證券代碼：688609 證券簡稱：九聯科技 公告編號：2023 -039

廣東九聯科技有限公司

第五屆董事會第八次會議決議公告

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、董事會會議召開情況

廣東九聯科技有限公司(以下簡稱“公司”)第五屆董事會第八次會議(以下簡稱“會議”)。會議于2023年6月12日召開，董事長詹啟軍召開并主持。會議應出席7名董事，實際出席7名董事。會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》和《廣東九聯科技有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定。

二、董事會會議審議情況

(一)關于〈2023年廣東九聯科技有限公司員工持股計劃(草案)〉及其總結的議案

經全體董事討論，為了建立公司或其下屬公司，與公司所有者分享利益和風險

共享機制，吸引、激勵和保留核心技術人才，促進公司長期穩定發展，提升股東價值，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于上市公司員工持股計劃試點實施的指導意見》、《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指南》 1 《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)》、《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)》、《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)摘要》。

投票結果:3票贊成，0票反對，0票棄權，4票回避；相關董事詹啟軍、林榕、徐華、胡嘉惠回避投票。

獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，必須提交公司股東大會審議。

詳見2023年6月13日上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）以及指定媒體披露的《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)》和《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)摘要》。

(二)關于〈廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理辦法〉的議案》

經全體董事討論，為規范公司2023年員工持股計劃的實施，公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司員工持股計劃試點指導意見》、《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指導1號規范經營》等相關法律、行政法規、規章、規范性文件和《廣東九聯科技有限公司章程》制定了《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理辦法》。

投票結果:3票贊成，0票反對，0票棄權，4票回避；相關董事詹啟軍、林榕、徐華、胡嘉惠回避投票。

獨立董事對該議案發表了同意的獨立意見，必須提交公司股東大會審議。

詳見2023年6月13日上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）以及指定媒體披露的《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理辦法》。

(三)《關于提交股東大會授權董事會辦理2023年員工持股計劃有關事項的議案》

為確保2023年廣東九聯科技有限公司員工持股計劃（草案）（以下簡稱“員工持股計劃”）的實施，董事會要求股東大會授權董事會處理員工持股計劃的具體事項，具體授權事項如下：

1、授權董事會負責修改員工持股計劃，并解釋《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)》；

2、授權董事會實施員工持股計劃；

3、授權董事會辦理員工持股計劃的設立、變更和終止，包括但不限于員工持股計劃約定的股票來源、資金來源、管理模式等事項的變更，以及參與對象的變更和確定標準，并按照員工持股計劃的約定提前終止員工持股計劃；

4、授權董事會對員工持股計劃的延長和提前終止作出決定；

5、授權董事會辦理員工持股計劃購買的所有鎖定和解鎖事宜；

6、授權董事會確定或變更員工持股計劃的專業咨詢機構，并簽訂相關協議；

7、授權董事會與員工持股計劃簽訂合同及相關協議文件；

8、經股東大會批準后，有關法律、法規、政策在實施期內發生變化的，授權公司董事會根據變更對員工持股計劃進行相應調整；

9、授權董事會在法律、法規、有關規范性文件和公司章程的允許范圍內處理與員工持股計劃有關的其他事項，但有關文件明確規定股東大會行使的權利除外。

授權自公司股東大會審議通過之日起至員工持股計劃實施之日起有效。

投票結果：3票贊成，0票反對，0票棄權，4票回避；相關董事詹啟軍、林榮、徐華、胡嘉輝回避投票。獨立董事對該提案發表了同意的獨立意見，并必須提交股東大會審議。

(四)《關于召開廣東九聯科技有限公司2023年第一次臨時股東大會的議案》

根據《中華人民共和國公司法》等法律、法規和公司章程，董事會決定于2023年6月28日召開公司第一次臨時股東大會。

投票結果：7票贊成，0票反對，0票棄權，0票回避；全體董事一致通過。

公司于2023年6月13日在上海證券交易所網站上召開了2023年第一次臨時股東大會的具體時間和事項。（www.sse.com.cn）《廣東九聯科技有限公司關于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》及指定媒體披露。

特此公告。

廣東九聯科技有限公司董事會

2023年6月13日

證券代碼：688609 證券簡稱：九聯科技 公告編號：2023-040

廣東九聯科技有限公司

第五屆監事會第七次會議決議公告

公司監事會和全體監事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶責任。

一、監事會會議召開情況

廣東九聯科技有限公司(以下簡稱“公司”)第五屆監事會第七次會議(以下簡稱“本次會議”)于2023年6月5日通知監事。會議于2023年6月12日以現場會議的形式召開。監事梁文娟召開并主持。會議應出席3名監事，實際出席監事 3、本次會議的召開和召開符合《中華人民共和國公司法》等有關法律、法規、規則，以及《廣東九聯科技有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）的有關規定。

二、監事會會議審議情況

(一)關于〈2023年廣東九聯科技有限公司員工持股計劃(草案)〉及其總結的議案。

經全體監事討論，為建立公司或其下屬公司，與公司所有者分享利益和風險

共享機制，吸引、激勵和保留核心技術人才，促進公司長期穩定發展，提升股東價值，同意公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司員工持股計劃試點指導意見》、《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指導》等相關法律、行政法規、規章、規范性文件和《廣東九聯科技有限公司章程》、《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃（草案）》及其摘要。

投票結果：3票贊成，0票反對，0票棄權，0票回避。

本議案應提交公司股東大會審議。

詳見2023年6月13日上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）以及指定媒體披露的《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)》和《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)摘要》。

(二)關于〈廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理辦法〉的議案》

經全體監事討論，監事會認為《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理辦法》符合相關法律法規和公司實際情況，可以保證公司 2023年員工持股計劃的順利實施，有利于公司的可持續發展，不損害公司及全體股東的利益。

投票結果：3票贊成，0票反對，0票棄權，0票回避。

本議案應提交公司股東大會審議。

詳見2023年6月13日上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）以及指定媒體披露的《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理辦法》。

特此公告。

廣東九聯科技有限公司監事會

2023年6月13日

證券代碼：688609 證券簡稱：九聯科技 公告編號：2023-041

廣東九聯科技有限公司

關于召開2023年第一次臨時股東大會

通知

公司董事會和全體董事保證公告內容不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并依法對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 2023年6月28日，股東大會召開日期

● 股東大會采用的網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

一、召開會議的基本情況

(一)股東大會類型及次次次

2023年第一次臨時股東大會

(二)股東大會召集人:董事會

（3）投票方式：股東大會采用的投票方式是現場投票與網上投票相結合

（4）現場會議的日期、時間和地點

2023年6月28日召開日期 10點 00分

地點：廣東九聯科技有限公司五樓會議室（惠州惠南高新技術產業園惠泰路5號九聯科技園）

(五)網上投票系統、起止日期和投票時間。

網上投票系統：上海證券交易所股東大會網上投票系統

自2023年6月28日起，網上投票的起止時間：

至2023年6月28日

采用上海證券交易所網上投票系統，通過交易系統投票平臺的投票時間為股東大會當天的交易時間，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；股東大會當天9日通過互聯網投票平臺投票:15-15:00。

（6）上海證券交易所投資者的融資融券、轉讓融資、約定回購業務賬戶和投票程序

涉及融資融券、融資業務、約定回購業務相關賬戶和上海證券交易所投資者的投票，應當按照《上海證券交易所科技創新委員會上市公司自律監督指南》第1號 一 執行規范操作等有關規定。

(七)涉及股東投票權的公開征集

無

二、會議審議事項

股東大會審議的議案和投票股東的類型

■

1、說明每個提案披露的時間和媒體披露的時間

2023年6月12日，公司第五屆董事會第八次會議通過了上述議案一、議案二、議案三的披露時間和披露媒體上述議案三。2023年6月12日，第五屆監事會第七次會議審議通過。詳見2023年6月13日上海證券交易所網站。（www.sse.com.cn）以及在指定的信息披露媒體上披露的相關公告。在股東大會召開前，公司將會議資料上傳到上海證券交易所網站進行披露。

2、特別決議：沒有

3、對于中小投資者單獨計票的議案：

4、無關聯股東回避投票的議案：

回避表決的關聯股東名稱：無表決的關聯股東名稱：

5、參與優先股股東表決的議案：無表決議案

股東大會投票P>

（1）股東通過上海證券交易所股東大會在線投票系統行使表決權的，可以登錄交易系統投票平臺（指定交易的證券公司交易終端）或互聯網投票平臺（網站：vote.sseinfo.com）進行投票。投資者首次登錄互聯網投票平臺進行投票時，需要完成股東身份認證。請參閱互聯網投票平臺網站的具體操作說明。

（2）同一表決權通過現場、網絡投票平臺或其他方式重復表決的，以第一次投票結果為準。

(三)股東只有在表決完所有議案后才能提交。

四、出席會議的對象

（1）股權登記日下午收盤時，在中國登記結算有限公司上海分公司登記的公司股東有權出席股東大會（詳見下表），并可委托代理人以書面形式出席會議和表決。代理人不必是公司的股東。

■

(二)公司董事、監事、高級管理人員。

(三)公司聘請的律師。

(四)其他人員

五、會議登記方式

擬出席股東大會的股東或股東代理人，請于2023年6月26日17時或之前將以下登記文件掃描件發送至郵箱jlzqb@unionman.com.cn(出席現場會議是檢查登記材料原件)：

（1）自然人股東親自出席的，應當出示身份證/護照原件和股票賬戶卡原件辦理登記手續；委托代理人出席會議的，應當出示委托人股票賬戶卡原件、身份證復印件、授權委托書原件（格式見附件1）和受托人身份證/護照原件；

（2）企業股東由法定代表人/執行合伙人/執行合伙人委托代表親自出席會議的，應當出示身份證/護照原件、營業執照/注冊證復印件、加蓋企業印章的股票賬戶卡原件；企業股東委托代理人出席會議的，代理人應出示身份證/護照原件、加蓋企業印章的企業營業執照/注冊證復印件、股票賬戶卡原件、授權委托書（見附件1）（加蓋公章）辦理登記手續；

（3）上述登記材料應提供復印件，個人登記材料復印件應由個人簽字，法定代表人證書復印件應加蓋企業公章；

（4）公司股東或股東代理人可以直接到公司登記，也可以通過信件或傳真登記，以信件和傳真的到達時間為準。股東或代理人在參加現場會議時應攜帶上述證明文件，公司不接受電話登記。

六、其他事項

1、參加會議的股東或代理人應自行承擔交通和住宿費；

2、股東請提前半小時到達會議現場簽到；

3、會議聯系方式：

通信地址：惠州惠澳大道惠南高新技術產業園惠泰路5號；

郵編：516025；

聯系電話：0752-5795189；

郵箱：jlzqb@unionman.com.cn 。

特此公告。

廣東九聯科技有限公司董事會

2023年6月13日

附件1：授權委托書

● 報備文件

提議召開股東大會董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

廣東九聯科技有限公司：

茲委托 先生(女士)代表本單位(或本人)出席貴公司2023年6月28日召開的第一次臨時股東大會，代表本單位(或本人)行使表決權。

委托人持有普通股數：

委托人持有優先股數：

委托人股東賬號：

■

客戶簽名(蓋章)： 受托人簽名：

客戶身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應當在委托書中“同意”、選擇“反對”或“棄權”意向中的一個并打√委托人在本授權委托書中未作出具體指示的，受托人有權按照自己的意愿表決。

證券代碼：688609 證券簡稱：九聯科技

廣東九聯科技有限公司

2023年員工持股計劃(草案)

摘要

二〇二三年六月

聲明

公司及董事會全體成員保證員工持股計劃不存在虛假記錄、誤導性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準確性和完整性承擔個人和連帶法律責任。

風險提示

1、廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃必須經公司股東大會批準后實施。員工持股計劃是否經公司股東大會批準是不確定的。

2、員工持股計劃的具體資金來源、出資比例、實施方案等都是初步結果，能否實施存在不確定性。

3、員工遵循合規、自愿參與、自擔風險的原則。如果員工認購資金較低，員工持股計劃的風險低于預期規模。

4、股價受公司經營業績、宏觀經濟周期、國內外政治經濟形勢、投資者心理等復雜因素的影響。因此，股票交易是一種具有一定風險的投資活動，投資者應做好充分的準備。

5、公司將按規定披露相關進展情況。請謹慎決策，注意投資風險。

特別提示

1、《廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃(草案)》(以下簡稱《員工持股計劃草案》或《本計劃草案》)為廣東九聯科技有限公司(以下簡稱“本公司”)、“公司”、根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)，“九聯科技”)、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”)、《關于上市公司員工持股計劃試點實施的指導意見》(以下簡稱《指導意見》)、《上海證券交易所科技創新板上市公司自律監督指引第一號》(以下簡稱《規范經營指引》)等相關法律、行政法規、規章、規范性文件及公司章程。

2、員工持股計劃遵循合規、自愿參與、自擔風險的原則，不存在攤派、強制分配等強制員工參與員工持股計劃的情況。

3、員工持股計劃由公司管理，公司成立員工持股計劃管理委員會，代表員工持股計劃行使股東權利，根據相關法律、行政法規、部門規章、員工持股計劃和廣東九聯科技有限公司2023年員工持股計劃管理措施，維護員工持股計劃持有人的合法權益，確保員工持股計劃的資產安全，避免公司其他股東與員工持股計劃持有人之間的潛在利益沖突。公司采取適當的風險防范和隔離措施，切實維護員工持股計劃持有人的合法權益。公司采取了適當的風險防范和隔離措施，有效維護員工持股計劃持有人的合法權益。在持股計劃存續期間，管理委員會可以聘請相關專業機構為持股計劃的日常管理提供管理、咨詢等服務。

4、員工持股計劃的參與者是對公司整體業績和中長期發展起重要作用的人員，包括公司董事（不包括公司獨立董事）、高級管理人員、骨干員工和公司董事會認為應激勵的其他員工，所有參與者必須在員工持股計劃有效期內與公司或控股子公司簽訂勞動合同或雇傭合同。員工持股計劃總數不超過50人，最終參加人數根據實際繳費情況確定。公司董事會授權管理委員會可以根據員工的實際情況調整參與持股計劃的員工名單和分配比例。

5、員工持股計劃總資金不超過34、271、800元，以“份額”為認購單位，每份1.00元，員工持股計劃上限34、271、800元。最終金額和份數根據實際支付情況確定。員工持股計劃的資金來源是法律、行政法規允許的合法工資、自籌資金和其他方式。公司不以任何方式向持有人提供預付款、擔保、貸款等財務資助。

6、員工持股計劃的股份來源是公司回購專用賬戶回購的股份。員工持股計劃經公司股東大會批準后，擬通過非交易轉讓等法律法規允許的方式轉讓公司回購的股份不得超過698萬股。最終持股數量根據實際支付情況確定。

7、員工持股計劃實施后，公司所有有效員工持股計劃持有的股份總數不得超過公司股本總額的10%，單一持有人持有的員工持股計劃份額對應的公司股份數量不得超過公司股本總額的1%。員工持股計劃持有的股份總數不包括員工在公司首次公開發行前獲得的股份、通過二級市場購買的股份、通過股權激勵獲得的股份和通過資產重組獲得的股份。

8、員工持股計劃轉讓的目標股票價格為4.91元/股，是審議員工持股計劃董事會決議前20個交易日公司股票平均交易價格的50%。

9、員工持股計劃的存續期為36個月，自公司公告標的股份全部轉讓至員工持股計劃名下之日起計算。員工持股計劃獲得的目標股票分為兩個階段解鎖。解鎖點為自公司公告標的股票全部轉讓至員工持股計劃名下之日起12個月、24個月。每期解鎖的目標股票的比例分別為50%和50%。每年持有人實際分配的比例和數量根據績效考核結果確定。

10、公司董事會審議批準員工持股計劃后，將發出召開股東大會的通知，并要求股東大會審議員工持股計劃。員工持股計劃必須經股東大會審議批準后方可實施。

11、公司實施員工持股計劃的財務、會計處理和稅務問題，按照有關財務制度、會計準則和稅務制度執行。員工因實施員工持股計劃而需要繳納的相關稅費，由員工自行承擔。

12、員工持股計劃實施后，公司股權分配不符合股票上市條件。

釋義

除非另有說明，以下簡稱在本文中作出以下解釋：

■

注：由于四舍五入，本員工持股計劃的部分數字在尾數上可能存在差異

1、員工持股計劃的目的

根據《公司法》、《證券法》、《指導意見》、《規范經營指南》等相關法律、法規、規范性文件和《公司章程》的規定，公司制定了員工持股計劃草案。

員工持股計劃的目的是建立和完善員工與所有者的長期利益共享和風險共享機制，提高公司的吸引力和凝聚力，聚集優秀人才，提高核心競爭力，進一步完善公司治理，促進公司的可持續、健康、高效發展。

二、基本原則

(一)依法合規的原則

公司將嚴格按照法律、行政法規的規定執行員工持股計劃的相應程序，真實、準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得使用員工持股計劃進行內幕交易，并操縱證券市場和其他證券欺詐。

(二)自愿參與原則

公司實施員工持股計劃將遵循公司自主決策和員工自愿參與的原則。公司不強迫員工通過分配和強制分配來參與員工持股計劃。

(三)風險自擔原則

員工持股計劃參與者自負盈虧，自負風險，與其他投資者權益平等。

三、參與對象及確定標準

(一)參與者的確定標準

員工持股計劃的所有參與者必須在員工持股計劃的有效期內與公司或控股子公司簽訂勞動合同或雇傭合同。持有人應是對公司整體業績和中長期發展起重要作用的人員，包括公司董事（不包括公司獨立董事）、公司董事會認為，高級管理人員、骨干員工和其他員工應該激勵公司和控股子公司。

(二)參與對象的配額分配

員工持股計劃的參與者范圍為公司董事（不包括公司獨立董事）、公司董事會認為，高級管理人員、骨干員工和其他員工應該受到激勵。

員工持股計劃參與者不超過50人，總資金不超過34、271、800元，以“份額”為認購單位，每份1.00元，計劃上限34、271、800份，參與者的最終參與者數量、名單和認購份額根據員工的實際支付情況確定。員工持股計劃的參與者和分配比例如下：

■

如果參與者放棄參與資格，其份額可由其他符合條件的參與者申請認購。員工持股計劃管理委員會可根據員工實際情況，根據實際支付情況，調整員工持股計劃的員工名單和分配份額比例，確定員工持股計劃的最終參與者和持有份額數量。

四、資金和股票來源

(一)員工持股計劃的資金來源

本員工持股計劃的資金來源是法律、法規規定的合法工資、自籌資金和其他方式的資金。公司不得以任何方式向持有人提供預付款、擔保、貸款等財務資助。

持有人應當按照認購股份按期足額繳納認購資金，付款時間由公司統一通知。持有人未按期足額繳納認購資金的，自動喪失相應的認購權，其份額可由其他合格參與者申請認購。

（2）員工持股計劃的股票來源

員工持股計劃的股份來源是公司回購專用賬戶回購的公司a股普通股。員工持股計劃經公司股東大會批準后，擬通過非交易轉讓等法律法規允許的方式轉讓公司回購專用證券賬戶持有的公司股份。

(三)員工持股計劃標的股票的購買價格和定價依據

員工持股計劃轉讓的目標股票價格為4.91元/股，是審議員工持股計劃董事會決議前20個交易日公司股票平均交易價格的50%。

5.員工持股計劃的股票規模

員工持股計劃轉讓公司回購股份不超過698萬股，占公司總股本不超過1.40%。最終轉讓股份的數量根據參與者的實際支付情況確定。

六、員工持股計劃的存續期、鎖定期、績效考核安排、變更和終止

(一)員工持股計劃的存續期

員工持股計劃的存續期為36個月，自公司公告標的股份全部轉讓至員工持股計劃名下之日起計算。員工持股計劃的存續期屆滿前，本計劃的存續期可以延長，經出席持有人會議的持有人持有的2/3以上股份同意，并提交董事會審議批準。

(二)員工持股計劃的鎖定期

1、員工持股計劃獲得的標的股份分為兩個階段解鎖。解鎖時間點為員工持股計劃草案，經公司股東大會審議批準，公司公告最后一筆標的股份轉讓至員工持股計劃名下12個月、24個月。每期解鎖的股票數量占員工持股計劃標的股票總數的50%、50%。

2、股份解鎖后，員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規則，遵守中國證監會和上海證券交易所關于信息敏感期不得買賣股票的規定，以下期間不得買賣公司股票：

（1）公司年度報告和半年度報告公告前30天內因特殊原因推遲年度報告和半年度報告公告日期的，自原預約公告前30天起計算至公告前1天；

(2)公司季度報告、業績預測、業績快報公告前10天內；

（3）自可能對公司股票及其衍生品交易價格產生重大影響的重大事件發生之日起或進入決策程序之日起至法律披露之日；

(4)中國證監會和上海證券交易所規定的其他期限。

(三)員工持股計劃績效考核安排

員工持股計劃設定評估周期和公司績效和個人績效評估指標。目標股票鎖定期屆滿后，管理委員會根據評估周期內持有人的績效評估，確定持有人實際解鎖的目標股權。

1、績效考核周期

員工持股計劃每期解鎖時點的最后一個會計年度是確定持有人當期解鎖權益分配的評估期，即2023年和2024年。

2、績效考核指標

員工持股計劃設置了公司績效考核和個人績效考核，以確保員工持股計劃的激勵和約束之間的平衡。公司績效考核以營業收入為考核要素；員工個人績效考核包括：工作任務完成、潛在指標、專業奉獻和貢獻。

(1)公司績效考核指標

員工持股計劃考核年度為2023年、2024年兩年，考核目標為：

■

注：上述數據以公司經審計年度報告披露的數據為準。

如果公司不符合績效考核要求（即未達到上述公司績效考核指標中的營業收入觸發值），所有持有人不得分配當年解鎖的相應考核份額，未分配部分不得延長至下一個考核年度，管理委員會有權按照本計劃草案第六（3）節第二條第（3）項收回。

(2)個人績效考核指標

持有人的個人績效考核按照公司現行有關規定組織實施，并根據參與者的考核結果確定相應解鎖點持有人可分配權益的比例：

■

持有人當期可分配權=持有人當期已解鎖權益×分配系數。

持有人當期解鎖的權益包括持有人所持股份對應的股份中當期解鎖的股份和解鎖股份對應的股息。

（i）如果持有人在任何評估期間的評估結果是“優秀的”，持有人在相應的解鎖點可以分配所有解鎖的權益。

（ii）第一考核期持有人的考核結果為“合格”或“待改進”。持有人在相應的解鎖點未分配的股份權益可以延長到下一個解鎖期，管理委員會應根據下一個考核期的考核結果確定是否分配。

(3)處置未分配的解鎖權益的持有人

管理委員會應當按照持有人對應的原認購成本，收回持有人最終未分配的解鎖權益。收回部分股份按照管理委員會提出的方式處理，包括但不限于轉讓給管理委員會指定的員工持股計劃的其他持有人或其他符合持股計劃條件的新參與者（應遵守單一持有人持有員工持股計劃股份對應的目標股份數量不超過公司股本總額的1%），或出售與該部分持股計劃股份對應的目標股份后的收入，按其他持有人持有的計劃份額的比例分配或歸屬于公司。

(四)員工持股計劃變更

員工持股計劃設立后的變更，應當經出席持有人會議的持有人持有的有效表決權2/3以上同意，并提交公司董事會審議批準。

(五)終止員工持股計劃

1、員工持股計劃期滿未延期的，自行終止；

2、員工持股計劃的股份鎖定期滿后，當員工持股計劃持有的資產均為貨幣性資金，全部清算分配時，員工持股計劃可提前終止；

3、員工持股計劃期滿后，經出席持有人會議的持有人持有的有效表決權2/3以上股份同意，并提交公司董事會審議批準。員工持股計劃的期限可以提前終止或延長。

七、員工持股計劃管理模式

員工持股計劃由公司自行管理。

員工持股計劃的內部管理權力機構為持有人會議。持有人會議設立管理委員會，授權管理委員會監督員工持股計劃的日常管理，代表持有人行使股東權利或授權管理機構行使股東權利，維護員工持股計劃持有人的合法權益，確保員工持股計劃的資產安全，避免公司其他股東與員工持股計劃持有人之間的潛在利益沖突。

公司董事會負責制定和修改本計劃草案，并在股東大會授權范圍內處理員工持股計劃的其他相關事宜。

八、員工持股計劃的資產構成和持有人權益的處置方法

(一)員工持股計劃的資產構成

1、標的公司股份對應的權益：參與員工持股計劃的持有人通過出資認購員工持股計劃享有公司股份對應的權益。

2、現金存款和銀行利息。

3、員工持股計劃其他投資形成的資產。

員工持股計劃的資產獨立于公司的固有財產，公司不得委托員工持股計劃的資產納入其固有財產。因員工持股計劃的管理、使用或者其他情況取得的財產和收入，屬于員工持股計劃的資產。

（2）員工持股計劃權益的處置方法

1、在鎖定期內，當公司將資本公積轉換為股本并分配股票紅利時，員工持股計劃中新獲得的股份不得在二級市場出售或以其他方式轉讓。這些股票的解鎖日期與相應的股票相同。在存續期內，當公司分配利息時，員工持股計劃因持有公司股份而獲得的現金股利暫不分配。標的股解鎖后，持有人在本期解鎖時可分配的現金股利金額將根據相應評估期業績評估結果對應的持有人可分配的權益比例確定，在員工持股計劃存續期內，相關稅費扣除后的凈額將分配給相應的持有人。

2、在存續期內，除有關法律法規、本持股計劃草案、《員工持股計劃管理辦法》另有規定外，持有人持有的員工持股計劃的份額或權益不得退出、轉讓或用于抵押、質押、擔保、償還債務或者其他類似處置；未經管理委員會同意進行上述處置的，處置無效。

3、在員工持股計劃鎖定期滿后，管理委員會將安排員工持股計劃的資產處置，包括根據市場情況出售目標股票，扣除相關稅費后的凈資金分配給相應持有人；或根據相應持有人向管理委員會的申請，公司應當代表登記結算公司向登記結算公司申請，以非交易轉讓等法律、法規允許的方式將相應的標的股轉讓給員工持股計劃份額持有人的個人賬戶，由個人自行處置。

(三)處置持有人權益

持續期內，當持有人發生下列情形時，持有人持有的員工持股計劃的份額和權益相應處理如下：

1.職務變更處置

（1）如果持有人的職位發生變化，但仍符合本持股計劃參與者的標準，則不能調整其相關員工持股計劃的份額。

（2）持有人因不稱職、考核不合格、違法、違反職業道德、泄露公司秘密、玩忽職守或玩忽職守而損害公司利益或聲譽的職務變更，其未解鎖或未分配的持股計劃份額由管理委員會收回處置，管理委員會可以將該計劃份額轉讓給符合本計劃參與對象標準的受讓人；持有人可以繼續享有已解鎖并確定分配的持股計劃權益（即根據本計劃草案第六章（3）確定的可分配權益，下同）。

2.離職處置

除因退休年齡離職外，持有人自離職之日起持有的未解鎖或未分配的持股計劃份額由管理委員會處置，包括但不限于管理委員會根據持有人的實際貢獻繼續保留給持有人，或者收回或者要求轉讓給符合本持股計劃參與對象標準的管理委員會指定的受讓人；持有人可以繼續享有持有人解鎖并確定分配的持股計劃權益。

3.對持有人喪失勞動能力、退休或死亡的處置方法

（1）如果持有人在國家和公司規定的退休年齡退休，已解鎖并確定分配的員工持股計劃份額權益不受影響，其未解鎖或未分配的持股計劃份額由管理委員會處置，包括但不限于管理委員會根據持有人的實際貢獻繼續保留股份，或者收回或者要求轉讓給符合本持股計劃參與對象標準的受讓人。

（2）持有人因執行職務而喪失勞動能力或者持有人因公死亡的，解鎖并確定分配的員工持股計劃份額權益不受影響，原持有人可以繼續享有或者其合法繼承人繼承和享有。其未解鎖或未分配的持股計劃份額由管理委員會處置，包括但不限于管理委員會根據持有人的實際貢獻，或收回或要求轉讓給符合持股計劃參與對象標準的受讓人。

4.除上述情況外，員工不再適合參與持股計劃的，由員工持股計劃管理委員會決定。

（4）員工持股計劃期滿后對員工持有資產的處置方法

員工持股計劃終止后(包括期滿終止、提前終止、延期終止等。)30 清算在工作日內完成，依法扣除相關稅費后，剩余資產按持有人持有的職工持股計劃份額占標的股份權益的比例分配，本持股計劃另有規定的除外。員工持股計劃期滿時，資產仍包含標的股份的，具體處置辦法由管理委員會確定。

九、其他

(一)本員工持股計劃自公司股東大會批準之日起生效。

（2）公司董事會和股東大會不構成公司或控股子公司對員工就業期限的承諾，公司或控股子公司與持有人的勞動關系仍按照公司或控股子公司與持有人簽訂的勞動雇傭合同執行。

（3）公司實施員工持股計劃中涉及的財務、會計、稅務事項，按照國家有關法律、法規和公司有關規定執行。員工因員工持股計劃實施而需繳納的相關個人所得稅，由員工自行承擔。

(四)除非另有明確規定，員工持股計劃草案所稱“以上”均含本數。

(五)公司董事會負責解釋員工持股計劃。

廣東九聯科技有限公司董事會

二〇二三年六月十二日