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寧波市太平鳥時尚服裝有限責任公司 關于股權激勵約束性股票回購注銷執行 公示
證券代碼：603877證券簡稱：太平鳥公示序號：2023-055
債卷編碼：113627債卷通稱：安寧可轉債
本公司董事會及整體執行董事確保本公告內容不存在什么虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對信息的真實性、準確性完好性負法律責任。
核心內容提醒：
●回購注銷緣故：依據《寧波太平鳥時尚服飾股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》以及引言（下稱《激勵計劃》）的有關規定，由于13名激勵對象因個人原因離職，不再合乎激勵條件；13名激勵對象因2021年終考評未達標，其所獲得的授的第一個解除限售期員工持股計劃不可以所有解除限售；33名激勵對象因2022年度企業方面績效考評未達標，其所獲得的授的第二個解除限售期員工持股計劃不可以解除限售。企業對于該目標所持有的已獲得授但還沒有解除限售的2,519,175股員工持股計劃給予回購注銷。
●此次注銷股份的相關情況
一、此次約束性股票回購注銷的決策與信息公布
2023年1月11日，寧波市太平鳥時尚服裝有限責任公司（下稱“企業”）依據2021年第一次股東大會決議的受權，舉辦第四屆董事會第十次大會、第四屆職工監事第八次大會審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對于此事發布了贊同的單獨建議。由于2名激勵對象個人原因已離職，不會再具有激勵對象資質；13名激勵對象因2021年終考評未達標，其所獲得的授的員工持股計劃不可以所有解除限售，允許企業回購注銷以上目標所持有的已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃166,100股。主要內容詳細企業2023年1月12日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）及特定媒體《關于回購注銷部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-005）。
2023年4月17日，公司召開第四屆董事會第十二次大會、第四屆職工監事第十次大會審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》，公司獨立董事對于此事發布了贊同的單獨建議。2023年5月12日，公司召開2022年年度股東大會審議通過了以上提案。由于11名激勵對象個人原因已離職，不會再具有激勵對象資質；企業2022年度公司方面績效考評未達標，其他33名激勵對象所獲得的授的第二個解除限售期員工持股計劃不可以解除限售，允許企業回購注銷以上目標所持有的已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃2,353,075股。主要內容詳細企業2023年4月18日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）及特定媒體《關于回購注銷部分限制性股票的公告》（公示序號：2023-037）。
公司已經依據法律要求，就以上股權回購注銷事宜依法履行通告債務人程序流程，主要內容詳細企業2023年1月12日和2023年4月18日公布于上海交易所網址（www.sse.com.cn）及特定媒體《關于回購注銷部分限制性股票通知債權人的公告》（公示序號：2023-006、公示序號：2023-038）。在合同約定的申報日期內，企業沒有收到有關債務人向領導明確提出償還債務或是提供相關擔保規定。
二、此次約束性股票回購注銷狀況
（一）此次回購注銷員工持股計劃的原因和根據
1、激勵對象辭職
依據《激勵計劃》“第十三章企業/激勵對象產生變動的處理方法”之“二、（二）激勵對象辭職”的相關規定：“激勵對象合同期滿且不會再續簽的或者主動離職的，其已解除限售個股未作解決，已獲得授但還沒有解除限售的員工持股計劃不可解除限售，由企業以授于價錢開展回購注銷。”
2、激勵對象考評未達標
依據《激勵計劃》“第八章員工持股計劃的授于與解除限售標準”之“二、（三）企業方面績效考評規定”的相關規定：“企業未達到以上績效考評目標，全部激勵對象相匹配考評當初可解除限售的員工持股計劃均不得解除限售，由企業按授于價錢再加上金融機構同時期存款利率總和回購注銷。”
依據《激勵計劃》“第八章員工持股計劃的授于與解除限售標準”之“二、（四）業務部方面績效考評規定”的相關規定：“如沒有達到解除限售要求的，當期員工持股計劃不可解除限售，由企業按授于價錢再加上金融機構同時期存款利率總和回購注銷。”
依據《激勵計劃》“第八章員工持股計劃的授于與解除限售標準”之“二、（五）個人層面績效考評規定”的相關規定：“企業方面做到考核標準時，激勵對象本人當初具體解除限售信用額度=本人當初方案解除限售信用額度×業務部方面指數（M）×個人層面指數（N）。激勵對象依照考核結果相對應的本人當初具體解除限售信用額度來解除限售，無法解除限售由企業按授于價錢再加上金融機構同時期存款利率總和回購注銷。”
（二）此次回購注銷的工作人員、總數
13名激勵對象因個人原因離職，不再合乎激勵條件；13名激勵對象2021年終考評未達標；33名激勵對象2022年度企業方面績效考評未達標。此次總計擬回購注銷員工持股計劃2,519,175股；此次回購注銷結束后，剩下股權激勵計劃員工持股計劃1,263,000股。
（三）回購注銷分配
企業已經在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（下稱“中登公司”）開設了復購專用型股票賬戶，同時向中登公司提交了此次回購注銷有關申請辦理，預估此次員工持股計劃于2023年6月16日進行銷戶，企業后期將依法處理有關工商變更登記辦理手續。
三、回購注銷員工持股計劃后企業公司股權結構變化情況
公司本次回購注銷員工持股計劃后，企業公司股權結構變化情況如下所示：
企業：股
注：變化前數據為截止到2023年3月31日的總股本數據信息，由于“安寧可轉債”正處在轉股期，具體公司股權結構變化情況以回購注銷事宜結束后中登公司開具的公司股權結構表為標準。
四、表明及服務承諾
董事會表明：此次回購注銷員工持股計劃事宜涉及到的決策制定、信息公開合乎法律法規、政策法規、《上市公司股權激勵管理辦法》的相關規定與公司股權激勵方案、員工持股計劃授于合同的分配，不存在損害激勵對象合法權利及債務人權益的情況。
鄭重承諾：已核實并確保此次回購注銷員工持股計劃涉及到的對象、股權總數、銷戶時間等相關信息真正、精確、詳細，已充足告之有關激勵對象此次回購注銷事項，且有關激勵對象未對回購注銷事項表明質疑。若因此次回購注銷與相關激勵對象引起糾紛，企業將自己承擔所產生的有關法律依據。
五、法律意見書的結論性意見和建議
上海錦天城律師事務所覺得：公司本次回購注銷一部分員工持股計劃事宜已依法履行目前必須的程序流程也取得了目前必須的準許和受權，合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、政策法規、行政規章及《激勵計劃》的有關規定。此次回購注銷一部分員工持股計劃的主要原因、總數、價錢、自有資金合乎《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規、政策法規、行政規章及《激勵計劃》的有關規定，合理合法、合理。
特此公告。
寧波市太平鳥時尚服裝有限責任公司股東會
2023年6月14日
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