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安徽省芯動(dòng)聯(lián)科微系統(tǒng)有限責(zé)任公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并且在新三板轉(zhuǎn)板經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)尤其公示
(上接A21版)
11、本次發(fā)行完成后,須經(jīng)上海交易所審批后,個(gè)股方可在上交所科創(chuàng)板公布競(jìng)價(jià)交易。假如無(wú)法被批準(zhǔn),本次發(fā)行股權(quán)將不能發(fā)售,外國(guó)投資者會(huì)依據(jù)股價(jià)并算加金融機(jī)構(gòu)同時(shí)期存款利率退還給參加認(rèn)購(gòu)的投資人。
12、請(qǐng)股民盡量關(guān)心經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),在出現(xiàn)以下情形時(shí),外國(guó)投資者及主承銷(xiāo)商將商議采用中斷發(fā)售對(duì)策:
(1)網(wǎng)下申購(gòu)總產(chǎn)量低于線(xiàn)下原始發(fā)行數(shù)量的;
(2)若網(wǎng)上搖號(hào)不夠,認(rèn)購(gòu)不夠一部分向線(xiàn)下回拔后,網(wǎng)下投資者無(wú)法全額申購(gòu)的;
(3)扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,線(xiàn)下和線(xiàn)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%;
(4)投資者在發(fā)售過(guò)程中出現(xiàn)重要會(huì)議后事宜危害本次發(fā)行的;
(5)依據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第五十六條和《上海證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行證券發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第七十一條:證監(jiān)會(huì)和上海交易所發(fā)覺(jué)股票發(fā)行包銷(xiāo)全過(guò)程存有涉嫌違規(guī)違反規(guī)定或是存有出現(xiàn)異常情況的,可勒令外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)中止或中斷發(fā)售,對(duì)相關(guān)事宜開(kāi)展調(diào)查核實(shí)。
如出現(xiàn)之上情況,外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將及時(shí)公示中斷發(fā)售緣故、修復(fù)發(fā)售分配等事項(xiàng)。中斷發(fā)行后,在證監(jiān)會(huì)愿意申請(qǐng)注冊(cè)決定的期限內(nèi),且達(dá)到會(huì)議后事宜監(jiān)管政策前提下,緯向上海交易所審核同意后,外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將適時(shí)重新啟動(dòng)發(fā)售。
13、在網(wǎng)上、網(wǎng)下申購(gòu)?fù)瓿珊?外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將依據(jù)整體認(rèn)購(gòu)的情況判斷是否啟用回?fù)軝C(jī)制,對(duì)在網(wǎng)上、線(xiàn)下的發(fā)行數(shù)量進(jìn)行控制。實(shí)際回?fù)軝C(jī)制請(qǐng)見(jiàn)《發(fā)行公告》中“二、(五)網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)軝C(jī)制”。
14、網(wǎng)下投資者應(yīng)依據(jù)《安徽芯動(dòng)聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》(下稱(chēng)“《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》”),于2023年6月21日(T+2日)16:00前,按最終決定的發(fā)行價(jià)與獲配總數(shù),按時(shí)全額交納新股申購(gòu)資產(chǎn),申購(gòu)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)于2023年6月21日(T+2日)16:00前至賬。
在網(wǎng)上投資人認(rèn)購(gòu)中新股后,應(yīng)依據(jù)《網(wǎng)下初步配售結(jié)果及網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》執(zhí)行資產(chǎn)交割責(zé)任,保證其資金帳戶(hù)在2023年6月21日(T+2日)日終有足量的新股申購(gòu)資產(chǎn),欠缺一部分視作放棄認(rèn)購(gòu),所產(chǎn)生的不良影響以及相關(guān)法律依據(jù)由投資人自己承擔(dān)。投資人賬款劃付需遵循投資人所屬券商的有關(guān)規(guī)定。
線(xiàn)下和線(xiàn)上投資人放棄認(rèn)購(gòu)一部分的股權(quán)由主承銷(xiāo)商承銷(xiāo)。
15、扣減最后戰(zhàn)略配售總數(shù)后,發(fā)生線(xiàn)下和線(xiàn)上投資人交款申購(gòu)的股權(quán)總數(shù)總計(jì)不夠此次發(fā)行數(shù)量70%時(shí),外國(guó)投資者和主承銷(xiāo)商將中斷此次新股上市,并針對(duì)中斷發(fā)售的原因及后面分配開(kāi)展信息公開(kāi)。
16、配售對(duì)象應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行行業(yè)管理規(guī)定,申購(gòu)額度不能超過(guò)對(duì)應(yīng)的總資產(chǎn)。提供可靠報(bào)價(jià)的網(wǎng)下投資者未參加網(wǎng)下申購(gòu),及其得到基本配股的網(wǎng)下投資者沒(méi)有按照最終決定的發(fā)行價(jià)與獲配總數(shù)立即全額交納申購(gòu)款,將被稱(chēng)作毀約并要承擔(dān)賠償責(zé)任,主承銷(xiāo)商將毀約狀況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案。線(xiàn)上投資人持續(xù)12個(gè)月總計(jì)發(fā)生3次中簽后未全額交款的情況時(shí),自結(jié)算參與人最近一次申請(qǐng)其放棄認(rèn)購(gòu)的之日起6月(按180個(gè)自然日計(jì)算,含隔日)內(nèi)不得參加新股上市、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券網(wǎng)上搖號(hào)。放棄認(rèn)購(gòu)次數(shù)依照投資人具體舍棄認(rèn)購(gòu)新股、存托、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券次數(shù)分類(lèi)匯總。
17、本次發(fā)行前股權(quán)有限售期,相關(guān)限購(gòu)服務(wù)承諾及限售期分配詳細(xì)《安徽芯動(dòng)聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書(shū)》。以上股權(quán)限購(gòu)分配系有關(guān)公司股東根據(jù)外國(guó)投資者整治必須及運(yùn)營(yíng)管理的穩(wěn)定,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)所作出的自行服務(wù)承諾。
18、證監(jiān)會(huì)、上海交易所、別的政府機(jī)構(gòu)對(duì)外國(guó)投資者本次發(fā)行所作的一切確定或建議,都不說(shuō)明其對(duì)于外國(guó)投資者股票的價(jià)格或投資人的盈利做出實(shí)質(zhì)分辨或是確保。一切與此相反聲明均屬于虛報(bào)虛假闡述。請(qǐng)投資者關(guān)注經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),謹(jǐn)慎判斷發(fā)售市場(chǎng)定價(jià)合理化,客觀(guān)作出決策。
19、擬參加本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的投資人,須仔細(xì)閱讀2023年6月9日(T-6日)發(fā)表在上海交易所(www.sse.com.cn)的《安徽芯動(dòng)聯(lián)科微系統(tǒng)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股意向書(shū)》全篇,尤其是這其中的“重大事情提醒”及“潛在風(fēng)險(xiǎn)”章節(jié)目錄,深入了解發(fā)行人的各類(lèi)潛在風(fēng)險(xiǎn),慎重判定經(jīng)營(yíng)情況及升值空間,并謹(jǐn)慎作出決策。外國(guó)投資者遭受政冶、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)及運(yùn)營(yíng)管理能力產(chǎn)生的影響,經(jīng)營(yíng)情況很有可能發(fā)生改變,從而可能造成的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由投資人自己承擔(dān)。
20、本經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)尤其公示并不是確保揭露本次發(fā)行的所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提醒和建議投資者充足深層次了解證劵市場(chǎng)特征及包含的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)性,客觀(guān)分析本身風(fēng)險(xiǎn)承受度,并根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)水平和理財(cái)經(jīng)驗(yàn)單獨(dú)作出是不是參加本次發(fā)行認(rèn)購(gòu)的決策。
外國(guó)投資者:安徽省芯動(dòng)聯(lián)科微系統(tǒng)有限責(zé)任公司
保薦代表人(主承銷(xiāo)商):中信建投證券有限責(zé)任公司
2023年6月16日
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