（上接82版)

● 本次解除限售股票數量：1,573,684股，約占總股本的0.97%（公司正處于可轉債轉股期間，總股本系從中國證券登記結算有限責任公司查詢到的截至2023年6月15日的數據，下同），其中2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期解除限售1,524,684股、預留授予部分第二期解除限售49,000股。

● 本次解除限售股票上市流通時間：2023年6月26日

一、2019年限制性股票激勵計劃批準及實施情況

（一）股權激勵計劃方案及履行的程序

1、2019年9月18日，江蘇豐山集團股份有限公司召開第二屆董事會第十一次會議，審議通過了《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對本次激勵計劃的相關議案發表了獨立意見。

2、2019年9月18日，公司召開第二屆監事會第八次會議，審議通過了《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于核實公司〈2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單〉的議案》。

3、2019年9月19日至2019年9月29日，公司對本次授予激勵對象名單的姓名和職務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與激勵計劃擬激勵對象有關的任何異議。2019年9月29日，公司監事會發表了《監事會關于公司2019年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。

4、2019年10月9日，公司召開2019年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》、《關于公司〈2019年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，并披露了《關于公司2019年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（二）歷次限制性股票授予、回購情況

1、2019年11月4日，公司召開了第二屆董事會第十三次會議和第二屆監事會第十次會議，審議通過《關于調整公司2019年限制性股票激勵計劃相關事項的議案》、《關于公司向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，監事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

2、2019年12月16日，公司完成了2019年限制性股票激勵計劃首次授予登記工作，并收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司總股本由80,000,000股增加至83,005,000股。

3、2020年4月22日，公司第二屆董事會第十四次會議和第二屆監事會第十一次會議審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司2名激勵對象因離職已不再滿足成為激勵對象的條件，董事會同意對該2名激勵對象已獲授但尚未解鎖的4萬股限制性股票進行回購注銷，注銷日期為2020年6月23日，注銷完成后，公司總股本由83,005,000股變更為82,965,000股。

4、2020年4月22日，公司第二屆董事會第十四次會議和第二屆監事會第十一次會議審議通過了《關于公司2019年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》，并經公司2020年5月22日的2019年年度股東大會審議通過，同意公司以資本公積轉增股本向全體股東每10股轉增4股。2020年7月9日，實施權益分派股權登記日登記的總股本為82,965,000股，以此計算合計轉增股本33,186,000股，流通上市日為2020年7月13日。本次轉股后，公司的總股本由82,965,000股變更為116,151,000股。

5、2020年7月8日，公司第二屆董事會第十五次會議和第二屆監事會第十二次會議審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司1名激勵對象因離職已不再滿足成為激勵對象的條件，董事會同意對該1名激勵對象已獲授但尚未解鎖的0.84萬股（轉增后）限制性股票進行回購注銷，注銷日期為2020年9月9日，注銷完成后，公司總股本由116,151,000股變更為116,142,600股。

6、2020年8月13日召開了第二屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于調整2019年限制性股票激勵計劃預留部分權益授予數量的議案》，根據2019年度利潤分派情況及《上市公司股權激勵管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》以及公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關規定，將預留部分的限制性股票授予數量41.9萬股調整為58.66萬股。

7、2020年9月22日，公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監事會第十四次會議審議通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》，同意確定以2020年9月22日為授予日，向10名激勵對象授予限制性股票9.10萬股，授予價格為16.06元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事會對本事項進行了核查。中國證券登記結算有限責任公司上海分公司于2020年11月5日完成了對本次激勵計劃預留部分授予限制性股票的登記工作，并向公司出具了《證券變更登記證明》。預留部分授予登記完成后，公司總股本由116,142,600股變更為116,233,600股。

8、2021年3月30日，公司第三屆董事會第三次會議和第三屆監事會第三次會議審議通過了《關于回購注銷部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司3名激勵對象因離職已不再滿足成為激勵對象的條件，董事會同意對該3名激勵對象已獲授但尚未解鎖的3.64萬股（轉增后）限制性股票進行回購注銷，注銷日期為2021年5月27日，注銷完成后，公司總股本由116,233,600股變更為116,197,200股。

9、2021年3月30日，公司第三屆董事會第三次會議和第三屆監事會第三次會議審議通過了《關于公司2020年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案的議案》，并經公司2021年4月28日的2020年年度股東大會審議通過，同意公司以資本公積轉增股本向全體股東每10股轉增4股。2021年6月17日，實施權益分派股權登記日登記的總股本為116,197,200股，以此計算合計轉增股本46,478,880股，流通上市日為2021年6月21日。本次轉股后，公司的總股本由116,197,200股變更為162,676,080股。

10、2021年8月3日，公司召開第三屆董事會第六次會議、第三屆監事會第六次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，董事會同意對4名不滿足條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的274,400股（轉增后）限制性股票進行回購注銷，注銷日期為2021年8月20日，注銷完成后，公司總股本由162,676,080股變更為162,401,680股；審議通過了《關于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》，董事會認為公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件已滿足，董事會同意辦理符合解除限售條件的144名激勵對象第一個解除限售期可解除限售的限制性股票共228.7712萬股，占公司目前總股本的1.41%，公司監事會、獨立董事對上述事項發表了意見。

11、2021年9月22日，公司召開第三屆董事會第七次會議、第三屆監事會第七次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，公司3名激勵對象因離職已不再滿足成為激勵對象的條件，董事會同意對該3名激勵對象已獲授但尚未解鎖的52,920股限制性股票進行回購注銷。注銷日期為2021年12月2日，注銷完成后，公司總股本由162,401,680股變更為162,348,760股。

12、2022年7月15日，公司召開第三屆董事會第十四次會議、第三屆監事會第十四次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票及調整回購價格的議案》，董事會同意對5名不滿足條件的激勵對象已獲授但尚未解除限售的54,880股限制性股票進行回購注銷，公司監事會、獨立董事對上述事項發表了意見。

13、2023年1月4日，公司召開第三屆董事會第十九次會議、第三屆監事會第十九次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》，董事會同意對2名不滿足條件的激勵對象已獲授但尚未解除限售的23,520股限制性股票進行回購注銷，公司監事會、獨立董事對上述事項發表了意見。

14、2023年6月16日，公司召開第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于回購注銷部分已獲授但尚未解除限售的限制性股票及調整回購價格的議案》。董事會同意對不滿足條件的激勵對象已獲授但尚未解鎖的限制性股票進行回購注銷，公司監事會、獨立董事對上述事項發表了意見。

（三）歷次限制性股票解鎖情況

1、2021年8月3日，公司召開第三屆董事會第六次會議與第三屆監事會第六次會議審議通過了《關于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，公司監事對相關事項發表了意見。江蘇滌非律師事務所就相關事項出具了法律意見書。

2、2022年7月15日，公司召開第三屆董事會第十四次會議與第三屆監事會第十四次會議審議通過了《關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》，公司獨立董事對相關事項發表了獨立意見，公司監事對相關事項發表了意見。江蘇滌非律師事務所就相關事項出具了法律意見書。

3、2023年6月16日，公司召開第三屆董事會第二十二次會議、第三屆監事會第二十一次會議，分別審議通過了《關于2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關于2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會認為公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期及預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件已滿足，董事會同意為符合解除限售條件的激勵對象辦理解除限售相關事宜。公司監事會、獨立董事對上述事項發表了意見。

本次限制性股票解除限售系公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期及預留授予部分第二期解除限售。

二、公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期及預留授予部分第二期解除限售期條件成就的說明

（一）限售期已屆滿

公司《2019年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“本激勵計劃”或“《激勵計劃》”）首次授予的限制性股票第三個解除限售期為“自首次授予的限制性股票授予登記日起42個月后的首個交易日起至首次授予的限制性股票授予登記日起54個月內的最后一個交易日當日止”，解除限售比例為授予的限制性股票總數的30%。本激勵計劃首次授予部分限制性股票授予日登記日為2019年12月16日，至2023年6月16日，第三個限售期屆滿。

2019年限制性股票預留授予的限制性股票第二個解除限售期為“自預留授予的限制性股票授予登記日起30個月后的首個交易日起至預留授予的限制性股票授予登記日起42個月內的最后一個交易日當日止”，解除限售比例為授予的限制性股票總數的50%。本激勵計劃預留授予部分限制性股票授予日登記日為2020年11月5日，至2023年5月5日，第二個限售期屆滿。

（二）解除限售條件已達成

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三、本次可解除限售的限制性股票情況

1、本次可解除限售的激勵對象人數共計139人，其中首次授予部分131人，預留授予部分8人。

2、本次解除限售的限制性股票數量為1,573,684股，約占總股本的0.97%，其中2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三期解除限售1,524,684股、預留授予部分第二期解除限售49,000股。

3、具體激勵對象限制性股票激勵計劃解除限售情況如下：

（1）限制性股票首次授予部分第三期解除限售情況

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（2）限制性股票預留授予部分第二期解除限售情況

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注：上述表中的數據均按公司實施權益分派轉增后的股數。

四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本結構變動情況

（一）本次解除限售的限制性股票上市流通日：2023年6月26日

（二）本次解除限售的限制性股票上市流通數量：1,573,684股

（三）本次限制性股票解除限售后公司股本結構變動情況：

單位：股

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注：因公司正處于可轉債轉股期間，上述變動前情況為從中國證券登記結算有限責任公司查詢到的截至2023年6月15日的數據。

五、法律意見書的結論性意見

1、《公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分第三個解除限售期解除限售條件成就的法律意見書》：公司2019年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票第三個解除限售期解除限售相關事項已取得了現階段必要的批準和授權；本次解除限售事宜的方案和程序符合《管理辦法》《公司章程》和《激勵計劃（草案）》的相關規定；本次解除限售的條件已成就。

2、《公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的法律意見書》：公司2019年限制性股票激勵計劃預留授予部分限制性股票第二個解除限售期解除限售相關事項已取得了現階段必要的批準和授權；本次解除限售事宜的方案和程序符合《管理辦法》《公司章程》和《激勵計劃（草案）》的相關規定；本次解除限售的條件已成就。

3、上述法律意見書具體內容均已于同日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露。

特此公告。

江蘇豐山集團股份有限公司董事會

2023年6月17日