電商頻道
浙江省華友鈷業有限責任公司 關于不往下調整“華友可轉債”轉股價格的 公示
股票號：603799股票簡稱：華友鈷業公示序號：2023-076
可轉債編碼：113641可轉債通稱：華友可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性擔負某些及法律責任。
核心內容提醒：
●自2023年5月29日起止2023年6月16日，企業股票已經有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的80%，碰觸“華友可轉債”轉股價格往下修正條款。
●經公司第六屆股東會第二次會議審議根據，董事會確定此次不往下調整“華友可轉債”轉股價格，與此同時不久的將來六個月內（即2023年6月19日至2023年12月18日），如再度開啟“華友可轉債”轉股價格往下修正條款，亦不明確提出往下調整計劃方案。此后，若再度開啟“華友可轉債”轉股價格往下修正條款，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“華友可轉債”的轉股價格往下調整支配權。
一、可轉換公司債券基本概況
經中國證監會《關于核準浙江華友鈷業股份有限公司公開發行可轉換公司債券的批復》（證監批準〔2022〕209號）審批，浙江省華友鈷業有限責任公司（下稱“企業”或“華友鈷業”）于2022年2月24日發行了76,000,000張可轉換公司債券，每一張顏值為100.00元，發售顏值總金額76億人民幣，時限6年。
經上海交易所自律監管認定書〔2022〕71號文允許，企業本次發行的76億人民幣可轉換公司債券于2022年3月23日起在上海交易所競價交易，債卷通稱“華友可轉債”，債卷編碼113641。
根據相關標準及《浙江華友鈷業股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》（下稱“《募集說明書》”）的承諾，企業本次發行的“華友可轉債”自2022年9月2日起可轉換為公司股權。“華友可轉債”的初始轉股價格為110.26元/股，現階段轉股價格為84.00元/股。歷年來轉股價格調節情況如下：
1、因為公司執行2021年本年度權益分派計劃方案，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”轉股價格自2022年6月8之日起調整至84.58元/股，主要內容詳細企業2022-085號公告。
2、因為公司執行2022年限制性股票激勵計劃，向激勵對象初次授于員工持股計劃，產生增發新股狀況，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”的轉股價格由84.58元/股調整至84.24元/股，轉股價格調節執行日期是2022年7月13日，主要內容詳細企業2022-122號公告。
3、因為公司回購注銷2021年限制性股票激勵計劃中已不合乎激勵計劃標準的有關員工持股計劃，產生股份回購狀況，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”的轉股價格由84.24元/股調整至84.25元/股，轉股價格調節執行日期是2022年9月21日，主要內容詳細企業2022-149號公告。
4、因為公司回購注銷2021年限制性股票激勵計劃及2022年限制性股票激勵計劃中已不合乎激勵計劃標準的有關員工持股計劃，產生股份回購狀況，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”的轉股價格由84.25元/股調整至84.26元/股，轉股價格調節執行日期是2023年1月12日，主要內容詳細企業2023-013號公告。
5、因為公司執行2022年限制性股票激勵計劃，向激勵對象預埋授于員工持股計劃，產生增發新股狀況，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”的轉股價格由84.26元/股調整至84.19元/股，轉股價格調節執行日期是2023年1月30日，主要內容詳細企業2023-016號公告。
6、因為公司回購注銷2021年限制性股票激勵計劃及2022年限制性股票激勵計劃中已不合乎激勵計劃標準的有關員工持股計劃，產生股份回購狀況，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”的轉股價格由84.19元/股調整至84.20元/股，轉股價格調節執行日期是2023年3月28日，主要內容詳細企業2023-037號公告。
7、因為公司執行2022年本年度權益分派計劃方案，依據《募集說明書》有關規定，“華友可轉債”轉股價格自2023年6月1之日起調整至84.00元/股，主要內容詳細企業2023-074號公告。
二、關于不往下調整轉股價格具體內容
依據《募集說明書》的協議條款要求，“在此次可轉換債券存續期限，當股票在任何持續三十個交易時間中起碼有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格的80%時，董事會有權提出轉股價格往下調整方法并提交公司股東大會審議決議。如在上述情況三十個交易日發生了轉股價格調節的情況，即在轉股價格調節此前的交易時間按調節前轉股價格和收盤價格測算，在轉股價格調節日和以后的交易時間按變更后的轉股價格和收盤價格測算。以上計劃方案需經列席會議股東持有表決權的三分之二以上根據即可執行。股東會開展決議時，擁有此次可轉換債券股東應該逃避。調整后轉股價格應不少于前項規定的股東會舉辦此前二十個交易時間公司股票交易平均價和前一交易日公司股票交易均價，且調整后價錢不少于最近一期經審計的每股凈資產值和票面價值。”
自2023年5月29日起止2023年6月16日，企業股票已經有十五個交易日收盤價格小于本期轉股價格（84.00元/股）的80%，已開啟“華友可轉債”轉股價格的往下修正條款。
由于“華友可轉債”間距存續期期滿期尚遠，且股價受宏觀經濟政策、銷售市場調節等因素的影響，變化較大，無法恰當反映企業可持續發展的實際價值。董事會從平等對待全部投資人的角度考慮，充分考慮企業的相關情況、股票走勢、市場情況等諸多要素，及其對企業的長期性發展前景與實際價值的自信，為了維護整體投資人的權益，于2023年6月16日舉辦第六屆股東會第二次大會，審議通過了《關于不向下修正“華友轉債”轉股價格的議案》，在其中關聯董事陳雪華、方啟學回避表決，決議結果顯示5票允許、0票抵制、0票放棄。董事會確定此次不往下調整轉股價格，與此同時不久的將來六個月內（2023年6月19日至2023年12月18日），如再度碰觸可轉債轉股價錢往下修正條款，亦不明確提出往下調整計劃方案。此后，若再度開啟“華友可轉債”轉股價格往下修正條款，到時候董事會會再次召開工作會議再決定是否履行“華友可轉債”的往下調整支配權。煩請廣大投資者注意投資風險。
特此公告。
浙江省華友鈷業有限責任公司股東會
2023年6月16日
本文僅供讀者參考，任何人不得將本文用于非法用途，由此產生的法律后果由使用者自負。
如因文章侵權、圖片版權和其它問題請郵件聯系，我們會及時處理：tousu_ts@sina.com。
打開微信，點擊底部的“發現”
使用“"掃—掃"即可將網頁分享至好友
舉報郵箱: Jubao@dzmg.cn 投稿郵箱：Tougao@dzmg.cn
未經授權禁止建立鏡像，違者將依去追究法律責任
大眾商報(大眾商業報告)并非新聞媒體，不提供任何新聞采編等相關服務
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP備2023001087號-2