證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-022

百隆東方股份有限公司關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

2023年6月16日，百隆東方股份有限公司(以下簡稱“公司”或“百隆東方”)第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》

1.已完成的決策程序和信息披露

1、2021年2月8日，公司召開第四屆董事會第十一次會議，審議通過〈2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年第一期股票期權激勵計劃的議案》等議案獨立董事發表了獨立意見。

2、2021年2月8日，公司召開第四屆監事會第八次會議，審議通過〈2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于核實的議案》〈2021年第一期股票期權激勵計劃激勵對象名單〉等議案。

3、2021年2月9日至2021年2月18日，公司公布了本激勵計劃激勵對象的姓名和職位。公示期內，公司監事會和證券部均未收到任何異議，無反饋記錄。2021年2月19日，公司披露《監事會關于2021年第一期股票期權激勵計劃激勵對象名單的公示及驗證意見》(公告號:2021-011)。

4、2021年2月25日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過〈2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年第一期股票期權激勵計劃的議案》等。

5、2021年2月26日，公司披露了《關于2021年第一期股票期權激勵計劃內幕信息的自查報告》(公告號:2021-012)。

6、2021年3月12日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過了《向激勵對象授予股票期權的議案》，獨立董事發表了獨立意見。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2020年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由3.93元/股調整為3.73元/股。獨立董事發表了獨立意見。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2021年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由3.73元/股調整為3.23元/股。獨立董事對回避有關議案的表決發表了獨立意見。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2022年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由3.23元/股調整為2.73元/股。獨立董事對回避有關議案的表決發表了獨立意見。

二、調整原因及調整結果

公司于2023年5月12日召開2022年年度股東大會，審議通過了公司2022年度利潤分配方案，以股權分配登記日登記的總股本扣除公司回購專用證券賬戶中的股份數為基礎，向全體股東每股發現金紅利0.50元(含稅)。2023年6月6日，公司發布2022年年度股權分配實施公告，確定股權分配登記日為：2023年6月9日，除權除息日為：2023年6月12日。根據公司2021年第一期股票期權激勵計劃的規定，如果公司在激勵對象行使前有股息分配、資本公積轉換為股本、分配股息、股票拆除、配股或減少股票，應相應調整股票期權行使的價格或數量。

調整后授予股票期權的行權價格：P＝P0-V＝3.23-0.5=2.73元/股

根據公司2021年第一次臨時股東大會的授權，本次調整屬于股東大會授權范圍內的事項，經公司董事會批準，無需再次提交股東大會審議。

三、獨立董事意見

獨立董事認為：

由于公司2022年年度權益分配計劃已經實施，公司將調整2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權的行權價格。本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)》的有關規定綜上所述，獨立董事同意《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃行權價格的議案》。

四、監事會意見

公司監事會對公司股票期權激勵計劃的調整進行了核實。監事會認為，由于公司實施了2022年年度股權分配計劃，根據《上市公司股權激勵管理辦法》和《2021年第一期股票期權激勵計劃（草案）》的相關規定，公司調整了授予股票期權的行權價格，調整符合激勵計劃和相關法律法規的規定，不損害股東利益。監事會同意公司調整股票期權行權價格，股票期權行權價格由3.23元/股調整為2.73元/股。

五、法律意見書的結論性意見

國浩律師（杭州）律師認為：截至本法律意見發布之日，百龍東方股份有限公司第一激勵計劃行權價格調整符合上市公司股權激勵管理措施、第一激勵計劃（草案）和第一激勵計劃（草案）的有關規定。

六、備查文件

(一)第五屆董事會第六次會議決議；

(二)第五屆監事會第六次會議決議；

（3）獨立董事對公司第五屆董事會第六次會議的獨立意見；

(4)《國豪律師(杭州)事務所關于百隆東方股份有限公司2021年第一期及第二期股票期權激勵計劃股票期權行權的法律意見》。

特此公告

東方股份有限公司董事會

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-023

百隆東方有限公司

關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃的股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量和部分已授予但未行權的股票期權的公告

2023年6月16日，百隆東方股份有限公司(以下簡稱“公司”或“百隆東方”) 第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了調整 公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已授予但未行使的股票期權議案，現公告如下:

一、 已完成的決策程序和信息披露

1、2021 年 3 月 12 公司召開了第四屆董事會第十二次會議，審議通過了關 于公司〈2021 第二期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021 第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提交股東大會授權董事會的議案》 2021 年度第二期股票期權激勵計劃相關事項的議案， 獨立董事發表了獨立意見。

2、2021 年 3 月 12 周一，公司召開了第四屆監事會第九次會議，審議通過了海關 于公司〈2021 第二期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021 第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于核實的議案》〈2021 第二期股票期權激勵計劃激勵對象名單〉等議案。

3、2021 年 3 月 12 日至 2021 年 3 月 23 日，公司對本激勵計劃的激勵對象進行了激勵 公示姓名和職位。公示期內，公司監事會和證券部均未收到任何異議， 沒有反饋記錄。2021年 年 3 月 25 日，公司披露了監事會關于監事會的信息 2021 年度第二期股票期

《權力激勵計劃激勵對象名單公示及驗證意見》(公告號:2021-022)。

4、2021 年 3 月 30 日，公司召開 2021 年度第二次臨時股東大會，審議通過了《關于公司的》〈2021 第二期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021 第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提交股東大會授權董事會的議案》 2021 年度第二期股票期權激勵計劃相關事項的議案。

5、2021 年 3 月 31 日，公司披露了《關于》 2021 第二期股票期權激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票的自查報告(公告號:2021-023)。

6、2021 年 4 月 21 日，公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十次會議審議通過 2021 年度第二期股票期權激勵對象授予股票期權 獨立董事在提案中發表了獨立意見。

7、2021 年 7 月 27 日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十三次會議審議通過了調整公司 2021 鑒于公司已經實施了年度股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案 2020 股票期權的行權價格由年度權益分配計劃和年度權益分配計劃制定 4.33 元/股調整為 4.13 元/股。獨立董事發表了獨立意見。

8、2022 年 6 月 21 日，公司第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第十七次會議審議通過了調整公司 2021 第二期股票期權激勵計劃 已授權但未行權的股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量和注銷部分 鑒于公司已實施的議案 2021 年度權益分配方案，股票期權的行權價格由 4.13 元/股調整為 3.63 元/股。由于 2 激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象資格。公司將激勵對象由激勵對象組成 163 人變更為 161 授出期權的數量為200.008 萬份變更為 2,187.0008 萬份。由于 2 激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象資格。公司將激勵對象由激勵對象組成 163 人變更為 161 授出期權的數量為200.008 萬份變更為 2,187.0008 一萬份。上述激勵對象已經授權，但仍然存在 注銷未行使的股票期權。獨立董事發表了獨立意見。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量、注銷部分已授予但未行權的股票期權的議案》。鑒于公司實施了2022年年度權益分配方案，股票期權的行權價格由3.63元/股調整為3.13元/股。同時，激勵對象因一名激勵對象擔任公司監事而失去資格；兩名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格。公司將激勵對象從161人變為158人，期權數量從1530.9006萬份變為1500.8006萬份。取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。獨立董事對此發表了獨立意見。

二、調整原因及調整結果

(一)調整行權價格

公司于 2023年 5 月 12 日召開 2022 年度股東大會審議通過了公司 2022年利潤分配計劃以股權分配登記日登記的總股本扣除公司回購專用證券賬戶的股本數為基礎，向全體股東發放現金紅利 0.50 元(含稅)。公司于2023年6月6日發布 2022年年度股權分配實施公告，確定股權分配登記日期為：2023年 6 除權除息日為2023年 6 月 12日。

根據公司 2021 根據年度第二期股票期權激勵計劃的規定，如果公司在激勵對象行使前有股息分配、資本公積轉換為股本、股息分配、股票拆除、配股或減少股份， 相應調整股票期權的行權價格或數量。

調整后授予股票期權的行權價格：P＝P0-V＝3.63-0.5=3.13 元/股。

（2）調整激勵對象名單和期權數量

■

注 1：指占百隆東方股份有限公司 2021 股票期權激勵計劃(草案)年度第二期權益總量的比例。 注 2：尾差是四舍五入造成的。

由于一個激勵對象作為公司監事而失去了激勵對象的資格；另外兩個激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象的資格，取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。激勵對象由161人變更為158人，期權數量由1530.9006萬人變更為150.8006萬人。

根據公司 2021 年度第二次臨時股東大會授權的調整屬于股東大會授權 范圍內的事項，經公司董事會批準，無需再次提交股東大會審議。

三、獨立董事意見

獨立董事認為： 因公司 2022年年度權益分配計劃已經實施，公司將對 2021 年度股票期權激勵計劃股票期權行權價格調整。同時，由于一個激勵對象作為公司監事而失去了激勵對象的資格；另外兩個激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象的資格，取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。激勵對象由161人變更為158人，期權數量由1530.9006萬份變更為1500.8006萬份。本次調整符合《上市公司股權激勵管理辦法》和《2021 年度第二期股票期權激勵計劃（草案）的有關規定已獲得股東大會授權 權利，履行必要的程序，不損害股東利益，特別是中小股東利益。

綜上， 獨立董事同意調整公司 2021 股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量以及年度第二期股票期權激勵計劃中部分已授予但未行權的股票期權被撤銷的議案。

四、監事會意見

公司監事會對公司股票期權激勵計劃的調整進行了核實。監事會認為，由于公司實施了2022年年度股權分配計劃，由于一名激勵對象失去了激勵對象的資格；另外兩名激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象的資格。根據《上市公司股權激勵管理辦法》 年第二期 根據股票期權激勵計劃（草案）的有關規定，公司對授予股票期權的行權價格和激勵 根據激勵計劃和相關法律法規的規定，調整激勵對象名單和期權數量， 不損害股東利益。監事會同意公司的調整，股票期權的行權價格由監事會決定 3.63 元/股調整為 3.13 元/股。激勵對象由 161人變更為158人，期權數量從1530.9006萬份變更為1500.8006萬份。取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。

五、法律意見書的結論性意見

國豪律師(杭州)事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，百隆東方股份有限公司2021年第二期激勵計劃的行權價格調整、激勵對象名單和期權數量調整 根據《上市公司股權激勵管理辦法》，取消部分已授權但未行使的股權期權事項 以及第二期激勵計劃(草案)的有關規定。

六、備查文件

(一)第五屆董事會第六次會議決議；

(二)第五屆監事會第六次會議決議；

（3）獨立董事對公司第五屆董事會第六次會議的獨立意見；

(四)2021年國浩律師(杭州)事務所百隆東方股份有限公司第一 與股票期權激勵計劃第二期股票期權行權相關事項的法律意見書。

特此公告。

東方股份有限公司董事會

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-024

百隆東方股份有限公司關于公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二行權期滿足行權條件的公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

重要內容提示：

● 擬行使股票期權的數量：120萬份

● 行權股票來源：公司回購的a股普通股

1.股權激勵計劃的批準和實施

(一)股權激勵計劃及已完成的程序

1、2021年2月8日，公司召開第四屆董事會第十一次會議，審議通過〈2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年第一期股票期權激勵計劃的議案》等議案獨立董事發表了獨立意見。

2、2021年2月8日，公司召開第四屆監事會第八次會議，審議通過〈2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于核實的議案》〈2021年第一期股票期權激勵計劃激勵對象名單〉等議案。

3、2021年2月9日至2021年2月18日，公司公布了本激勵計劃激勵對象的姓名和職位。公示期內，公司監事會和證券部均未收到任何異議，無反饋記錄。2021年2月19日，公司披露《監事會關于2021年第一期股票期權激勵計劃激勵對象名單的公示及驗證意見》(公告號:2021-011)。

4、2021年2月25日，公司召開2021年第一次臨時股東大會，審議通過〈2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年第一期股票期權激勵計劃的議案》等。

5、2021年2月26日，公司披露了《關于2021年第一期股票期權激勵計劃內幕信息的自查報告》(公告號:2021-012)。

6、2021年3月12日，公司第四屆董事會第十二次會議和第四屆監事會第九次會議審議通過了《向激勵對象授予股票期權的議案》，獨立董事發表了獨立意見。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2020年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由3.93元/股調整為3.73元/股。獨立董事發表了獨立意見。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2021年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由3.73元/股調整為3.23元/股。獨立董事對相關董事回避表決的提案發表了獨立意見。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2022年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由3.23元/股調整為2.73元/股。獨立董事對回避有關議案的表決發表了獨立意見。

(二)以往股票期權的授予

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(三)以往股票期權的行權

■

2021年第一期股權激勵計劃的第二個行權期符合行權條件。

二、公司股票期權激勵計劃第二行權期權條件說明

根據公司《2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)》和《百隆東方股份有限公司2021年第一期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定，第二期行權時間為自授予之日起24個月后的第一個交易日至授予之日起36個月內的最后一個交易日。公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件如下：

■

三、本次行權的具體情況

(一)授予日:2021年3月12日。

(二)行權數量:120萬份。

(三)行權人數:2人。

(四)行權價格:2.73元/股。

(五)行權方式:批量行權。

(六)股票來源:公司回購的a股普通股。

（7）行權安排：本次行權是2021年第一期股權激勵計劃第二期的第一次行權。公司將根據政策規定的行權窗口期，統一辦理激勵對象股票期權及相關行權股份登記手續，確定中國證券登記結算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續的日期。

(八)激勵對象名單及行權情況:

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注1：指2021年百隆東方股份有限公司第一期股票期權激勵計劃(草案)權益總額的比例。

注2：尾差是四舍五入造成的。

四、監事會對激勵對象名單的核實

經核實，公司監事會認為，公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權激勵對象的評估結果符合行權條件，真實有效，無虛假故意隱瞞。激勵對象不得依照法律、法規、規范性文件和《2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)》行使。

因此，監事會同意兩個符合條件的激勵對象行權，總可行權數為120萬份，行權價格為2.73元/股。

五、行權日及買賣公司股票的說明

經自查，參與本激勵計劃的董事兼總經理楊勇、董事張奎在本公告前6個月內買賣公司股份如下：

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公司將按照政策規定的行權窗口期，統一辦理激勵對象股票期權及相關行權股份登記手續，確定中國證券登記結算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續的日期。

六、股權激勵股票期權費用的核算和說明

根據《企業會計準則第11號股份支付》和《企業會計準則第22號金融工具確認計量》中公允價值確定的有關規定，需要選擇適當的估值模型來計算股票期權的公允價值。

公司選擇Black-Scholes模型計算期權的公允價值，并以授予日為基準日計算股票期權的公允價值。

根據《企業會計準則第11號股份支付》的有關規定，公司將根據最新可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，在等待期內的每個資產負債表日修改預期可行權股票期權數量，并根據股票期權授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。股票期權行權不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響。

七、法律意見書的結論性意見

國浩律師（杭州）律師認為：截至本法律意見發布之日，百龍東方有限公司已獲得必要的批準和授權，符合上市公司股權激勵管理措施、第一激勵計劃（草案）和第二激勵計劃（草案）的有關規定。行權符合管理措施、第一激勵計劃（草案）和第二激勵計劃（草案）的有關規定，行權相關事項仍需按照上市公司股權激勵管理措施和上海證券交易所信息披露義務的有關規定，仍需向中國證券登記結算有限公司上海分公司申請注銷和變更登記。

八、備查文件

(一)第五屆董事會第六次會議決議；

(二)第五屆監事會第六次會議決議；

(三)公司第五屆獨立董事董事會第六次會議有關事項的獨立意見；

(四)監事會關于公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權激勵對象名單的核查意見；

(5)《國豪律師(杭州)事務所關于百隆東方股份有限公司2021年第一期及第二期股票期權激勵計劃股票期權行權的法律意見》。

特此公告。

東方股份有限公司董事會

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-020

百隆東方有限公司

第五屆董事會第六次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、董事會會議召開情況

2023年6月16日上午9時，由董事長楊衛新先生主持的白龍東方股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆董事會第六次會議以現場表決和通訊表決的形式舉行。九名董事應出席會議，九名董事實際出席會議。公司部分高級管理人員出席會議。本次董事會會議的召開符合《百隆東方股份有限公司章程》的有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件。

二、董事會會議審議情況

(一)審議通過《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》，鑒于公司實施了2022年年度股權分配計劃、公司《2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)》的相關規定，經與會董事審議，決定調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權的行權價格。調整后，股票期權的行權價格由3.23元/股調整為2.73元/股。

公司獨立董事對事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對事項發表了明確的同意意見。詳見公司同日在上海證券交易所網站上發表的具體內容（www.sse.com.cn）《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的公告》(公告號:2023-022)。

董事楊勇、張奎為本次激勵對象，回避本次議案表決。

投票結果：7票同意，0票反對，0票棄權，2票回避。

(二)審議通過《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量、注銷部分已授予但未行權的股票期權的議案》

根據《上市公司股權激勵管理辦法》，鑒于公司實施了2022年年度股權分配計劃、經與會董事審議，公司《2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)》的相關規定決定調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃的行權價格。經調整，股票期權的行權價格由3.63元/股調整為3.13元/股。

由于一個激勵對象作為公司監事而失去了激勵對象的資格；另外兩個激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象的資格，取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。激勵對象由161人變更為158人，期權數量由1530.9006萬人變更為150.8006萬人。

公司獨立董事對此事發表了獨立意見，公司監事會對此事發表了明確的同意意見，詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已授予但未行權的股票期權的公告》(公告號:2023-023)。

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。

(三)審議通過《關于2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件的議案》

經審議，董事會認為，公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件已經實現，股票期權行權批準了合格的激勵對象。可行權人員2人，可行權人數120萬人，行權價格2.73元/股。

公司獨立董事對事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對事項發表了明確的同意意見。詳見公司同日在上海證券交易所網站上發表的具體內容（www.sse.com.cn）《關于公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件的公告》(公告號:2023-024)。

董事楊勇、張奎為本次激勵對象，回避本次議案表決。

投票結果：7票同意，0票反對，0票棄權，2票回避。

(四)審議通過《關于公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件的議案》

經審議，董事會認為，公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件已經實現，符合條件的激勵對象被批準行使股票期權。共有158名可行權人員，共有643.202萬份可行權，行權價格為3.13元/股。

公司獨立董事對事項發表了同意的獨立意見，公司監事會對事項發表了明確的同意意見。詳見公司同日在上海證券交易所網站上發表的具體內容（www.sse.com.cn）《關于公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件的公告》(公告號:2023-025)。

投票結果：9票同意，0票反對，0票棄權，0票回避。

三、備查文件

1、第五屆董事會第六次會議決議百隆東方股份有限公司；

2、獨立董事對公司第五屆董事會第六次會議決議的獨立意見。

特此公告。

東方股份有限公司董事會

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-021

百隆東方有限公司

第五屆監事會第六次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、監事會會議召開情況

2023年6月16日上午10時，百隆東方股份有限公司（以下簡稱“公司”）第五屆監事會第六次會議在公司會議室舉行。會議由公司監事會主席朱小鵬先生主持。應有3名監事和3名實際監事。會議的召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議的召開是合法有效的。

二、監事會會議審議情況

(一)審議通過《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》

經審查，監事會認為：

根據《上市公司股權激勵管理辦法》，公司已實施2022年年度股權分配計劃、根據《2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)》的有關規定，公司調整了授予股票期權的行權價格，符合激勵計劃及相關法律法規的規定，不損害股東利益。監事會同意公司調整股票期權行權價格，股票期權行權價格由3.23元/股調整為2.73元/股。上述事項符合有關法律、法規和規范性文件規定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《關于調整公司2021年第一期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的公告》(公告號:2023-022)。

投票結果:3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避，議案通過。

本議案不需提交股東大會審議批準。

(二)審議通過《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量、注銷部分已授予但未行權的股票期權的議案》

經審查，監事會認為：

根據《上市公司股權激勵管理辦法》，公司已實施2022年年度股權分配計劃、根據公司《2021年第二期股票期權激勵計劃（草案）》的有關規定，公司調整了授予股票期權的行權價格，符合激勵計劃和有關法律法規的規定，不損害股東的利益。監事會同意公司調整股票期權行權價格，股票期權行權價格由3.63元/股調整為3.13元/股。

由于一個激勵對象作為公司監事而失去了激勵對象的資格；另外兩個激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象的資格，取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。根據《上市公司股權激勵管理辦法》、根據《2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)》的有關規定，公司將激勵對象由161人變更為158人，授予期權的數量由1530.9006萬人變更為150.8006萬人。上述事項符合有關法律、法規和規范性文件規定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量并注銷部分已授予但未行權的股票期權的公告》(公告號:2023-023)。

投票結果:2票同意，0票反對，0票棄權，1票回避，議案通過。

本議案不需提交股東大會審議批準。

(三)審議通過《關于公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件成果的議案》

經審查，監事會認為：

公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件的成就，相關業績指標和考核結果真實有效，無虛假、故意隱瞞；根據法律、法規、規范性文件和《2021年第一期股票期權激勵計劃(草案)》，相關主體不得行權。

因此，監事會同意行使兩個合格的激勵對象，總可行權數為120萬份，行使價格為2.73元/股。上述事項符合有關法律、法規和規范性文件規定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《關于公司2021年第一期股票期權激勵計劃第二期行權條件的公告》(公告號:2023-024)。

投票結果:3票同意，0票反對，0票棄權，0票回避，議案通過。

本議案不需提交股東大會審議批準。

(四)審議通過《關于公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件成果的議案》

經審查，監事會認為：

公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件的成就，相關業績指標和考核結果真實有效，無虛假、故意隱瞞；根據法律、法規、規范性文件和《2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)》，相關主體不得行權。

因此，監事會同意行使符合條件的158個激勵對象，行使總數為643.202萬份，行使價格為3.13元/股。上述事項符合有關法律、法規和規范性文件規定的條件，不損害公司和股東的利益。

詳見公司同日在上海證券交易所網站上刊登的具體內容（www.sse.com.cn）《關于公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件的公告》(公告號:2023-025)。

投票結果:2票同意，0票反對，0票棄權，1票回避，議案通過。

本議案不需提交股東大會審議批準。

三、備查文件

1、第五屆監事會第六次會議決議百隆東方股份有限公司；

特此公告。

百隆東方股份有限公司監事會

2023年6月16日

證券代碼：601339 證券簡稱：百隆東方 公告編號：2023-025

百隆東方股份有限公司關于公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二行權期滿足行權條件的公告

公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，其內容的真實性、準確性和完整性個人和連帶責任由性承擔。

重要內容提示：

● 擬行使股票期權的數量為643.2002萬份

● 行權股票來源：公司回購的a股普通股

1.股權激勵計劃的批準和實施

(一)股權激勵計劃及已完成的程序

1、2021年3月12日，公司召開第四屆董事會第十二次會議，審議通過〈2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年第二期股票期權激勵計劃的議案》等議案，獨立董事發表了獨立意見。

2、2021年3月12日，公司召開第四屆監事會第九次會議，審議通過〈2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于核實的議案》〈2021年第二期股票期權激勵計劃激勵對象名單〉等議案。

3、2021年3月12日至2021年3月23日，公司公布了本激勵計劃激勵對象的姓名和職位。公示期內，公司監事會和證券部均未收到任何異議，無反饋記錄。2021年3月25日，公司披露《監事會關于2021年第二期股票期權激勵計劃激勵對象名單的公示及驗證意見》(公告號:2021-022)。

4、2021年3月30日，公司召開2021年第二次臨時股東大會，審議通過〈2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)〉《關于公司的議案》及其摘要〈2021年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉《關于提請股東大會授權董事會辦理2021年第二期股票期權激勵計劃的議案》等。

5、2021年3月31日，公司披露了《關于2021年第二期股票期權激勵計劃內幕信息的自查報告》(公告號:2021-023)。

6、2021年4月21日，公司第四屆董事會第十三次會議和第四屆監事會第十次會議審議通過了《關于授予2021年第二期股票期權激勵對象股票期權的議案》，獨立董事發表了獨立意見。

7、2021年7月27日，公司第四屆董事會第十六次會議和第四屆監事會第十三次會議審議通過了《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格的議案》。鑒于公司實施了2020年年度股權分配計劃，股票期權行權價格由4.33元/股調整為4.13元/股。獨立董事發表了獨立意見。

8、2022年6月21日，公司第四屆董事會第二十二次會議和第四屆監事會第十七次會議審議通過了《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量、注銷部分已授予但未行權的股票期權的議案》股票期權的行權價格由4.13元/股調整為3.63元/股。由于兩個激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象資格，公司將激勵對象由163人變更為161人，期權數量由200.008萬人變更為2.187.008萬人。由于兩個激勵對象因個人原因辭職，不再具備激勵對象資格，公司將激勵對象由163人變更為161人，期權數量由200.008萬份變更為2.187.008萬份。取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。獨立董事發表了獨立意見。

9、2023年6月16日，公司第五屆董事會第六次會議和第五屆監事會第六次會議審議通過了《關于調整公司2021年第二期股票期權激勵計劃股票期權行權價格、激勵對象名單、期權數量、注銷部分已授予但未行權的股票期權的議案》。鑒于公司實施了2022年年度權益分配方案，股票期權的行權價格由3.63元/股調整為3.13元/股。同時，激勵對象因一名激勵對象擔任公司監事而失去資格；兩名激勵對象因個人原因離職，不再具備激勵對象資格。公司將激勵對象從161人變為158人，期權數量從1530.9006萬份變為1500.8006萬份。取消上述激勵對象持有的授權但尚未行使的股票期權。獨立董事對此發表了獨立意見。

(二)以往股票期權的授予

■

(三)以往股票期權的行權

■

2021年第二期股票期權激勵計劃的第二個行權期符合行權條件。

二、公司股票期權激勵計劃第二行權期權條件說明

根據公司《2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)》和《百隆東方股份有限公司2021年第二期股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》的有關規定，第二期行權時間為自授予之日起24個月后的第一個交易日至授予之日起36個月內的最后一個交易日。公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權條件如下：

■

三、本次行權的具體情況

(一)授予日:2021年4月21日。

(二)行權數量:643.2002萬份。

(三)行權人數:158人。

(四)行權價格:3.13元/股。

(五)行權方式:批量行權。

(六)股票來源:公司回購的a股普通股。

（7）行權安排：公司將根據政策規定的行權窗口期，統一辦理激勵對象股票期權及相關行權股份登記手續，確定中國證券登記結算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續的日期。

(八)激勵對象名單及行權情況:

■

注1：指2021年百隆東方股份有限公司第二期股票期權激勵計劃(草案)權益總額的比例。

注2：尾差是四舍五入造成的。

四、監事會對激勵對象名單的核實

經核實，公司監事會認為，公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權激勵對象的評估結果符合行權條件，真實有效，無虛假故意隱瞞。激勵對象不得依照法律、法規、規范性文件和《2021年第二期股票期權激勵計劃(草案)》行使。

因此，監事會同意行使符合條件的158個激勵對象，總可行權643.2002萬份，行使價為3.13元/股。

五、行權日及買賣公司股票的說明

經自查，參與本激勵計劃的高級管理人員在本公告前6個月內不買賣公司股份。公司將按照政策規定的行權窗口期，統一辦理激勵對象股票期權及相關行權股份登記手續，確定中國證券登記結算有限公司上海分公司完成股份變更登記手續的日期。

六、股權激勵股票期權費用的核算和說明

根據《企業會計準則第11號股份支付》和《企業會計準則第22號金融工具確認計量》中公允價值確定的有關規定，需要選擇適當的估值模型來計算股票期權的公允價值。

公司選擇Black-Scholes模型計算期權的公允價值，并以授予日為基準日計算股票期權的公允價值。

根據《企業會計準則第11號股份支付》的有關規定，公司將根據最新可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，在等待期內的每個資產負債表日修改預期可行權股票期權數量，并根據股票期權授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。股票期權行權不會對公司的財務狀況和經營成果產生重大影響。

七、法律意見書的結論性意見

國浩律師（杭州）律師認為：截至本法律意見發布之日，百龍東方有限公司已獲得必要的批準和授權，符合上市公司股權激勵管理措施、第一激勵計劃（草案）和第二激勵計劃（草案）的有關規定。行權符合管理措施、第一激勵計劃（草案）和第二激勵計劃（草案）的有關規定，行權相關事項仍需按照上市公司股權激勵管理措施和上海證券交易所信息披露義務的有關規定，仍需向中國證券登記結算有限公司上海分公司申請注銷和變更登記。

八、備查文件

(一)第五屆董事會第六次會議決議；

(二)第五屆監事會第六次會議決議；

（3）獨立董事對公司第五屆董事會第六次會議的獨立意見；

(四)監事會關于公司2021年第二期股票期權激勵計劃第二期行權激勵對象名單的核查意見；

(5)《國豪律師(杭州)事務所關于百隆東方股份有限公司2021年第一期及第二期股票期權激勵計劃股票期權行權的法律意見》。

特此公告。

東方股份有限公司董事會

2023年6月16日