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小牛集團股份有限公司 有關2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售暨發售的通知
證券代碼：603195證券簡稱：公牛集團公示序號：2023-045
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
核心內容提醒：
??此次解除限售的股票數：811,283股
●此次解除限售的股票發行流通時間：2023年6月21日
一、2022年限制性股票激勵計劃準許及執行情況
（一）股權激勵方案方案和履行程序流程
1、2022年4月11日，公司召開第二屆股東會第十次會議第二屆職工監事第十次大會，審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關于2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》。公司獨立董事就此次激勵計劃是不是將有利于的穩定發展及存不存在危害公司及整體股東利益的情形發布單獨建議，并公開征集投票權。上海市仁盈法律事務所出具了法律意見書。
2、2022年4月12日，企業上海證券交易所網址（www.sse.com.cn）及企業內部對激勵對象名冊展開了公示公告，公示時間為2022年4月12日至2022年4月22日。公示期限內，公司監事會沒有收到任何組織或者個人所提出的質疑。除此之外，公司監事會對此次激勵計劃目標名冊展開了審查，并公示了《監事會關于2022年限制性股票激勵計劃之激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。
3、2022年5月5日，公司召開2021年年度股東大會，審議通過了《關于2022年限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》和《關于2022年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》等有關提案。
4、2022年5月20日，公司召開第二屆股東會第十二次會議第二屆職工監事第十二次大會，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單、授予數量和授予價格的議案》及《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。公司獨立董事對于此事發布了單獨建議，覺得此次激勵對象名冊、授于數量及授于價錢的變化在企業2021年年度股東大會對董事會的受權范圍之內，調節的程序合法、合規管理，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形。股東會明確企業2022年限制性股票激勵計劃授于日是2022年5月20日，該授予日合乎《上市公司股權激勵管理辦法》及《公牛集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》中有關授予日的有關規定。公司監事會對變更后的激勵對象名冊再度展開了核查并做出了確立贊同的建議。
5、2022年10月27日，公司召開第二屆股東會第十五次會議第二屆職工監事第十五次大會，表決通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業以63.06元/股回購注銷2022年限制性股票激勵計劃涉及到的員工持股計劃總共52,400股。公司獨立董事對于此事發布了單獨建議，覺得企業回購注銷員工持股計劃事宜合乎證監會《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規和《公司章程》《公牛集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定，法定程序依法依規，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計劃相關事宜。有關員工持股計劃已經在2022年12月23日進行銷戶。
6、2023年4月27日，公司召開第二屆股東會第十七次會議第二屆職工監事第十七次大會，表決通過《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，允許企業以63.06元/股回購注銷2022年限制性股票激勵計劃涉及到的員工持股計劃總共35,200股。公司獨立董事對于此事發布了單獨建議，覺得企業回購注銷員工持股計劃35,200股合乎證監會《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規和《公司章程》《2022年限制性股票激勵計劃》的相關規定，法定程序依法依規，不存在損害公司及公司股東、尤其是中小型股東利益的情形，允許此次回購注銷一部分員工持股計劃相關事宜。
7、2023年6月8日，企業實行了2022年年度權益分派計劃方案，根據本計劃方案，企業以除權日的總市值扣減公司回購專戶里的股權為基準，向公司股東每一股派發現金紅利3.30元（價稅合計），并且以資本公積每一股轉贈0.48股。
8、2023年6月9日，公司召開第二屆股東會第十八次會議第二屆職工監事第十八次大會，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃回購價格及數量的議案》，公司獨立董事對于此事發布了單獨建議。同一天，表決通過《關于2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。依據《2022年限制性股票激勵計劃》的有關規定，2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標準早已造就，610名激勵對象合乎此次解除限售標準，允許企業為符合要求的激勵對象申請辦理約束性股票解除限售需要的事宜，公司獨立董事對于此事發布了贊同的單獨建議，公司監事會發布了有關核查建議。
（二）歷年來員工持股計劃授于狀況
（三）歷年來約束性股票解除限售狀況
此次為2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售。
二、2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標準
（一）達到限售期標準狀況的表明
結合公司《2022年限制性股票激勵計劃》的相關規定，此次激勵計劃的第一個解除限售期為自員工持股計劃授于備案進行的時候起12個月之后的第一個交易時間起止員工持股計劃授于備案進行的時候起24個月的最后一個交易時間當天止。企業2022年限制性股票激勵計劃的備案完成日期為2022年6月21日，第一個限售期將在2023年6月20日期滿。
2022年限制性股票激勵計劃授于備案進行日與第一個解除限售日中間達到12月間距的需求。
（二）達到解除限售標準狀況的表明
董事會對2022年限制性股票激勵計劃的第一個解除限售期特定條件展開了核查，均達到解除限售標準。
總的來說，股東會覺得企業《2022年限制性股票激勵計劃》設置的2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售標準早已造就。
三、此次可解除限售員工持股計劃的激勵對象和可解除限售員工持股計劃總數
結合公司《2022年限制性股票激勵計劃》及有關規定，2022年限制性股票激勵計劃合乎解除限售要求的激勵對象總計610人，可以申請解除限售并發售流通員工持股計劃數量達到811,283股，占公司現階段股權總量的0.09%。詳細如下：
四、此次解除限售的員工持股計劃發售商品流通分配及公司股權結構變化情況
（一）此次解除限售的員工持股計劃發售商品流通日：2023年6月21日
（二）此次解除限售的員工持股計劃發售商品流通總數：811,283股
（三）執行董事、高管人員此次解除限售的員工持股計劃的鎖住和出讓限定
執行董事、高管人員此次解除限售的員工持股計劃的鎖住和出讓限定要求包含但是不限于：
1.激勵對象為董事和高管人員的，它在任職期每一年轉讓股權不能超過之而擁有我們公司股權總量的25%；在辭職后六個月內，不得轉讓其持有的我們公司股權；
2.激勵對象為董事和高管人員的，將其持有的本股票在買入股票6個月售出，或在售出后6個月又買進，從而所得的盈利還本公司所有，本董事會將撤回其所得的盈利。
在方案期限內，假如《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）等相關法律法規、政策法規、行政規章和《公司章程》上對董事和高管人員擁有股權轉讓的相關規定出現了改變，則這一部分激勵對象出讓其持有的企業股票必須在出讓時合乎修訂后的《公司法》、《證券法》等相關法律法規、政策法規、行政規章和《公司章程》的相關規定。
（四）此次約束性股票解除限售后企業公司股權結構變化情況
此次約束性股票解除限售后，公司股權變化情況如下所示：
企業：股
五、法律意見書的結論性意見和建議
上海市仁盈法律事務所已經在2023年6月9日出示《關于公牛集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃第一個解除限售期解除限售條件成就的法律意見書》覺得：截止到本法律意見書出示之時，此次股權激勵方案第一個解除限售期解除限售標準已造就，合乎《管理辦法》、《公司章程》及其《激勵計劃（草案）》的相關規定，合理合法、合理。
特此公告。
小牛集團股份有限公司股東會
二二三年六月十六日
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