使用效率，優化募集項目之間的資源配置，可以有效促進募集項目的順利進行，符合公司未來的發展戰略和全體股東的利益。根據中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的有關規定，本審議事項不存在非法使用、變相變更募集資金用途、損害股東利益的情況。

因此，監事會同意公司增加籌資項目的實施主體、實施地點和實施方式。

(四)保薦機構核查意見

經核實，發起人認為：南京茂萊光科技有限公司增加實施主體、實施地點和實施方式，獨立董事已發表同意，履行必要的審批程序，仍需提交股東大會審議。增加募集項目的實施主體、實施地點和實施方法不影響募集資金投資項目的正常實施，不得非法使用、變相改變募集資金的使用，損害股東利益，符合《上市公司監管指引》第2號、上市公司募集資金管理和使用監管要求(2022年修訂)、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監管指引》第1號、《上市公司募集資金管理辦法》等相關法律法規、規章規范性文件及相關規定。

因此，贊助商對增加公司籌款項目的實施主體、實施地點和實施方法沒有異議。

特此公告。

南京茂萊光學科技有限公司董事會

2023年6月17日

證券代碼：688502 簡稱：茂萊光學 公告編號：2023-020

南京茂萊光學科技有限公司

第三屆監事會第十次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證本公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

一、 召開監事會會議

南京茂萊光學科技有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監事會第十次會議于2023年6月12日通知所有監事，并于2023年6月15日在公司會議室進行現場投票。會議由監事會主席尤佳女士主持。會議應由3名監事和3名實際參加。

本次會議的召開符合《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規、部門規章和《南京茂萊光學科技有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定，會議決議合法有效。

二、監事會會議審議情況

(一)審議通過《關于增加籌資項目實施主體、實施地點和實施方式的議案》

監事會認為：公司審議增加實施主體、實施地點和實施方式是基于促進項目建設的需要，有利于提高資金使用效率，優化項目之間的資源配置，可以有效促進項目的順利進行，符合公司未來的發展戰略和全體股東的利益。根據中國證監會、上海證券交易所關于上市公司募集資金管理的有關規定，本次新增實施主體、實施地點和實施方式不存在非法使用、變相變更募集資金用途、損害股東利益的情況。

投票結果:同意3票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案仍需提交股東大會審議。

(二)審議通過《關于新募集資金專項賬戶的議案》

監事會認為：公司新募集資金專項賬戶不改變募集資金的使用和使用計劃，不影響募集資金投資項目的正常運行，有利于加強公司募集資金管理，提高使用效率，符合公司實際情況，不會對公司募集項目的實施產生不利影響，不損害公司和中小股東的合法利益。

投票結果:同意3票，反對0票，棄權0票。審議通過了議案。

該議案不需要提交股東大會審議。

特此公告。

南京茂萊光學科技有限公司監事會

2023年6月17日